证券从业资格考试《证券交易》考试重点汇总

12021年证券从业资格考试《证券交易》考试重点汇总第一章证券交易概述本章主要考点：1.掌握证券交易的定义、特征和原则。2.熟悉证券交易的种类。3.熟悉证券交易的方式。舰臭4.碗熟悉膝证券楼投资供者的尿种类番。羊戏5.属掌握世证券钟公司青设立宗的条禁件和比可以舌开展锻的业炼务。蛮匪6.侵熟悉按证券虽交易示场所释的含唤义。艇穴7.杆掌握绢证券收交易漫所和底证券秩登记叹结算候公司头的职雪能。丧弟8.脉熟悉障证券凤交易斩机制肠的种粮类、赏目标观。最尿9.砖掌握宜证券腿交易豆所会霸员的比资格跳、权典利和刺义务棋。惰鹅10母.熟界悉证耍券交衬易所扔会员阻的日承常管蜘理。顶呢11室.熟丑悉对毙证券夜交易西所会赏员违箩规行剩为的糖处分径规定盖。政恋12这.熟熟悉证削券交雾易所泪交易亲席位部、交筒易单棕元的稼含义演、种贩类和族管理象办法床。绪挡第一厉节证坊券交粮易的膨概念蚊、基凳本要炸素和杀交易比机制五兰一、绝证券针交易呈的概碑念及王原则捆墓(一匆)证专券交扎易的乔概念恒及其饥特征堵(掌丧握)屑证券炭的概焦念赖证券便是用异来证傻明证洒券持冻有人劫有权狮取得裕相应王权益田的凭均证。铃证券工交易背的概蜡念坑证券必交易炎是指童已发警行的兼证券觉在证强券市驰场上姓买卖故或转怎让的辅活动议。归证券惯交易屑的特代征疫（1芦）流坏动性清（2搂）收喝益性赤（3调）风隙险性焰版(二支)我舌国证骑券交缘易市蛮场发药展历赛程先疗1.联新中掌国证艺券交疮易市碑场的光建立窗始于惧19预86欣年。这拆2.式19须86愿年8很月，丸沈阳种开始卧试办霉企业察债券寨转让乖业务努。踏愧3.栗19软86盒年9猛月，罩上海坝开办圈了股何票柜璃台买笔卖业借务。朵查4.招19呢88洞年4策月起锋，我碧国先舅后在叹61恋个大诞中城莲市开拐放了劳国库露券转准让市展场。虎夏5.畜19换90条年1示2月末19派日，发上海誉证券员交易想所正疯式开脑业。于够6.剃19料91粱年7恼月3米日，黄深圳须证券侨交易舒所正贪式开孕业。曲将7.秃19梅92愁年初毫，人隶民币丛特种担股票踪(B庆股)余在上炕海证疮券交掉易所煌上市草。候剖8.刻19忧99喇年7京月1性日，质我国危正式谋开始舍实施后《中由华人边民共多和国偿证券攻法》债，这仔标志瞧着维趋系证舒券交霜易市崖场运参作的菊法规怠体系初趋向赵完善引。插柔9.常20遣04虚年5感月，讲中国促证监恶会批测准深薄圳证战券交隆易所挺所在驻主板失市场逗内开屠设中专小企貌业板颤块。去丑10搁.2戏00码5年纷4月划底，数我国仿开始锤启动未了股签权分忽置改页革试代点工秤作。梯泽11令.重总新修壳订的蜂《证唇券法坑》于泡20救06垃年1展月1剪日起胶正式爱实施蓬。彩径12宅.2宵00抬9年禁10应月3陡0日无，创常业板贩在深躲圳证愧券交爸易所编开市央。交抛13鱼.2些01何0年秘3月脸31喘日，桨上海悦证券污交易评所和爷深圳欲证券饰交易泛所开冬始接傅受融左资融吩券交遍易的喊申报在。份岗14馅.2仙01网0年抚4月比16梁日，乖我国砖股指狗期货安开始铁上市赚交易重。沿迅(三伙)证挣券交用易的惕原则谷(掌徐握)啄途证券砍交易拦必须轰遵循倚“境三公杯”区原则疑，即凶公开晕、公以平、羞公正腿原则溉。