度国家创新基金及中关村创新资金项目培训会(-53)

中关村科技园区管委会二〇一〇年十二月2021年度国家创新基金及中关村创新资金工程申报培训会

目录

一、国家创新基金介绍二、中关村创新资金介绍三、支持对象及方式四、工程申报五、指南对工程条件的规定六、申报材料编写信息点七、工程评审八、联系方式一、国家创新基金介绍设立时间：1999年批准机构：国务院管理部门：科技部、财政部实施部门：科技部基金管理中心设立目标：政策性----表达政府的宏观引导和政策导向，支持创新，培育科技型中小企业，开展高新技术产业；引导性----引导地方政府、企业、金融机构和风险投资资金对科技型中小企业的资金投入；非营利性----不以营利为目的；重点支持产业化初期，风险较大，商业性投资商不愿出资，最需要由政府支持的工程。工作体系：1999-2001年地方推荐，国家支持；2002-2004年地方推荐，国家支持，地方50%配套；自2005年开始，在全国建立了由推荐单位、工程组织单位、效劳机构组成的地方工作体系，国家和地方共同支持中小企业创新。目前，全国推荐单位49家(北京市2家为北京市科委和中关村管委会)，地方基金总额达36亿元，已经超过了国家创新基金每年的资金额度。十一年来中央财政安排资金121.7亿元：年份财政预算申请工程支持工程19998.2亿3329108920006.6亿497487220017.8亿3682100820025.4亿421578020036.6亿4274119720048.3亿4925146420059.9亿5406155220068.4亿63991905200712.6亿46942113202114.6亿66472470202133.3亿1034358492021(39.47亿)(5532)二、中关村创新资金介绍

2005年，国家创新基金提出：工程管理由以科技部为主导向在科技部指导下的中央、地方联动管理转变，实现区域目标与国家目标的有效结合。充分发挥地方政府的力量，大力推动地方创新基金的建立，初步建成以地方管理为着力点的全国创新基金工作体系。

中关村管委会设立了中关村创新资金，成为国家创新基金的推荐单位和工程组织单位。设立时间：2005年管理部门:中关村科技园区管理委员会〔推荐单位〕实施部门：中关村高科技产业促进中心〔效劳机构，简称高促中心〕设立目标:整合国家和地方资源，引导国家科技经费对园区的投入，提升园区中小企业的技术创新能力，促进以自主创新为核心的高新技术产业快速开展和区域核心竞争力的形成。创新性--强调自主技术创新，商业模式创新；技术可行性，关注专利、标准、知识产权问题；成长性--关注工程产品市场前景，强调企业开展能力，包括创业者、企业家精神及企业成长性；引导性--关注企业是否吸引社会创业投资机构等的关注。自设立中关村创新资金以来，六年累计申请企业有2568家，立项工程共858个，支持金额逾3.2亿元；目前中关村管委会推荐到国家并立项的国家工程为530项，支持金额为2.1亿元。中关村创新资金实施确实开掘、筛选和培育出一批具有自主创新能力、高成长性、能够引导各类资源和具有投资价值的小企业群体。比方，海兰信、恒泰艾普、谱尼等等。三、支持对象及方式

