2023年收集证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案

2023年收集证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】A2、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任【答案】B3、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】A4、(2019年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C7、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】B8、保障机构持续倡导的内容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（）。A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案【答案】A10、根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。A.③④B.①②③C.①③④D.①②【答案】D11、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10％B.3％C.1％D.5％【答案】D12、存在以下（）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A15、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A16、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B17、《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（）。A.法律B.行政法规C.部门规章D.内部自律规则【答案】C18、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】B19、客户融资买入证券的，应当以()方式偿还向证券公司融入的资金。A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款【答案】C20、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】A21、(2018年真题)下列说法错误的是（）。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公开募集基金应当由基金托管人托管D.私募投资基金可以进行公开宣传【答案】D22、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B23、申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券登记结算有限公司D.中国证券业协会【答案】B24、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B25、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C26、下列属于合格投资者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】C28、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部【答案】B29、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系【答案】D30、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（）A.②③B.③④C.③D.②【答案】D31、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（）。A.②③B.②③④C.③④D.①④【答案】C32、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】C33、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】C34、公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、以下属于第一类专业投资者的有（）。A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】A36、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A37、(2018年真题)封闭式基金在基金合同期限内（）。A.基金规模可以增加B.基金规模固定不变C.基金规模不断变动D.基金规模可以减少【答案】B38、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】D39、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】C40、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。A.1B.2C.3D.4【答案】A41、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会【答案】A42、（2020年真题）下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B43、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专投资者履行信息告知义务【答案】D44、证券公司自营业务的内部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A45、（2016年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、(2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D47、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、