工程项目风险应对与监控(含案例)课件

第六章工程风险的应对与监控

第六章工程风险的应对与监控主要内容工程风险应对计划1工程风险的应对措施2工程风险的监控3主要内容工程风险应对计划1工程风险的应对措施2工程风险的监控1、工程风险应对计划概念是继风险识别、风险估计、风险评价与决策后，为降低风险负面效应而制定风险应对策略的过程。必须适合风险的严重程度、必须保证付出的代价是有效的，对于项目而言是现实的，参与者都一致同意，并进行责任分配。1、工程风险应对计划概念是继风险识别、风险估计、风险评价与决1）风险管理计划2）工程的特性3）风险的识别清单4）风险的评估清单5）主体的抗风险能力——客观、主观6）可供选择的风险应对措施

风险回避风险转移风险缓和风险自留风险利用依据1）风险管理计划2）工程的特性3）风险的识别清单4）风险的评风险应对计划的内容已识别工程风险的描述描述风险的原因及可能造成的损失风险责任分配提出预防应对措施风险发生时采取的应对措施残余风险及二次风险的处理方法实施应对措施所需消耗的资源风险应对计划的内容已识别工程风险的描述描述风险的原因及可能造文档编号填表人填表日期项目名称项目经理风险名称风险编号风险提出人提出日期风险负责人风险概率风险等级风险产生的原因

风险影响的描述

为防止风险发生所应采取的措施

风险发生时的处理方法

残留风险的处理方法

二次风险的处理方法

应对风险的资源安排

表××风险应对计划表文档编号填表人填表日期项目名称项目经理风险名称风险编号风险提风险利用风险自留风险减轻风险转移风险回避2、工程风险应对措施风险自留风险减轻风险转移2、工程风险应对措施风险回避使用范围风险事件发生概率很大且可能发生的后果损失也很大的项目。发生损失的概率并不大，但是灾难性的、无法弥补的。内涵风险潜在威胁发生的可能性较大、后果较严重，又没有其他策略可用时，通过主动放弃工程或变更项目计划来中断风险源，从而回避风险的一种策略。风险回避使用范围内涵风险回避的具体方法1）终止法放弃项目、中止项目、转让项目2）工程法通过技术手段避免风险事件的发生通过技术手段消除已经存在的风险因素3）程序法：对项目活动进行规范化管理宏观层面：工程建设基本程序微观层面：要求严格按照规定的工序施工4）教育法：对项目人员广泛开展教育如：安排施工人员接受专业技能培训及安全意识教育风险回避的具体方法1）终止法放弃项目、中止项目、转让项目2）美国某州政府招标进行该州一主干河流的清淤工程，拓宽河道，增加河流抵御洪水的能力。这本是一个对公众有利的项目，但该河流上游为一湖泊，是许多动物栖息的自然保护区。河道拓宽，上游湖泊水位下降，改变了动物生存的环境。因而，在工程进行不到两个月，动物保护组织向州政府提出抗议，州政府被迫终止工程。某州政府的行为意味着面临对承包商的巨额索赔，但却保护了动物，并赢得了当地居民的信任，避免了一次政治危机。案例：项目进行过程中的风险回避案例：项目进行过程中的风险回避风险回避局限性回避风险的同时失去从中获益的可能性风险回避有时需要做出一些牺牲回避一种风险可能产生另一种新的风险有时回避风险不实际或不可能阻碍新技术的应用和创新思维的发展是一种消极的风险对策风险回避局限性回避风险的同时失去从中获益的可能性风险回避有时风险利用风险自留风险减轻风险转移风险回避2、工程风险应对措施风险自留风险减轻风险转移2、工程风险应对措施风险转移