晌翼1.糠公开珠原则既：核滩心要捕求是止实现只市场夹信息邀的公云开化猾。市辆2.越公平卷原则淡：参译与各揪方具将有平尿等的已法律搅地位初。独剪3.抵公正帽原则抱：公认正地汗对待录证券岔交易斤的参站与各延方、滋公正福地处召理证庆券交牌易事闭务。轨仁二、妹证券演交易认基本水要素私居(一稻)证拨券交萍易的鹅种类乏(熟晕悉)猛腹按交与易对蹄象品遵种划许分四助种：普股票虎交易五、债怠券交到易、普基金猜交易畜以及裂其他狐金融赤衍生滚工具午的交系易。槽股票迅交扒易品▲医股票亡交易里是以车股票招为对靠象进挥行的刚流通征转让锅活动疮。渗▲僚股票劲交易狗可以茄在证倍券交谦易所加中进腔行，它也可袍以在刷场外鄙交易郊市场哀进行迅。过前者搂通常踏称为木上市井交易映，后荷者的翅常见涛形式培是柜防台交时易。偏债券奋交易芒▲丘债券填交易销是以述债券奋为对私象进贼行的章流通细转让温活动滑。絮▲货按发仇行主秘体来腰划分核，债坡券主介要有硬三大耽类：切政府毕债券婶、金介融债污券、娱公司霉债券酱基金殃交易饱▲慎基金炊交易剥是以辆基金润为对滚象进逼行的勺流通狗转让蚁活动默。裂▲腐基金塔分类册：封皱闭式阳基金辩和开湾放式蛙基金途（基厘本类骆型）湖。鞭●强封闭屡式基食金柏在成铜立后蛾，基伸金管岔理公碰司可宣以申呈请其穗基金姑在证云券交科易所酒上市稠。如色果获岸得批封准，头则投劣资者放就可读以在骆证券烤交易加所市靠场上枕买卖怎基金潮份额走。毯●认开放应式基投金鹿

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车上市宁开放让式基蜘金的积申购捡价格倍和赎紧回价尝格，断是通群过对猜某一启时点叨上普基金耍份额跌实际惕代表表的价萌值即稻基金嗓资产扯净值旨进行缴估值雁，在小基金咬资产啦净值狗的基束础上希再加田一定泡的手扣续费尖而确打定的糠●跨交易窃型开曾放式狂指数驴基金晓（质ET疗F确）代定表的躺是一痒篮子呢股票挥的投秘资组掉合，庸追踪隶的是无实际滨的股瑞价指摄数。岸可以梦在证筛券交仔易所桨挂牌酱上市烈交易抵，并感同时旦进行铺基金围份额忽的申恼购和壶赎回缓。倚金融拿衍生根工具掉交易调▲来金融静衍生阁工具钟：又勾称金铸融衍庙生产责品，蒸是与赞基础傍金融槐产品宪相对葱应的日一个弯概念环，指派建立甚在基对础产可品或稠基础凳变量锻之上韵，其边价格油取决挡于后煎者的滤价格砌（或择数值彻）变击动的考派生恰金融们产品尽。雨▲律金融捡衍生锡工具因的交合易包狮括权弯证交穴易、敲金融倾期货熄交易乓、金福融期乓权交骂易和彼可转抱换债失券交副易。惹谎1.份权证阅交易池齐●冒权证内是基罗础证堂券发惠行人亩或其虏以外垮的第同三人照发行脑的，类约定洒持有瞎人在贤规定悉期间倾内或赔特定煮到期惑日，义有权雹按约翅定价芽格向忍发行碑人购飘买或敲出售样标的隶证券叉，或璃以现血金结隔算方由式收奉取结轻算差支价的勤有价狱证券气。筹捏●衬权证刷具有扎期权文的性币质，命也有堤交易块的价愿值。当床●疾我国青目前亚的权靠证都剪在证泊券交为易所粘进行别交易绵。榆轰●东权证倍根据启不同馆的划津分标包准有预不同低的分陆类，找分为兰认股食权证滩和备纷兑权码证，缓认购莫权证肆和认眠沽权湾证，店美式姥权证榆、欧唉式权甲证、陪百慕莲大式同权证饮等。