2023年保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题（含历年真题）

第一章保荐业务监管第一节执业管理一、单选题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。[2015年9月真题]A．首次公开发行股票B．上市公司公开增发C．上市公司配股D．上市公司发行可转换公司债券E．发行企业债券【答案】E查看答案【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023年修订）第2条规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票；②向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称北交所）上市；③上市公司发行新股、可转换公司债券；④公开发行存托凭证；⑤中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。而发行公司债券、企业债券，均不需要聘请保荐机构保荐。2下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有（）。[2019年11月真题]A．注册资本不低于人民币1亿元B．净资本为3000万元C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人E．保荐代表人不少于4人【答案】E查看答案【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023年修订）第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：①注册资本、净资本符合规定；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤保荐代表人不少于4人；⑥最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；⑦中国证监会规定的其他条件。3根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下关于保荐业务资格管理的说法错误的是（）。A．申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料B．中国证监会对保荐业务资格的申请，应当自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定C．保荐业务部门机构设置发生重大变化的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告D．保荐机构应当在证券公司年度报告中报送年度执业情况【答案】D查看答案【解析】A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023年修订）第11条规定，证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。B项，第12条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定。C项，根据第14条第2项规定，保荐业务部门机构设置发生重大变化的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。D项，第15条规定，保荐机构应当在证券公司年度报告中报送年度执业情况。4根据《证券公司保荐业务规则》，关于保荐代表人的说法正确的是（）。A．保荐代表人可以是失信被执行人B．专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料C．具备5年以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第2条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员，无须参加专业能力水平评价测试D．保荐机构提供保荐代表人专业能力水平充足的材料，可以包括具备5年以上保荐相关业务经历的材料E．保荐机构提供保荐代表人专业能力水平充足的材料，可以包括最近2年内在符合《保荐办法》第二条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员的材料【答案】B查看答案【解析】根据《证券公司保荐业务规则》（2022年修订）具体分析如下：A项，第7条规定，保荐代表人不得为失信被执行人。BDE三项，第8条第1款规定，协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，验证拟任保荐代表人是否熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平。专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括下列中的任意四项可视为充足：①具备8年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在符合《保荐办法》第2条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）；③具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历；④取得国家法律职业资格；⑤取得国家注册会计师资格。C项，第8条第2款规定，符合下列条件之一的，可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试：①具备10年以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第2条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）；②证监会和协会规定的其他条件。二、多选题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）1根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列事项需要聘请保荐机构的有（）。[2018年12月真题]A．发行可交换公司债券B．上市公司发行可转换公司债券C．首次公开发行股票并上市D．上市公司向不特定对象公开募集股份【答案】BCD查看答案【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023年修订）第2条规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票；②向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称北交所）上市；③上市公司发行新股、可转换公司债券；④公开发行存托凭证；⑤中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发（即向不特定对象公开募集股份）、非公开发行等。而发行可交换公司债券、公司债券、企业债券，均不需要聘请保荐机构保荐。2根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。[2016年5月真题]A．实收资本应不低于人民币1亿元B．净资本应不低于人民币5000万元C．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人D．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人E．最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人【答案】CD查看答案【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023年修订）第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：①注册资本、净资本符合规定；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤保荐代表人不少于4人；⑥最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；⑦中国证监会规定的其他条件。三、判断题（正确的选A，错误的选B）1证券公司实际控制人最近3年内因重大违法违规行为而受到处罚的，不可申请保荐业务资格。（）【答案】B查看答案【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023年修订）第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，其最近2年内应未因重大违法违规行为而受到处罚。此外禁止的是证券公司，不是“董监高、控制股东、实际控制人”。2保荐机构为存在效力期限内负面执业声誉