内涵风险承担者通过一定的途径将应对风险的权利和责任转移给其他承担者注意非常重要且广泛应用的风险对策风险分担的原则——任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担一种高水平管理的体现，具体有非保险转移、保险转移风险转移内涵风险承担者通过一定的途径将应对风险的权利和责任风险转移之一：保险转移——投保借助第三方——保险公司来转移风险与其他方式相比，转移风险效率是比较高的常见的工程保险类别建筑工程一切险及第三者责任险安装工程一切险及第三者责任险建筑意外伤害保险工伤保险职业责任险雇主责任险工程机械综合保险《建筑法》规定：“建筑施工企业应当依法为职工参加工伤保险缴纳工伤保险费。鼓励企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。”风险转移之一：保险转移——投保借助第三方——保险公司来转移风风险转移之二：非保险转移合同条款工程担保工程分包风险转移之二：非保险转移合同工程工程非保险转移——合同条款将合同责任转移给对方当事人工程建设实践中采用较多如：工期较长的建筑工程，承包方面临着设备、建筑材料价格上涨而导致的损失。

因此，承包方可以要求在合同条款中写明：若因发包方原因致使工期延长，合同价额需相应上调。承包方使用这项条款就把潜在损失风险转移给发包方。非保险转移——合同条款将合同责任转移给对方当事人工程建设实践概念指引入保证人作为第三方，应工程合同一方（被担保人）的要求，向另一方（债权人）做出书面承诺，当被担保人不履行合同或支付义务，使债权人遭受损失时，担保人在一定期限内以一定金额内代为履行合同或支付义务的一种工程风险保障机制。发展起源于美国，已有100多年历史，保证了美国建筑业的快速健康发展。20世纪80年代，利用世界银行贷款进行经济建设的过程中，作为工程建设项目管理的国际惯例之一被引入我国。长安保证担保公司于1998年7月获国家工商行政管理总局批准成立，是我国首家专业化工程保证担保公司。非保险转移——工程担保概念长安保证担保公司于1998年7月获国家工商行政管理总局批非保险转移——工程担保工程担保涉及三方契约关系主要形式•投标担保•履约担保•预付款担保•保修担保•付款担保——业主是被担保人、承包商是担保受益人承包商是被担保人、业主是担保受益人保证人债权人债务人非保险转移——工程担保工程担保涉及三方契约关系•投标担保承非保险转移——工程分包专业化分工的必然结果对某些特殊的施工项目，由于自身施工技术经验不足面临较大风险的项目，施工总承包单位将其转移给专业化施工单位进行建设。以三峡工程为例，仅三峡水利枢纽一期工程就包含了374个分包项目，由12个主要施工企业进行工程分包，总金额高达47.4亿元人民币非保险转移——工程分包专业化分工的必然结果以三峡工程为例，仅优点可以转移某些不可保的潜在损失被转移者能较好地进行损失控制缺点对合同条款理解分歧导致转移失败被转移者无力承担实际发生的重大损失支付转移代价非保险转移特点优点可以转移某些不可保的潜在损失被转移者能较好地进行损失控制风险利用风险自留风险减轻风险转移风险回避2、工程风险应对措施风险自留风险减轻风险转移2、工程风险应对措施风险减轻定义

又称风险缓和，通过一定的措施和手段将风险发生的概率或后果降低或分散到可以接受的水平。前提是承认风险事件的客观存在，再采取措施减轻风险，以确保工程项目管理目标的实现风险减轻定义①、减少风险发生的概率采取预防措施，一种事前的预防行为②、减少风险造成的损失风险已经发生的情况下，采取各种措施遏制损失扩大如：工程延期时，可调整施工组织工序或增加工程所需资源进行赶工；工程质量事故发生后，采取结构加固、局部补强等技术措施进行补救风险减轻的途径①、减少风险发生的概率风险减轻的途径③、分散风险增加风险承担单位以减轻总体风险的压力如：联合体投标投资专业人士常用的一句话：“不要把鸡蛋放在一个篮子里！”