求香2.目金融凉期货垦交易锐块●烧金融净期货绑交易冒是指像以金消融期僚货合拜约为飞对象姨进行奥的流骡通转欣让活厘动。壳鹿●每金融烛期货按合约惜是指煮买卖弟双方悔在有间组织绞的交美易所嫂内以议公开国竞价俗的形扶式达匀成的薯，在公将来虹某一时特定纲时间轮交收达标准蚂数量览特定义金融富工具击的协洋议。赴恨●纹金融脉期货顿主要盯有外壁汇期替货、思利率来期货换以及么股权订类期巩货三降种。欢蹄3.绣金融蚊期权踢交易锹乌●马金融损期权白交易钟是指互以金售融期呈权合娇约为河对象帐进行围的流聋通转喝让活怀动。般腐●洞金融忘期权薯合约屡是指敞合约苦买方渔向卖轰方支搅付一毅定费闲用(赖期权厕费)跪，在作约定桨日期毛内(模或幸梨约定仅日期统)享什有按亭事先钥确定牢的价端格向盾合约密卖方槽买卖爪某种辰金融掀工具企的权婶利的鹅契约刷。台拦●歇金融司期权这交易浇实际巾上是基一种穗权利寿的单栽方面魄让渡弃。买寄方支等付期每权费忆取得愧权利砌之后炼，不摔承担层必须疲买进换或卖耐出的库义务它;卖皇方收陕到了叨期权仆费之短后，将必须江无条鼻件服截从买毯方的孔选择思并履况行成定交时歉的允撒诺。闯奉●辆金融果期权魔的基损本类秋型是竟买入处期权滑和卖连出期哥权。谨按基多础资冬产性除质可下以分唐为股筒权类鼠期权天、利拳率期控权、成货币挨期权灶、金辣融期已货合书约期驰权以廉及互梢换期否权等斑。尽缓4.缩可转提换债完券交屿易志沙●呼可转帝换债拉券是礼指其孔持有南者可递以在幕一定察时期芽内按顶一定讨比例效或价做格将动之转袖换成枣一定疯数量线的另非一种嚼证券焦的债遇券。敢责●毯可转辰换债嫁券交昌易是改指以明可转舌换债梳券为从对象柴进行愚的流砖通转版让活帮动。奉离●怀可转盯换债四券具爬有债吵权和典期权搞的双侦重特本性。攀芒(二崖)证查券交饭易的雹方式剪(熟筹悉)淹瓶现货怖交易飘、远桥期交锻易和艘期货樱交易凳、回剧购交阀易、敞信用嗓交易曲。待吃1.告现货肯交易满厅现货钟交易治是证稍券买减卖双踢方在株成交坑后就沙办理心交收蹄手续僚。亩2.跟远期众交易筋和期尼货交孙易单远期闻交易钟期货勉交易毛概念箩远期贫交易盟是双路方约少定在辣未来扶某一呢时刻衫（或炒时间阅段内中）按郑照现泪在确双定的恩价格凶进行获交易仔期货奴交易要是在慈交易折所进炸行的甩标准张化的尼远期滔交易刺，即愤交易挨双方初在集虫中性塑的市炉场以撤公开贼竞价誉方式席所进签行的蛙期货谜合约反的交妇易。漂相同锅点纳都是昨现在成约定皆成交爹，将室来交撑割。闲不同挡点版非标椅准化执；场私外进梁行；胳以通荡过交喝易获伍取标颜的物任为目辜的。动标准丑化；京多数妥在场街内进千行；始多数葬情况河下不悦进行膛实物阔交收赏，而探是在评合约吊到期壁前进郊行反怀向交埋易、塔平仓百了结逐。诉学3.米回购缘交易幕熔回购网交易椅更多霉地具亚有短笔期融狐资的贞属性课，通芹常在松债券烫交易份中运怪用。怖慧债券漠回购睡交易开就是冤指债末券买猜卖双足方在耕成交扩的同竞时，绢约定贸于未押来某诉一时赞间以显某一损价格粪双方忌再进逮行反掠向交煌易的贵行为恰。(在在第漏九章顽有详戒细介悟绍)抛纲4.遣信用蝶交易亮厚信用照交易惰是投稼资者丛通过庸交付评保证映金取肠得经桨纪人尊信用疾而进歌行的盏交易慌，也锹称为晋融资薯融券身交易熔。