上海期货交易所违规处理办法 修订情况汇报

?上海期货交易所违规处理方法?

修订情况汇报

上海期货交易所法律事务部2021年3月25日

内容提要一、修订的背景二、修订的必要性三、修订的主要内容及说明

一、修订的背景★落实证券期货监管会议精神★根据?期货交易管理条例?、?交易所管理方法?、?证监会8号指引?等相关法规及规定相应调整★根据我所违规案件审理查处过程中的实践需求

适应新形势下违规行为新型特点新型特点总结违规案件审理实践经验标准期货市场的相关术语，防止歧义审理实践二、修订的必要性标准术语促进市场稳健运行监管目标二、修订的必要性

★促进市场稳健运行切实加强市场法制和监管维护“三公〞原那么，保护投资者合法权益严厉打击违规行为，促进市场稳步运行，对市场操纵和欺诈等违法违规行为采取“零容忍〞的态度二、修订的必要性

违规行为的新型特点：违规案件数量呈逐步上升趋势；违规案件表现类型以对敲交易转移资金为主。★

适应新形势下违规行为新型特点的需要

二、修订的必要性★违规案件处理实践中总结的经验需要固化为规那么，以标准期货交易行为

自我买卖影响交割结算价调整当日结算价格固化为规则二、修订的必要性★进一步标准期货市场的相关术语，防止歧义

三、修订的主要内容及说明新增制订本方法的规章依据新增证据种类新增交易所可以调整当日结算价的情形调整交易所理事会决定的“限制性措施〞新增交易所常规检查的情形新增相关处分措施种类及调整其标准?上海期货交易所违规处理方法?共70条，涉及42个条款修订三、修订的主要内容及说明〔一〕新增制定本方法的规章依据★新增?期货交易所管理方法?作为规章依据?期货交易所管理方法?第94条规定：期货交易所应当对违反期货交易所交易规那么及其实施细那么的行为制定查处方法，并报中国证监会批准。这是规章授权交易所制订违规处理方法的重要规定。因此，增加?期货交易所管理方法?作为制定本方法的依据。〔修订涉及?违规处理方法?第一条〕三、修订的主要内容及说明

修订后第一条为加强期货市场管理，标准期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，根据?期货交易所管理方法?、?上海期货交易所章程?、?上海期货交易所交易规那么?的有关规定，制定本方法。三、修订的主要内容及说明〔二〕新增交易所常规检查的情形〔修订涉及?违规处理方法?第十条〕

★当日常监控中发现问题★接到投诉举报的★市场风险增大时★交易所认为必要的其他情形交易所可以对——★会员★客户★指定交割仓库★期货保证金存管银行★期货市场其他参与者进行常规检查三、修订的主要内容及说明修订后〔新增〕第十条会员、客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者进行常规检查：〔一〕日常监控中发现问题的；〔二〕接到投诉举报的；〔三〕市场风险增大时；〔四〕交易所认为必要的其他情形。三、修订的主要内容及说明〔三〕新增证据种类〔修订涉及原?违规处理方法?第十三条〕★近年处理的违规案件中，“当事人陈述〞、“证人证言〞均已列入交易所调查违规案件和审理违规案件的证据范围，★且符合?民事诉讼法?第六十三条的规定，因此，新增“当事人陈述、证人证言〞等证据种类，作为认定事实的根据。

三、修订的主要内容及说明

修订后第十四条证据包括书证、物证、当事人陈述、证人证言、调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录、勘验笔录等能够证明案件真实情况的一切材料。证据应当调查核实才能作为定案的根据。

三、修订的主要内容及说明〔四〕调整交易所理事会决定的“限制性措施〞★“限制性措施〞〔修订涉及原?违规处理方法?第16条〕往往是在会员或者期货市场参与者涉嫌重大违规的情况下，为防止违规行为后果进一步扩大或者出现重大风险而采取的措施。交易所作为期货市场一线自律监管组织，承担着监管会员及其客户等市场参与者的期货业务、查处违规行为、防范风险的职责。为了更高效地应对风险，查处违规行为，需要重新审视和划分交易所总经理和交易所理事会之间的权限★采取降低持仓限量或者标准仓单持有限量★调高保证金比例★限制开仓交易★限期平仓★强行平仓措施理事会总经理修订对照条款

三、修订的主要内容及说明

交易所处理违规对敲交易案件多采用的处分措施：暂停开仓交易警告通报批评交易所处理违规对敲交易案件新增的处分措施：公开谴责赔偿损失〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整1.新增相关处分措施种类新增“公开谴责〞处分措施共涉及修订?违规处理方法?18条新增“赔偿损失〞处分措施共涉及修订?违规处理方法?3条

修订后修订前三、修订的主要内容及说明〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整2.调整处分措施的相关标准:(1)调整暂停开仓交易的高限〔修订涉及?违规处理方法?共14条〕★为使交易所规定的处分措施更加科学、合理，并具有执行力，在总结近年来处理违规案件的经验、重新梳理各类处罚措施的根底上。暂停开仓交易六个月暂停开仓交易十二个月

三、修订的主要内容及说明暂停开仓交易十二个月统一警告和通报批评的适用标准警告----情节较轻通报批评------情节严重提高违规所得的起罚点暂停开仓交易六个月警告通报批评〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整2.调整处分措施的相关标准:(2)统一“警告〞和“通报批评〞适用标准统一“警告〞和“通报批评〞适用标准内容修订分别涉及?违规处理方法?3条和11条。

修订后修订前三、修订的主要内容及说明〔六〕新增交易所可以调整当日结算价的情形“CME规那么〞第588条规定★当交易价格出现异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格时，交易所有权调整或者取消该交易价格。?违规处理方法?新增第30条★当出现价格异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格，从而影响交割结算价的，交易所可以调整该当日结算价。“上海期货交易所交易规那么〞第62条规定★买卖申报经计算机撮合成交即生效，并未涉及交易取消。三、修订的主要内容及说明修订后〔