★证券从业资格考试培训教学课件_第1页
★证券从业资格考试培训教学课件_第2页
★证券从业资格考试培训教学课件_第3页
★证券从业资格考试培训教学课件_第4页
★证券从业资格考试培训教学课件_第5页
已阅读5页，还剩200页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

★证券从业资格考试培训证券从业资格考试培训证券交易第一章证券交易概述掌握内容(考纲)1、掌握证券交易的定义、特征和原则;2、掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;3、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。4、掌握证券交易程序;5、掌握证券交易所会员的资格、权利和义务6、掌握证券交易风险的含义、种类;第一章证券交易概述、证券交易的定义、特征和原则1、定义:已发行的证券在证券市场上的买卖活动。2、三大特征:「流动性、收益性和风险性3、三大原则:公开(信息公开)公平(机会平等)公正(公正对待)3页第一章证券交易概述二、证券公司设立的条件和可以开展的业务1、条件:(人、财、物)人员要求(董事、监事、高级管理人员、从业人员)注册资本净资产(最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元)经营场所和业务设施风险管理和内控制度第一章证券交易概述证券公司设立的条件和可以开展的业务2、可以开展的业务证券经纪最低5000万证券投资咨询与证券交易及投资有关的财务顾问证券承销与保荐其中1项最低1亿证券自营其中2项最低5亿证券资产管理其他证券业务第一章证券交易概述三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用1、证券交易所的职能提供(场所和设施)、制定(业务规则)“物的方面”接受(申请)、安排(上市组织、监督(交易)“四管”(上市、交易、会员、信息)监管(会员和上市公司)管理、公布(市场信息)设立(证券登记结算机构)中国证监会许可的其他职能第一章证券交易概述、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用2、证券登记结算公司的职能设立(证券账户、结算账户)登记(证券持有人名册)存管和过户(证券)清算和交收(证券交易所上市证券交易)派发(证券权益:受发行人的委托)查询(与上述业务有关的)国务院证券监督管理机构批准的其他业务第一章证券交易概述四、证券交易程序1、开户(资金账户和证券账户)2、委托(投资者通过经纪商在证券交易所买卖证券、委托指令有多种形式。)3、成交(在成交价格确定上,竞价市场与做市商市场是不同的、我国采用“价格优先、时间优先”的原则。)4、结算(资金和证券的清算和交收)第一章证券交易概述五、证券交易所会员的资格(5条)、权利(6条)和义务(6条)1、会员资格(人、财、物)组织机构和业务人员(符合中国证监会和证券交易所规定的条件)业绩和资本金(有良好信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金)会员经费(承认交易所章程和业务规则,按规定缴纳会员经费)证券公司证券交易所要求的其他条件第一章证券交易概述五、证券交易所会员的资格、权利和义务2、会员权利(6项)参加权(大会和证券交易)选举权和被选举权提议权和表决权监督权(交易所事务和其他会员的活动)转让权(交易席位)亨受服务权10页谢谢你的阅读知识就是财富丰富你的人生71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德

72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗

73、坚持意志伟大的事业

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 课件下载

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论