政治寻租行为课件

第九讲政治寻租行为第九讲政治寻租行为主要内容什么是租金什么是寻租寻租的层次、成本和后果寻租与腐败反寻租与反设租策略案例2023/8/82第9讲主要内容什么是租金2023/8/12第9讲什么是租金租金（经济租金） 要素所有者的收入减去要素机会成本的差额2023/8/83第9讲什么是租金租金（经济租金）2023/8/13第9讲经济租金（一）R0Q即使去掉阴影部分，要素供给量也会不减少，因为要素所有者仍然获得了其愿意接受的最低要素收入。ADSR0Q0E经济租金经济租金类似于生产者剩余经济租金（一）R0Q即使去掉阴影部分，要素供给量也会不减少，什么是租金租金概念的发展早期：租金专指地租近代：租金泛指各种生产要素的报酬现在：租金指的是由于要素需求提高而供给因种种因素难于增加从而产生的差价2023/8/85第9讲什么是租金租金概念的发展2023/8/15第9讲什么是租金租金概念的发展在公共选择理论中，租金被进一步用来表示由于政策干预和行政管制，如进口配额、生产许可证、物价管制以及特定行业从业人员的人数限制等，抑制了竞争，扩大了供求差额，从而形成的差价收入。2023/8/86第9讲什么是租金租金概念的发展2023/8/16第9讲经济租金经济租金（二）R0Q种种因素导致市场机制无法发挥作用，使价格被限制在R1，供给不能满足需求。价格最终上升到R2，从而扩大了经济租金。DSER1Q1Q2R2经济租金经济租金（二）R0Q种种因素导致市场机制无法发挥作用什么是寻租寻租（rentseeking） 简单说就是寻求租金2023/8/88第9讲什么是寻租寻租（rentseeking）2023/8/18什么是寻租寻租概念的发展税收、关税和垄断所造成的社会福利损失大大超过了通常的估算······原因是人们会竞相通过各种疏通活动，争取收入，即寻租。塔洛克（1967），《关于税、垄断和偷窃的福利成本》。2023/8/89第9讲什么是寻租寻租概念的发展2023/8/19第9讲什么是寻租寻租概念的发展人们竞相争夺进口权，从而获取进口垄断权的租金，这种竞争活动对社会是一个损失，必须纳入分析。克鲁格（1974），《寻租社会的政治经济学》。2023/8/810第9讲什么是寻租寻租概念的发展2023/8/110第9讲什么是寻租寻租概念的发展寻租是指那些本来可用于价值生产活动的资源被用于只不过是为了决定分配结果的竞争（布坎南）寻租是为了获得人为创造的收人转移支付而造成的稀缺资源的耗费（托利森）2023/8/811第9讲什么是寻租寻租概念的发展2023/8/111第9讲什么是寻租寻租概念的发展占有或获取具有固定供给量的生产要素的要求权的努力有时被称为寻租。寻租并不会创造出更多的产量，它只是改变生产要素的所有权关系。因此，从社会角度看，这样做纯粹是一种额外的净损失。（范里安）2023/8/812第9讲什么是寻租寻租概念的发展2023/8/112第9讲什么是寻租寻租概念的发展寻租一般用于描述个人或厂商投入精力以获得租金，或从政府那里获得其他特殊好处的行为。（斯蒂格里茨）直接非生产性寻利活动（巴格瓦蒂）2023/8/813第9讲什么是寻租寻租概念的发展2023/8/113第9讲什么是寻租寻租与寻利的主要区别寻利是指在正常的市场秩序下，人们利用自己的资本、能力和机会追求利益最大化，其结果能改善社会福利。寻租是指在某种受政府保护的制度环境中，个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费。2023/8/814第9讲什么是寻租寻租与寻利的主要区别2023/8/114第9讲什么是寻租寻租与寻利的主要区别寻利是一种生产性活动，通过生产新产品或重新配置资源来创造价值。寻租是一种非生产性活动，通过浪费有价值的资源来消灭价值。2023/8/815第9讲什么是寻租寻租与寻利的主要区别2023/8/115第9讲什么是寻租寻租的表现寻租往往表现为通过游说政府和院外活动来获得某种垄断、限制或特权航空公司为了获得对特定航线的垄断权而游说政府农场主为了阻止外国农产品进口而游说国会制定限制外国农产品输入的法律2023/8/816第9讲什么是寻租寻租的表现2023/8/116第9讲什么是寻租寻租的表现1.通过政府管制的寻租劝说政府对某种产品发放特别生产或特别销售许可权劝说政府对某种产品限制价格2.