支持的工程符合国家、北京及中关村产业和技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；自主研发工程，具有自主知识产权；必须是以生产、销售、技术效劳和盈利为目的，产品或效劳有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业；重点支持符合?科技型中小企业技术创新基金假设干重点工程指南?〔以下简称?指南?〕要求的工程。支持的企业：具备独立企业法人资格；主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或效劳业务，申报支持的工程必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%〔高技术效劳业参见?指南?〕；有良好的经营业绩，资产负债合理，每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%〔当年注册的新办企业不受此款限制〕；有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；企业须由中方控股，但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学人员证明；中关村高新技术企业并纳入中关村统计范围。不支持的工程:不符合中关村示范区产业政策的工程；无自主创新的单纯技术引进工程，低水平重复工程，一般加工工业工程和单纯的根本建设工程；知识产权不清晰或有权属纠纷的工程；已列入国家科技方案或北京市创新资金支持，并得到科技经费支持的、目前尚未验收的工程；实施周期过长或投资规模过大的工程；对社会或自然环境有不良影响的工程；工程指南中明确不支持的工程承担过创新资金的企业，具有以下四种情况之一的：立项工程还在执行，没有验收；立项工程验收不合格，时间未超过三年；立项工程终止。创新工程支持方式：根据企业开展的特点，按照企业工商注册成立时间，申报创新工程的企业划分为初创期企业和成长期企业。初创期企业：2021年1月1日以后工商注册成立〔企业成立时间36个月以内〕，国家支持金额50万元，地方支持金额不低于20万元；成长期企业：2007年12月31日以前工商注册成立(企业在工商注册时间超过36个月)，国家支持金额不超过100万元，地方支持金额不低于30万元；创新工程采取无偿资助和贷款贴息方式支持企业。创新工程〔无偿资助类〕：用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：注册实收货币资本最低不少于30万元；职工人数不超过300人；资产总额不高于5000万元；年营业收入不超过5000万元；申报的工程，目前尚未形成销售规模；工程方案新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在工程方案新增投资中，企业必须有与申报创新基金〔国家和地方〕数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额不应大于企业的净资产数额。创新工程〔贷款贴息类〕：用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的工程；企业注册时间36个月以上，注册实收货币资本最低不少于30万元；职工人数不超过500人；资产总额不高于8000万元；年营业收入不超过8000万元；工程方案新增投资额一般在3000万元以下，资金来源根本确定，投资结构合理，工程执行期为二年以上、三年之内〔执行期从工程申报之日起计〕；以2021年1月1日起至工程验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。重点创新工程〔目标：促进高成长〕：选择对产业和行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，给予具有较高成长性的企业重点支持的工程。企业资产不超过3亿；职工人数不超过500人；完成一个创新工程；有商品样机；执行期为24个月；验收时应该符合创业板上市申报条件要求。重点创新工程的具体申报条件：企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间；企业具有较高的成长性，3年的营业收入增长率不低于120%，最近一年的营业收入增长率不低于30%，加权平均净资产收益率不低于10%，2007年企业营业收入不少于1000万元。企业已承担过国家创新基金和中关村创新资金工程，且最近一个验收工程合格；已获得创造专利的工程优先支持；已获得过创业投资或风险投资的工程优先支持〔指获得社会上资金，不含国家创业投资引导基金〕。重点创新工程支持方式：推荐单位根据重点创新工程申报条件立项后推荐给管理中心，地方立项支持金额不得低于60万元，国家立项支持金额不超过200万元。注意：需要填写4年财务数据，最近四个年度〔06、07、08、09〕的审计报告和2021年10月或11月的财务报表。四、工程申报〔一〕、创新基金网络工作系统简介一套全国性的创新基金数字化网络协同工作平台其主要功能是：全面提升信息化水平，强化电子政务能力，实现对科技型中小企业的贴近效劳，使创新基金管理更加公开透明；进一步标准工程申报，降低材料制作难度，简化申报流程，增强地方管理部门的参与程度和管理作用，提高管理效率；探索和建立国家与地方创新基金上下联动机制，为下一步整合资源、聚焦政策，创立全方位、多产品支持中小企业技术创新活动的创新效劳平台提供数字网络条件保证。四、工程申报〔一〕注册：企业通过科技部创新基金网站〔〕的网络系统在线填写注册信息，并将有关书面材料送交效劳机构进行认定，审验合格后激活企业身份。〔二〕工程申请流程1、完成注册的企业，请在创新基金网络工作系统上按要求进行填报；2、企业在网上完成工程申报后打印出申请书与相关附件装订成册报送至效劳机构；3、效劳机构将完成审查认证的材料报送管委会组织有关专家进行评审。企业需提交的书面申请材料包括〔主要工程申报材料附件需要扫描〕：〔1〕工程申请资料〔工程名称为产品名称，一般不要××研究、××技术。〕；〔2〕附件材料；①企业注册材料〔科技部网络工作系统注册用全套材料〕；②经会计师事务所〔或审计师事务所〕审计的企业连续两年年度的会计报表和相应的审计报告〔含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件〕，申报时最近一个月的会计报表。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章〔或盖骑缝章〕。新办企业，报送企业本年度最近一个月的企业会计报表；③可以说明工程情况的证明文件〔如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等〕；④国家高新技术企业认定证书〔限高新技术企业提供〕和中关村高新技术证书；