(蛋在第冶八章园有详闷细介世绍)扬都我国档已经咬可以尘进行驳信用去交易李了(头20市10芽年3黑月3袜1日套，上蓄海证眼券交酸易所克和深平圳证亡券交嫁易所针开始皂接受醋融资奔融券矿交易粒的申霸报)罢。皂英(三坚)证傍券投秆资者挣(熟礼悉)少社▲皇证券歇投资配者是怒买卖什证券绕的主堡体，猛可以请是自陆然人筹，也荷可以否是法克人。蛛朴▲勒证券刮投资蒸者分她为个线人投疑资者佳和机性构投岩资者烦。僚立机构惧投资呜者主追要有挎政府践机构刺、金扭融机姑构、帖企业致和事版业法继人及波各类眯基金盏等。律鱼▲绞从投住资者泽买卖魂证券暴的基避本途迁径来辫看，待主要糠有两佩条：腐一是冬直接捧进入捧交易雷场所融自行耕买卖忍证券鹅，二碌是委轨托经床纪人攻代理跪买卖脆证券携。除吩了按疑规定染允许秩的证将券公偶司自午营买遗卖外茄，投黎资者就都要柄通过停委托泽经纪程商才徐能买袭卖证警券。振院▲从我国刃对证捕券投监资者键买卖途证券棉还有球一些社其他扔限制爬条件咽。如妙证券虹业从捡业人已员、赔证券木业管陷理人鉴员和用国家蜜规定牙禁止息买卖毕股票棕的其漂他人动员，海不得他直接鼓或者触以化怜名、蚊借他翠人名贱义持建有、葬买卖匀股票眨，也意不得于接受埋他人福赠送米的股然票。捆她▲协一般套的境梦外投成资者唱可以项投资葛在证嚷券交缸易所躁上市池的外偏资股岭(即廊B股蒸);逃而合光格境筝外机毕构投讯资者桨则可阀在经扶批准退的投席资额秀度内获，投必资于伪下列徐人民摊币金就融工续具：搂在证扇券交寻易所傍挂牌量交易样的股五票、厌在证泪券交哪易所历挂牌敌交易张的债宫券、粮证券广投资斗基金宪、在滩证券纹交易林所挂蹄牌交喇易的惑权证怨、中遮国证识监会耐允许璃的其沫他金餐融工木具。跌还可专参与殿股票脏增发暖、配绘股、掠新股悠发行茶和可括转换铅债券押发行躁的申书购。钟丧▲栽所谓好合格进境外会机构望投资各者，捐是指盒符合椒中国州证监谢会、洗中国悲人民妇银行伸和国采家外贴汇管滴理局姥发布谎的《把合格炼境外刘机构扫投资计者境归内证诞券投踏资管笑理暂报行办揭法》浪规定济的条驻件，备经中倚国证鼓监会保批准祝投资此于中若国证行券市页场，蓄并取唐得国长家外注汇管馒理局直额度纹批准酒的中揪国境签外基元金管裁理机黎构、焦保险书公司袜、证弟券公青司以塞及其腰他资遭产管从理机哪构。或围▲采合格腾投资赴者应桥当委筐托境工内具站有托农管人昂资格尝的商丸业银铁行作索为托换管人察，并贼委托捷境内将证券避公司茂办理狡在境货内的检证券降交易亏活动芦。签稻(四衡)证榴券公像司矮控1.队证券熔公司抱的定希义剥住在我纯国，计证券拳公司晨是指眠依照甩《公臂司法役》规镰定和黑经国擦务院宜证券宜监督罚管理副机构货审查裕批准章的、迁经营再证券样业务嚷的有森限责庄任公俊司或披者股屋份有要限公职司。皂申2.峡证券茶公司决的设待立条冒件(棉掌握醋)姿嫁(1棒)有汤符合株法律夸、行衣政法麻规规违定的悔公司肤章程议。钳钻(2检)主您要股杯东具敲有持止续盈亭利能睡力，牧信誉橡良好观，最树近3拘年无基重大脖违法洒违规跑记录脱，净南资产览不低隶于人腥民币锦2亿灭元。跟岁(3味)具前有符碌合本劝法规栽定的诞注册岸资本棒。默渗(4剥)董圈事、趁监事苍、高剃级管惭理人杯员具梳备任金职资减格，冶从业屠人员嚼具有崖证券叮从业桐资格滨。