通过关税和进出口配额的寻租3.政府采购中的寻租2023/8/817第9讲什么是寻租寻租的表现2023/8/117第9讲什么是寻租寻租的目的寻租的真正目的并不是为了要形成垄断、限制或获得特权，而是为了保护现有的租金或通过这些垄断、限制和特权来创造租金。2023/8/818第9讲什么是寻租寻租的目的2023/8/118第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的三个层次 1.直接获取执照的寻租如果获取租金的权利既不是在所有的人中间平等地或随机地分配，也不是公开拍卖，那么，潜在的进人者将通过游说政府给他们以优惠的差别待遇来进行寻租。（早期的研究内容）2023/8/819第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的三个层次2023/8/119第9寻租的层次、成本和后果寻租的三个层次 2.对政府职位的寻租如果政府职位的薪水和额外收人包含有经济租金，如果这些薪水和额外收入高于私人部门类似职位的待遇，潜在的政治家和官员将会花费大量的资源来谋取这种政府职位。2023/8/820第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的三个层次2023/8/120第9寻租的层次、成本和后果寻租的三个层次 3.对政府收入的寻租个人和集团为保护对自己有利的差别待遇或避免对自己不利的差别待遇而展开的活动，如通过政治程序制定对本集团有利的税收政策。2023/8/821第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的三个层次2023/8/121第9寻租的层次、成本和后果寻租的成本 1.寻求经济租所耗费的成本搜集潜在经济租信息的成本对政府官员进行游说的成本贿赂有关人员的成本维持垄断地位的成本等2023/8/822第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的成本2023/8/122第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的成本 2.政府部门对这类成本支出作出的 反应 3.寻租行为引起第三方行为扭曲的 支出2023/8/823第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的成本2023/8/123第9讲寻租的成本航空公司雇人去向有权给与航线的政府官员进行贿赂，该官员的收入由此得到补充，因此低职位的官员便投人时间去研究航空业以增加他们获得这种职位的机会；而其他利益集团也会为此而展开竞争。2023/8/824第9讲寻租的成本航空公司雇人去向有权给与航线的政府官员进行贿赂，该寻租的成本注意 在寻租理论中，贿赂本身并不被看作是一种寻租成本。贿赂是一种再分配性的转移支付，它是一种影响政府行为的方法，并不涉及明显的寻租成本。2023/8/825第9讲寻租的成本注意2023/8/125第9讲贿赂与寻租但是贿赂可以导致寻租！寻租者并不是为了获得某种特权或对自己有利的限制而进行寻租，而是为了竞争可以获得贿赂的职位而展开寻租活动。2023/8/826第9讲贿赂与寻租但是贿赂可以导致寻租！2023/8/126第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的后果寻租者的福利可能获得了提高，但却降低了社会的福利。2023/8/827第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的后果2023/8/127第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的后果 1.政府官员的腐败 2.造成了社会资源的浪费寻租者和政府部门都花费了大量的人力、物力和财力，导致政府的决策效率下降。2023/8/828第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的后果2023/8/128第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的后果 3.