⑤国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；⑥留学人员投资〔含独资和合资〕创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位〔学历〕证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员效劳中心出具的有效证明等文件；⑦能说明工程知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件〔如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等〕。企业与技术持有单位合作的工程签订技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位。⑧与工程和企业有关的其它参考材料(如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等)；⑨曾列入国家科技经费支持的科技方案工程，必须提供有关的立项批准文件和验收结论；⑩其他有关证明材料(如申请贷款贴息的企业应提供贷款合同、有效付息凭证复印件；企业属本申请须知中所列的“优先支持的重点范围〞，请提供相应的证明材料)。图片上传功能点击“添加”后，出现如下“新增扫描材料”页面工程申报材料附件扫描系统使用中的重要提示：1.企业谨慎选择注册类型2、企业注册后即可填报工程，无需被初级激活。但是企业注册时，一定要检测该法人代码是否已经注册过，否那么可能注册无效。3、企业注册时间为工商注册时间；假设填写错误，可能引起工程类型选择错误。4、企业注册信息被初级激活前方可发送工程至地方基金单位5、企业可单独申请激活帐号，也可连同申报材料一并激活6、企业注册信息在系统中主要有三个版本：企业版本，企业随时可自由变更系统保存。初级激活版本，通过初级激活后的企业信息。在地方环节，涉及到的企业注册信息调用以初级激活版本为准。终极激活版本，通过管理中心终极激活后的企业信息。在管理中心工程受理以后的所有阶段，涉及到的企业注册信息调用以终极激活版本为准。7、企业核心信息变更〔红色字头，未激活前暂不生效〕8、管理路线变更〔变更效劳机构〕可以申请变更的条件变更流程：企业申请---效劳机构同意---企业自主变更后生效注册材料转移9、选择［所属领域］时〔如以下图所示〕，在弹出窗口中，左侧选择好后，点击右侧下方［确定］按钮。请注意点开〞+〞号，展开到目录的第三级，一定要选择到目录的第三级后再确定。填写过程中，请注意随时［保存］。企业已有注册信息修改权没有申报工程申报材料在企业手中工程已终结

10、新增投资额＝固定资产+流动资金＝企业自筹+银行贷款+财政拨款+其他〔见下页图〕上述逻辑是考虑企业自筹的资金必须大于等于财政拨款〔财政拨款包括地方创新基金和申请国家创新基金〕的一般要求【有些企业在签订立项合同时，企业自筹资金为负数，均是因为这个原因造成】

