P2P网贷机构备案登记法律尽职调查清单

P2P网贷机构备案登记法律尽职调查清单尊敬的金融信息服务有限公司：作为您本次网络借贷信息中介机构备案登记法律意见书的特聘专项法律顾问，我们根据相关法律法规的规定，对公司相关事项进行法律尽职调查。请您予以协助和配合。声明：1.公司提供的文件、资料、材料、说明或确认将被我们依赖，并构成我们出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。请保证所提供的文件、资料、材料、说明或确认真实、准确、完整，并对此承担法律责任。2.公司提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的所有材料视为经过相应单位的同意。3.我们将遵守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。说明：1.请以金融信息服务有限公司作为填写主体，并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位（包括与贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位）提供相关材料和说明。2.请统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备我们存档。3.清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供。在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨。除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。4.在提供材料时，请在本清单“提供情况”一栏标注：已提供：√；待后续提供：○；无法提供或不适用：×；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。5.公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回我们。6.如本次调查的公司项下有多家公司，请按本清单的要求，分别提供相关文件和信息。尽职调查是一个持续的过程。随着尽职调查的不断深入，我们可能会根据需要要求公司提供进一步的文件和信息。如有任何问题，请随时联系我们。谢谢！序言：本文提供了一份公司基本情况的相关材料清单，以及业务范围、主营业务和服务外包相关材料的要求。为了方便审核人员进行审核，请提供清晰、完整的材料。一、公司基本情况（证明公司有效设立并存续的相关材料）1.提供公司基本工商信息，包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证、征信报告、机构信用代码证等。2.提供最新的营业执照。3.提供最新的公司章程。4.提供银行开户许可证、外汇登记证（如有）。5.提供社会保险登记证、公积金开户证明。6.提供税务登记证。7.提供征信报告、机构信用代码证（由中国人民银行征信中心或其分支机构开具）。8.提供组织机构代码证。9.提供统计证。10.如果有国有产权登记证，请提供。11.提供公司自设立以来发生的历次股权转让（包括未在工商部门登记的股权转让）的转让协议及对价款支付凭证（银行流水、受让方收款单据等）及税款支付凭证（如有）。12.提供公司完整的股权结构图，披露至实际控制人及控股或参股的境外股东，包括公司各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、办事处、营业部、代表处、中心等）。13.如果注册资本为货币出资，请说明货币来源并提供验资报告/缴纳凭证，注册资本进入公司账户之日起一个月内公司的往来账的清单。如果注册资本为实物出资，请提供评估报告、验资报告及所有权变更凭证。成立不满一年的，请提供资金覆盖情况的书面说明。14.如果公司成立满一年，请提供设立至今历年财务审计报告及未审计期间的所有财务凭证及资金使用情况说明，包括但不限于标的成交量、标的种类、标的成交金额、借款人数量、出借人数量。15.提供公司设立及变更签署的出资协议、对赌协议或发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书、股权激励、职工持股或其他类似协议。如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。二、公司的业务范围、主营业务、服务外包相关材料1.提供公司实际所经营业务范围及类别的详细说明，包括主营业务和兼营业务。以上为公司基本情况的相关材料清单和业务范围、主营业务和服务外包相关材料的要求。请提供清晰、完整的材料，方便审核人员进行审核。请提供公司的学历证明、访谈记录、调查问卷、以及高级管理人员和主要部门负责人的个人信用报告和无犯罪记录证明。同时，如公司实际控制人为一致行动人，请提供一致行动人协议或其他证明材料。请书面确认公司是否存在子公司、分支机构和关联方，并提供完整的工商资料、税务登记证、营业执照、组织机构代码证、银行开户许可证、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、企业信用报告、公司章程及章程修正案/合伙协议等相关材料。请提供所有在职员工的花名册、劳动合同复印件、五险一金缴纳情况、组织机构图、合法使用公司注册地和实际经营地的证明文件，并说明实际经营地与公司注册地不一致的原因。请提供用于网贷业务的软硬件设备清单、采购合同或租赁合同、价款支付凭证，以及公司及子公司、分支机构所有或租赁的物业清单。如为自有物业，还需提供产权证、土地使用权出让合同、出让金缴纳凭证等权属证明文件，若存在抵押等权利负担，还需提供相应的抵押权合同及他项权证。8.2如果需要租赁物业，请同时提供租赁合同、最近一期的租赁费用支付凭证、完税证明，以及物业所有人最新的房产证等权属证明文件。四、公司风险管理和内部控制制度材料1.公司人员安排及各部门职责应当明确。2.公司应当制定股东会、董事会、监事会议事规则、总经理工作细则等基本治理制度文件，以及关联交易制度、对外担保制度、财务管理制度、人事管理制度等日常经营管理制度。3.公司应当建立运营风险控制制度、信息披露制度、投资人风险揭示制度、投资人风险尽职评估制度及分级管理制度。4.公司应当制定信息科技管理、科技风险管理和科技审计相关制度。请提供前述制度文件，并提供经过适格的管理层批准的批文。五、诉讼、仲裁及行政处罚1.公司是否受到刑事处罚？2.公司是否受到金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施？3.公司及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分？4.公司是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息？5.公司是否被列入失信被执行人名单？6.公司是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录？7.公司是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等？8.公司是否存在媒体负面报道？如果有，请提供相关报道文件及公司声明。9.公司是否受到工商、税务、审计、外汇、海关、环保、安全等行政部门处罚？请提供处罚文件（如有）。请公司说明自2013年1月1日至目前发生的尚未审理完毕或执行完毕的和/或已经审理完毕或执行完毕的所有诉讼、仲裁、索赔或者任何形式的行政处罚或政府机构的调查或质询，并提供相应资料。如果没有上述情况，请提供公司书面确认并承诺。高管人员、控股股东和实际控制人、子公司是否存在任何将要发生、正在进行或已经发生（最近三年内）的与公司有关的诉讼、仲裁、行政复议或其他争议纠纷解决程序？请提供相关诉讼、仲裁、行政复议等相关材料（如起诉状、仲裁申请书、上诉状、案件受理通知书、诉讼费缴纳凭证、判决书、调解书、裁定书及申请执行文书等），并就该程序的进展情况及案件预判（针对正在发生或将要发生的案件）