降低了经济效率获得特权的企业往往没有有效的激励去改进技术，提高产品质量，降低产品成本，反而造成了他们生产活动的低效率。2023/8/829第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的后果2023/8/129第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的后果 4.社会财富分配不公在寻租社会中生产者未必能够多劳多得，那些“设租者”不从事任何生产活动，却能够大发横财，这种现象挫伤了生产者的积极性，并破坏了社会公平的原则和社会的正当的价值观念。2023/8/830第9讲寻租的层次、成本和后果寻租的后果2023/8/130第9讲寻租导致的社会资源浪费（塔洛克）创造垄断或限制的活动需要吸收大量的资源，特别是许多有才能的人都致力于这种寻租活动，而放弃从事更有价值、更有生产性的活动；垄断或限制导致资源利用的扭曲；避租活动要耗费资源；2023/8/831第9讲寻租导致的社会资源浪费（塔洛克）创造垄断或限制的活动需要吸收寻租导致的社会资源浪费（塔洛克）利益集团进行院外活动所耗费的资源往往大于集团活动的组织成本，因为寻租活动往往采用一些不宜公开的手段，如蒙骗、贿赂、拉关系等，这时租金由一个集团转移给另一个集团往往采取低效率的方法；2023/8/832第9讲寻租导致的社会资源浪费（塔洛克）利益集团进行院外活动所耗费的寻租导致的社会资源浪费（塔洛克）获得垄断或特权的组织往往会采用低效率的生产方法；一种允许游说活动存在并可以通过寻租获得利益的制度，其结果必将是严重阻碍资本（物质资本和人力资本）投人生产技术的改进上。2023/8/833第9讲寻租导致的社会资源浪费（塔洛克）获得垄断或特权的组织往往会采寻租与腐败寻租与设租供给方——政府——设租需求方——个人或组织——寻租2023/8/834第9讲寻租与腐败寻租与设租供给方——政府——设租2023/8/13寻租与腐败设租政府利用权力获取非生产性经济利益的行为设租总与一定的权力联系在一起政府利用手中权力，为权力的服务对象设置关卡与障碍，向相关人员和机构直接收取或间接“逼”其交纳通向正当权利和利益的“过路费”。2023/8/835第9讲寻租与腐败设租2023/8/135第9讲寻租与腐败设租的类型政府无意设租政府被动设租政府主动设租2023/8/836第9讲寻租与腐败设租的类型2023/8/136第9讲寻租与腐败问题 政府的行为未必一定导致寻租活动，但是政府行为却为寻租活动创造了条件。 那么，政府的行为为什么会产生寻租——设租关系呢？2023/8/837第9讲寻租与腐败问题2023/8/137第9讲寻租与腐败回答与政府行为的范围有关过多的行政管制权是腐败滋生的土壤与政府行为的具体方式有关与政府行为所受的约束程度有关约束机制软化是腐败产生的症结2023/8/838第9讲寻租与腐败回答2023/8/138第9讲寻租与腐败寻租与腐败的关系理论上讲，寻租不完全等同于腐败。寻租与腐败之间存在着一个交集：非法的寻租或权钱交易的腐败，即寻租性腐败或权力腐败（简称腐败）。但是，由寻租诱发的腐败进入一个恶性循环的状态。2023/8/839第9讲寻租与腐败寻租与腐败的关系2023/8/139第9讲腐败的位置当前收入分配差距过大的表现高低收入群体差距悬殊城乡居民收入差距继续扩大东部与中西部差距有所拉开一些行业非公有制经济从业人员收入远远高于公有制经济收入垄断性与非垄断性行业收入差距过大2023/8/840第9讲腐败的位置当前收入分配差距过大的表现2023/8/140第9腐败的位置最富裕的10类人 1.一部分私营企业主 2.外企和国际机构的中方高级雇员 3.非金融机构和房地产开发机构的 项目经理 4.一部分个体工商户2023/8/841第9讲腐败的位置最富裕的10类人2023/8/141第9讲腐败的位置最富裕的10类人 5.部分企业承包者和技术入股者 6.著名影星、歌星、时装模特、作 家和运动员 7.少数律师、经纪人、广告人和会 计师2023/8/842第9讲腐败的位置最富裕的10类人2023/8/142第9讲腐败的位置最富裕的10类人 8.一些经常讲课、评审、鉴定的经 济学家和司局长 9.