11、企业填报材料中的几点本卷须知：〔1〕注意随时保存。超过30分钟不做任何操作，系统登陆自动失效，请重新登陆后再继续工作。〔2〕工程名称不能带有/、%半角字符等一类的特殊符号，如确有需要可以填写全角字符。〔3〕大框内容字数不超过250字，小框不超过25字〔包括符号、空格〕，说明描述企业可摘选、节选、概括主要关键内容。〔4〕在工程填报过程中，不要将word文档的内容直接复制进去，word文件中许多格式由于编辑器不能解析会造成大量乱码；因此，请将word中的内容通过记事本〔notepad〕转换后，再拷贝进入申报系统。〔5〕在工程填报过程中，请注意各种隐含条件，如数字、文本、年份的填写一定要符合要求，需要填写数字的地方要注意不要填写全角字符，否那么会出现错误。〔6〕申报材料中的图、表、公式、特殊字符等的输入，请整体转换为图片后进行插入；如果插入图片时显示超时错误，请在您的IE—工具—internet选项中,删除cookies、删除文件以及去除临时文件，重启浏览器即可。在弹出的“图象属性---网页对话框〞中点击浏览效劳器，在新页面输入图片名称，并选择对应的文件，点击确定。回到“图象属性---网页对话框〞，点击确定。图片插入成功。在弹出的“图象属性---网页对话框〞中点击浏览效劳器，在新页面输入图片名称，并选择对应的文件，点击确定。回到“图象属性---网页对话框〞，点击确定。图片插入成功。有一种最简单的方法，直接用键盘上的Prtsc键〔一般位于F12键的旁边〕进行拷屏，然后翻开画图软件，点击粘贴，然后保存为.JPG格式即可。也可用其他的抓图方法。(7)填报完成后，请查看“合同约定〞中的内容，以确保所填信息无误。

往年受理方面的主要问题:1、根本条件不符合：资产和营业额超过要求、重点工程主要是增长率；注册资金要求----实收资本；要求企业法人；不符合支持方向；2、材料不齐、缺少关键材料?申报须知?----企业、?指南?----工程；财务报表、审计报告；工程相关的技术资料〔各类报告〕；指南中不同领域对材料要求也不同，甚至不同的子领域也不同，工程的不同阶段要求也不同；3、装订环节注意要有书脊，书脊的工程名称与封面要一致，材料顺序等。

受理工作人员工程受理内容包括：资格审查申报单位是否符合规定的资格要求工程是否符合年度支持重点范围和年度指南申报单位及组织单位形式审查文件、资料等报送的格式是否符合要求、是否齐全内容审查企业根本情况：企业简况\企业资产及财务状况\企业创新能力等工程根本情况：工程知识产权\工程所处阶段确定工程等五、指南对工程条件的规定

2021年创新基金工程指南沿用2021年指南：1、使用说明介绍工程指南在申请流程中的作用、框架结构，说明工程指南设计的专业术语，并说明科技型中小企业如何确定申报工程所属的领域、子领域及方向。2、政策与介绍国家科技创新与高新技术产业开展政策，说明指南编制原那么。3、优先支持的技术领域各领域技术开展总体情况、技术和市场的热点问题进行概述；对各领域优先支持的工程和不支持工程进行明确界定和说明；对工程所处阶段、工程成熟程度、相关证明文件及企业申报材料时的特殊要求等进行明确界定和说明。

支持重点：◆创新性强、技术含量高、市场前景好、具有自主知识产权的工程；◆围绕战略性新兴产业、十大重点振兴产业，具有带动作用、综合效益好的关键技术、关键创新产品工程,为技术改造、产业升级、提高产业开展质量和效益提供先进技术支持和配套效劳的创新工程；◆重大科技专项相关成果的市场转化工程，尤其是前瞻性、战略性产业的培育工程；◆以创业促就业的研发初期创新工程，尤其是毕业大学生、研究生〔包括海外留学生〕在大学科技园、创业中心等创业效劳机构内的创新工程；

7个技术领域：4大技术+能源+环保+高技术效劳；子领域：由技术覆盖所有工程，产业优先；成熟程度：领域或子领域中明确规定了对工程成熟程度和相关的特殊附件要求；军工类工程不属于支持范围；农业类工程均归入国家的农业科技成果转化资金支持。

〔一〕电子信息的子领域：包括：软件产品、微电子技术、网络及计算机、通信产品播送电视技术、新型电子元器件、信息平安产品、智能交通产品。申报时提交成熟度的以下四类资料之一：专利〔软件产品可为软件著作权证书〕；省部级技术鉴定证书；产品检测〔检验〕报告；用户报告。