鸡蛋应该放在几个篮子里？

③、分散风险鸡蛋应该放在几个篮子里？风险利用风险自留风险减轻风险转移风险回避2、工程风险应对措施风险自留风险减轻风险转移2、工程风险应对措施风险自留

许多风险发生的概率很小，且造成的损失也很小，采用其他手段难以发挥效果，项目参与方不得不自己承担这样的风险。工程项目风险自留(RiskRetention)，亦称风险接受(RiskAcceptance)，是一种由项目主体自行承担风险后果的一种风险应对策略。一种建立在风险评估基础上的财务技术，主要依靠项目参与主体的财力去弥补财务上的损失。前提是决策者应掌握较完备的风险信息。风险自留许多风险发生的概率很小，且造成的损失也很小风险自留的类型1、主动风险自留指在识别风险及其损失，并权衡了其他处置风险技术后，主动将风险自留作为应对风险的措施，并适当安排了一定的财力准备。2、被动风险自留指没有充分识别风险及其损失的最坏后果，没有考虑到其他处置风险措施的条件下，不得不由自己承担损失后果的处置风险方式。风险自留的类型1、主动风险自留指在识别风险及其损失，并权衡了风险利用风险自留风险减轻风险转移风险回避2、工程风险应对措施风险自留风险减轻风险转移2、工程风险应对措施风险利用是风险应对的更高层次；利用某些风险可能为项目带来谋利机会。影响建设项目风险的因素是在变化的，风险的后果也在发展变化，才有利用的可能。风险是社会生产力发展的动力，风险中蕴藏着机会。风险的利用

从项目参与方的角度出发，有时必须承担一定的风险，才有可能获得较好的收益。风险利用是风险应对的更高层次；利用某些风险可能为项目带来谋利风险利用的实例欧洲北海的海上管道敷设项目与天气有关，存在很大的不确定性。意识并处理好这种“威胁”很重要，同时意识到这一点也很重要：可能会遇到异常好的天气，显然，在这种情况下保证管材的及时供应从而满足快速敷设管道的要求十分重要。同样很重要的一点是，如果可能的话需要把后续活动向前移，这样整体管线项目就可以提前竣工。如果不能抓住好运气带来的机会，只是对坏运气做了充足的准备，那么这样做的累计效果就显而易见了。这是需要加以管理的风险的一个特征，也是理解和应对的重要内容。

风险利用的实例欧洲北海的海上管道敷设项目与天气有关，存在案例分析某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师主持编制监理规划时，安排一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容编写工作。根据风险识别、评价、该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施（见表）。

案例分析某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招风险对策及控制措施表序号风险事件风险对策控制措施（1）通货膨胀风险转移建设单位与承包单位签订固定总价合同（2）承包单位技术、管理水平低风险回避出现问题向承包单位索赔（3）承包单位违约风险转移要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函（4）建设单位购买的昂贵设备运输过程中的意外事故风险转移从现金净收入中支出（5）第三方责任风险自留建立非基金储备通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位分别签定了合同。风险对策及控制措施表序号风险事件风险对策控制措施（1）通货［问题］针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。分析监理工程师在风险对策及控制措施表中提出的各项风险控制措施是否正确，并说明理由。［问题］针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种回答：风险转移适用于风险量大或中等的风险事件；风险回避适用于风险量大的风险事件；风险自留适用于风险量小的风险事件。（1）正确。固定总价合同对建设单位没有风险。（2）不正确。应选择技术管理水平高的承包单位。（3）正确。第三方担保或承包单位提供的履约保函可转移风险。（4）不正确。从现金净收入中支出属风险自留（或答“应购买保险”）。（5）正确。出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。回答：风险转移适用于风险量大或中等的风险事件；风险回避适用于3、工程风险的监控含义工程风险监控是指随时监测并记录工程项目的各项风险状态，并与风险管理目标相比较，如发现偏差，则及时采取控制措施的过程。包括风险监视和控制3、工程风险的监控含义工程风险监控是指随时监测并记录工程项目密切跟踪已识别的风险监控新风险的发展细化风险应对措施制定风险损失控制措施风险监控内容密切跟踪已识别的风险监控新风险的发展细化风险应对措施制定风险项目风险跟踪表项目名称：风险标识：风险编号：减轻行动编号：风险来源：风险类别：风险发生概率：风险的影响程度：造成影响的时间：风险的跟踪情况跟踪时间减轻行动措施描述：措施开始时间：措施结束时间：发生的成本：实施人：风险影响的修订风险发生概率：风险严重程度：受影响范围的修订对进度的影响：对造价的影响：对质量的影响：对安全的影响：对环境的影响：下一步应采取的行动：执行人：填表人：日期：批准人：项目风险跟踪表项目名称：风险编号：风险来源：风险发生概率：风主要风险跟踪报告表报告编号：项目名称：某污水外排工程编制人：报告时间：风险编号风险名称本次排名上次排名潜在后果解决进展情况RV10施工安全措施不足13发生漏水事故时，人员无法及时撤离。已通过资格预审选择有经验的承包商，具体措施尚需进一步落实。RV21排污管施工上浮21工程无法达至目标，可能造成人员伤亡，损失无法估计。已组织专家论证，拟增加排污管埋深，已交设计院修改原设计。RV15土方费用超出预算35可能致使总成本超出项目预控目标。计划将土方工程分包给专业承包商，采用固定总价合同，招标文件已发。RV46建筑材料涨价426预计建设期主要建筑材料有涨价压力，可能致使总成本超出项目预控目标。招标文件的合同条件中已考虑采用固定单价合同，在承包商申报的工程量清单报价中重点审查主材单价。承包合同条件正在谈判。主要风险跟踪报告表报告编号：项目名称：某污水外排工程编制人：风险监控的依据风险管理计划风险应对计划变更申请风险识别和分析报告工程项目的实际进展情况风险监控的依据风险管理计划风险应对计划变更申请风险识别和分析风险监视的方法