少数违法经营者 10.少数腐败官员2023/8/843第9讲腐败的位置最富裕的10类人2023/8/143第9讲腐败的位置最贫穷的6类人 1.长期失业者 2.下岗无业人员 3.其他靠社会救济生活者 4.自然环境恶劣地区、落后地区的 农民2023/8/844第9讲腐败的位置最贫穷的6类人2023/8/144第9讲腐败的位置最贫穷的6类人 5.早年退休人员 6.停产、半停产国有企业职工2023/8/845第9讲腐败的位置最贫穷的6类人2023/8/145第9讲腐败的位置收入差距拉大的原因个人所得税征收效果不理想城乡壁垒制约了城乡居民收入差距的缩小改革开放的推进序列和东部沿海的各种特殊政策对保险福利的漠视2023/8/846第9讲腐败的位置收入差距拉大的原因2023/8/146第9讲腐败的位置收入差距拉大的原因行业垄断腐败2023/8/847第9讲腐败的位置收入差距拉大的原因2023/8/147第9讲寻租与腐败政府腐败行为的效应分析正效应1.可以为经济发展逾越传统的体制障碍提供手段，推进竞争，提高效率；2.可以增加投资的机会和投资的安全系数，减少风险，从而扩大投资规模，促进经济起飞；2023/8/848第9讲寻租与腐败政府腐败行为的效应分析2023/8/148第9讲寻租与腐败政府腐败行为的效应分析正效应3.可以促使政府对经济发展采取更积极的态度；

4.可以在一定程度上影响政府决策过程，扩大决策过程的信息量，避免政府决策失误，使决策更能反映民意，缓解社会冲突。2023/8/849第9讲寻租与腐败政府腐败行为的效应分析2023/8/149第9讲寻租与腐败政府腐败行为的效应分析负效应1.资源人为紧张2.流通环节增加3.物价层层上涨4.生产成本上升5.国家资金流失6.国家收入减少7.劣质产品充斥8.国家计划受阻9.经济管理失衡10.经济政策走样2023/8/850第9讲寻租与腐败政府腐败行为的效应分析1.资源人为紧张6.国家收入反寻租与反设租策略观察 从长远看，寻租和避租相互作用，最终会造成社会经济的内耗和资源的空耗，这就是“租的幻灭”。2023/8/851第9讲反寻租与反设租策略观察2023/8/151第9讲反寻租与反设租策略反寻租的思路可以是设法提高寻租成本，降低寻租的预期收益，使得其他经济活动的成本小于寻租的投入，这样才能从根本上遏制寻租活动。2023/8/852第9讲反寻租与反设租策略反寻租的思路可以是设法提高寻租成本，降低寻反寻租策略1.调整制度框架，增大寻租成本，降低寻租的比较利益，减少可能引起寻租的政府干预（如关税、配额、价格上限、价格支持、补贴）。2.明确界定产权，通过专利、版权等制度保护科技发明者的权益，鼓励企业通过公平竞争获取正常利润。2023/8/853第9讲反寻租策略1.调整制度框架，增大寻租成本，降低寻租的比较利益反寻租策略3.改变投票、选举和政治决策制度，加强法制，促使公民普遍参与与监督，提高寻租活动的发现概率和惩罚力度，增大寻租成本。2023/8/854第9讲反寻租策略3.改变投票、选举和政治决策制度，加强法制，促使公反设租策略健全法制、强化监督，严厉惩治设租者，建立激励性的公务员工资制度。2023/8/855第9讲反设租策略健全法制、强化监督，严厉惩治设租者，建立激励性的公反设租策略减少官员以公权谋私利的机会将政府职能范围限定在最小范围实行公共决策的民主化，限制政府官员的权力，让多数官员参与公共决策，共同决定公共产品的提供。2023/8/856第9讲反设租策略减少官员以公权谋私利的机会2023/8/156第9案例什么样的公共管理才能减少寻租所造成的资源浪费呢？康格尔顿（Congleton，1980，1983）提出了很有意思的见解2023/8/857第9讲案例什么样的公共管理才能减少寻租所造成的资源浪费呢？2023案例假定有一笔不可分割的社会财富，价值为10万元，社会上只有两个利益团体：甲和乙。康格尔顿考虑了三种分配方式2023/8/858第9讲案例假定有一笔不可分割的社会财富，价值为10万元，社会上只有案例分配方式一这笔财富的分配全靠两个团体之间的直接抗争来决定谁花费在抗争中的代价高，谁就得胜，并得到全部的财富。2023/8/859第9讲案例分配方式一2023/8/159第9讲案例分配方式二这笔财富由一个社会总管来决定分配给