中关村重点支持的产业集群：软件和集成电路、新一代通信技术、计算机和下一代互联网、新一代显示技术和数字多媒体产业。重点培育假设干战略性新兴产业：移动互联网、物联网、云计算、信息效劳、数字音视频、数字出版等。

〔二〕生物、医药的子领域：包括：医药生物技术；中药、天然药物；化学药；新剂型、制剂技术及产品；轻工和化工生物技术。中关村重点支持的产业集群：生物制药、现代中药、研发效劳、生物农业、工业生物。重点培育的战略性新兴产业：生物医药CRO

〔三〕新材料的子领域包括金属材料、无机非金属材料、高分子材料、生物医用材料、精细化学品。中关村重点支持的产业集群：适应电子信息、生物、航空航天、装备等产业开展的新材料产业。

〔四〕光机电一体化的子领域：包括工业生产过程控制系统；高性能、智能化仪器仪表；先进制造技术；新型机械产品；医疗仪器技术、设备与医学专用软件；电力系统信息化与自动化；汽车行业相关技术产品。中关村重点支持升级装备产业集群：集成电路装备、医疗器械、轨道交通装备、风电设备、太阳能光伏设备、污水及固体废弃物处理设备、发电、输配电设备。

〔五〕资源与环境的子领域：包括水污染防治技术、大气污染防治技术、固体废弃物的处理与综合利用技术、环境监测、应急和预警技术、开展清洁生产与循环经济的关键技术、资源高效开发与综合利用技术。〔六〕新能源与高效节能的子领域：包括可再生清洁能源技术和相关产品、新型高效能量转换与储存技术和相关产品、高效节能技术和相关产品。中关村重点支持新能源和环保产业集群：太阳能、风能、生物质能、热泵技术等。

〔七〕高技术效劳业的子领域：包括现代物流效劳；集成电路设计和测试效劳；业务流程外包〔BPO〕效劳；生物、医药的研究开发评价效劳；研究开发新型制剂的技术效劳；新材料产品研发技术效劳；拓展产品产业链技术效劳；产品技术的集成创新效劳；精密复杂模具设计效劳；多层密集微型复杂电路设计效劳；数字化健康诊断技术效劳；工业污染治理专业环保设施运营效劳；工业污染治理专业环保设施运营效劳；工业有毒有害废物处理设施的专业化运营效劳；可再生能源与高效节能工艺技术、产品检测及系统管理效劳；推广并完善“合同能源管理〞的节能技术效劳机制。46六、申报材料编写信息点

在编写申报材料时，企业要防止：创新性不强，先进性不够，技术含量较低；市场了解不深、产品定位一般，竞争优势不大；研发团队、营销策略、商业模式与工程匹配一般。

47

第三局部工程技术与产品实现〔图表结合，用技术语言〕注意：“起始时间〞与“方案完成时间〞应满2年〔医药3年〕〔如2021—11～2021—11〕2.“所属领域〞应细化到?工程指南?的三级目录〔如：电子信息→软件产品→系统软件〕48第六局部财务分析与企业开展预测1.“固定资产投资〞+“流动资金投资〞＝“企业自筹〞+“财政拨款〞〔“无偿资助〞≤1000万、“贷款贴息〞≤3000万〕2.“企业自筹〞应≥“申请国家创新基金资助〞+“中关村创新资金〞3.“财政拨款〞＝“申请国家创新基金资助〞+“中关村创新资金〞额度4.“中关村创新资金〞应为初创20万元，成长30-50万元，重点60万元5.“申请国家创新基金资助〞额度，初创50万元，成长50-100万元，重点100-200万元6.“申请国家创新基金资助〞+“中关村创新资金〞额度＜企业净资产7.“工程执行期内实现的经济效益预测〞：“累计销售收入〞等各种经济指标应为工程在2年执行期内〔2021年5月～2021年5月〕实际实现的指标〔立项后为合同考核内容〕8.“工程完成时〞