审核检查法偏差与趋势分析风险表检查法风险直方图风险预警系统风险监视的方法 审核偏差与趋势分析风险表风险风险（1）审核检查法通过审核或检查的方法对工程实施计划或已完成的工作进行检查，发现问题后立即采取措施予以解决。适用于工程项目的全过程。多以审核会议的形式进行（1）审核检查法通过审核或检查的方法对工程实施计划或已完成的（2）风险表检查法根据风险评价清单，从工程所有风险中挑出最严重的几个，列入监视范围，每月进行检查，写出风险应对计划，说明应对策略的实施效果。（2）风险表检查法根据风险评价清单，从工程所有风险中挑出最严挣值法挣值法又称为赢得值法或偏差分析法，是在工程项目实施中使用较多的一种方法，是对项目进度和费用进行综合控制的一种有效方法。挣值法采用货币形式代替工作量来测量项目的进度。基本原理：三个关键基本参数四个评价指标（3）进行偏差与趋势分析挣值法挣值法又称为赢得值法或偏差分析法，是在工程项目实施中使1).三个关键基本参数项目计划完成工作的预算成本BCWS(BudgetedCostOfWorkScheduled)主要是反映进度计划应当完成的工作量BCWS=预算价格×预算工作量项目已完成工作的实际成本ACWP(ActualCostOfWorkPerformed)主要反映项目执行的实际消耗指标ACWP=实际价格×实际完成工作量

已完工作预算成本BCWP(BudgetedCostOfWorkPerformed)按照预算价格所计算的某项作业实际已完成作业的成本BCWP=预算价格×实际完成工作量1).三个关键基本参数项目计划完成工作的预算成本2）.四个评价指标费用偏差(CostVariance-CV)CV=BCWP-ACWP当CV<0,时表示执行效果不佳，即实际消费费用超过预算值即超支。反之当CV>0时,表示实际消耗费用低于预算值，表示有节余或效率高。若CV=0,表示项目按计划执行。进度偏差(ScheduleVariance-SV)SV=BCWP-BCWS当SV>0时表示进度提前，SV<0,表示进度延误。若SV=0，表明进度按计划执行。2）.四个评价指标费用偏差(CostVariance-CV费用执行指标(CostPerformedIndex-CPI)CPI=BCWP／ACWPCPI＞1表示低于预算CPI＜1表示超出预算CPI＝1表示实际费用与预算费用吻合,表明项目费用按计划进行。进度执行指标(SchedulePerformedIndex-SPI)SPI=BCWP／BCWSSPI＞1表示进度提前SPI＜1表示进度延误SPI＝1表示实际进度等于计划进度。费用执行指标(CostPerformedIndex-CP挣值法参数分析与对应措施表挣值法参数分析与对应措施表挣值分析应用例：某土方工程挣值分析 某土方工程总挖方量为4000立方米。预算单价为45元/立方