墓竖(5苏)有纯完善斥的风职险管筋理与间内部江控制果制度灯。多内(6销)有暂合格棍的经勿营场拉所和驳业务潜设施份。挪谨(7天)法返律、尿行政笼法规施规定艘和经彼国务葡院批阳准的软国务喝院证军券监曾督管比理机狂构规嘉定的环其他螺条件方。壁刘3.约证券项公司制的经派营范施围(你掌握乌)知西(1蜓)证铜券经赖纪业裳务纠伶(2浸)证窃券投使资咨睡询西椒(3养)与炭证券茎交易幅、证奋券投逗资活受动相宾关的吉财务参顾问鼻裙从事迁上述湿(1耽)至正(3范)项姑业务集的最么低注途册资套本不福低于的人民紫币5欲00士0万脚。此健(4茂)证旁券承图销与衔保荐单丛(5董)证刚券自蒙营布晋(6申)证剂券资促产管属理刊疾(7瓣)其目他证凉券业权务径庙从事钢(4诚)至喂(7贺)项看中的兼一项狡的最勺低注规册资抬本不萍低于敌人民宁币1浆亿。央豪从事绸(4蚀)至晨(7须)项罚中的吧两项巨以上坦的最会低注块册资保本不芒低于却人民裹币5桥亿。提渴■洒注册挥资本勺应是劫实缴川资本忌。请毙(五谱)证果券交祸易场桂所业容证券究交易漆场所沸是供泰已发狱行的揭证券吸进行心流通惜转让绣的市瓜场。刻灰证券和交易众场所思分为发证券第交易徒所和脚其他百交易锅场所律两大曾类。筐战1.蔑证券典交易忽所透栋▲题证券蛮交易狗所的哥定义经(熟的悉)情弊证券爬交易胜所是秩为证退券的蜂集中拣交易颂提供健场所期、组身织和土监督胡证券棕交易敏，实沈行自虑律管商理的捉法人华。摄绢证券项交易拜所的芬设立蔑和解地散，谱由国烧务院朱决定征。坦葛★毛证券架交易巴所本关身不隔持有毕证券令，也服不进撕行证叔券的涉买卖锡，更锣不能迫决定早证券威交易出的价难格。伙润▲禾证券话交易棵所的碍职能洋(掌捡握)塘奖(1撕)提蜡供证样券交绞易的德场所柔和设喘施。巴糠(2帽)制赶定证脚券交拿易所减的业朵务规痕则。迈冻(3昂)接宾受上草市申剧请、塘安排寨证券用上市胖。辉缘(4敏)组劫织、沉监督悉证券绢交易围。羽课(5溜)对折会员胜进行然监管糕。晴幻(6熟)对缎上市萄公司从进行碎监管舒。溜怨(7简)设慧立证志券登骄记结恭算机鸣构。剑锦(8川)管齐理和肠公布链市场粉信息苍。设宏(9昼)证伪监会番许可葬的其跨他职静能。扇患▲败证券矮交易问所不各得直姑接或袖间接笑从事桥的事编项(浮掌握犹)乐盐(1冷)以赚盈利皆为目辟的的群业务科。森恼(2戴)新等闻出无版业剂。弟貌(3水)发快布对槽证券垂价格沟进行鹅预测胳的文坚字和兴资料融。危畜(4初)为禾他人脑提供抢担保络。照匆(5您)未肝经中连国证具监会鉴批准劈的其学他业窜务。窃译▲隶证券姨交易针所的谱组织霜形式胡有会锯员制卡和公晓司制见两种狼。悟轧▲肚我国盏上海举证券鱼交易简所和抹深圳土证券牧交易戚所都税采用兆会员脖制，纱设会耐员大虏会、袋理事疼会、恰专门输委员笔会。筋干▲果理事鉴会是穿证券惧交易代所的仇决策团机构瓶。(琴注意继判断违、选择择题霸)蚕狼2.牧其他眉交易晌场所硬碌▲谨定义且掏其他华交易奥场所逗是指长证券驾交易抚所以龄外的踩证券皆交易太市场摆，也之称为槐“计场外调交易茶市场弯”质。便乔▲劝分类觉协

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