法律工作实践几点体会课件

法律工作实践几点体会法律工作实践几点体会法律工作实践几点体会暴利会不顾风险，但市场竞争的成熟，使企业只能赚取合理利润，避免风险成为企业管理的核心内容。公众对企业行为的关注，加大了企业的违法成本，甚至带来灾难性后果。公司治理结构的规范，监管的严格，增加了违法风险和违法成本。经济全球化使企业在海外成立大量分支机构，涉及众多国家法律制度，企业决策者不再可能利用自己的法律素养解决合规问题，他们急需专业的法律管理。企业总法律顾问制度是市场经济走向成熟的必然产物暴利会不顾风险，但市场竞争的成熟，使企业只能赚取合理利润，避免风险成为企业管理的核心内容。公众对企业行为的关注，加大了企业的违法成本，甚至带来灾难性后果。公司治理结构的规范，监管的严格，增加了违法风险和违法成本。经济全球化使企业在海外成立大量分支机构，涉及众多国家法律制度，企业决策者不再可能利用自己的法律素养解决合规问题，他们急需专业的法律管理。企业总法律顾问制度是市场经济走向成熟的必然产物案例：不谨慎处理社区关系引发的哥伦比亚人质案案例：沙特代理纠纷案例：阿尔及利亚海关处罚案件我国企业国际化进程中因法律管理疏忽造成损失已经很多行业企业国际化进程中因法律管理经验不足造成的损失案例：商标被抢注事件案例：中化国际收购韩国仁川炼油公司事件案例：中航油事件简介：2003年2月，3名美国人被哥伦比亚革命武装力量绑架，2008年7月被营救，其后依据美国反恐法起诉众多外国公司，诉由是这些公司资助了FARC，间接延长了他们被囚禁关押时间。因某公司勘探作业时曾资助当地社区，要求该公司给予每人3900万美元人身和精神损害赔偿。虽然该案件以原告撤诉为结果，但也给被告造成近200万美元的诉讼成本。评析：谨慎处理高风险国家社区关系，给予社区支持要签订资助协议，特别明确用途和禁止使用资助物品的范围。处理案件，要充分利用当地国律师资源，及时掌控案件进展，掌控好外部律师团队。不谨慎处理社区关系引发的哥伦比亚人质案简介：1998年，某公司为在沙特开展项目，与一英国人签订代理合同，后因外国人不得在沙特开展代理业务，经英国人介绍又与一沙特人签订代理合同。两个代理因代理费分成产生纠纷，该公司因两个代理合同在法律上均有效，不得不参与到纠纷协调中，后三方签订一个新的三方协议。其后，沙特人因英国人没有做事，拒绝向英国人支付代理费分成，引起诉讼。评析：与代理签订协议没有确定代理资质；两个代理协议关系没有书面约定，导致存在两个有效代理合同；代理期限约定“自动延续”条款。国际业务中，切忌口头商定而无书面文件，要及时将各方的真实意思用书面法律文件形式记录和保存。沙特代理纠纷简介：某公司2003年进入阿尔及利亚市场，注册了当地公司以临时进口方式进口设备，2005年9月起阿海关对临时进口设备拒绝颁发延期和转运许可。2007年阿海关提起法律诉讼，要求交纳1768万美元罚款。最终与阿海关全国委员会通过和解交易方式解决，缴纳了364万美元，阿海关总署才颁发了办理设备合法化手续的特别许可。评析：企业在境外运作项目，必须充分调研并时刻关注当地海关、外汇、税务、金融等法律法规变化趋势，及时预防和化解风险。本案虽然存在所在国临时进口制度极为严厉且操作性极差的状况，但纠纷主要原因是对阿国海关政策理解不够透彻，风险意识不强。阿尔及利亚海关事件管理体系及制度平台建设一主要内容法律风险防控体系建设二日常工作二三事三缺少统一的顶层设计，存在职能管理“各自为政”现象管理体系手册复杂，操作者不易掌握，运行有效性不强各项职能管理体系之间“协调一致性”不够规章制度、管理体系的要求与组织机构职能划分、岗位职责描述的联系不够紧密规章制度统一性不够，制度立、改、废存在随意性管理体系规范化程度不高，职责分工模糊（一）制度和体系管理中普遍存在的问题或者现象一、管理体系及制度平台建设顶层设计法律风险管理体系HSE管理体系人力资源管理体系财务管理体系……管理体系一、管理体系及制度平台建设MarketingInnovation（二）管理体系的顶层设计是管好规章制度的基础工作管理体系总体架构设计：构建公司管理平台，要设计好管理平台由哪些单项管理体系构成？以及，每个单项管理体系的结构是什么？方针目标政策制度职责权限一、管理体系及制度平台建设作业计划书岗位作业指导书现场检查表相关具体制度和标准程序文件（手册的支持文件）作业文件程序文件管理文件单项管理体系的体系架构：单项管理体系的顶（第一）层内容，包括方针目标、政策制度、职责权限等，与其他单项管理体系产生协调、交叉问题较多，而第二、第三层程序文件、作业文件是本单项管理体系的内部流程，交叉、配合问题比较少。第一层第二层第三层顶层设计法律风险管理体系HSE管理体系人力资源管理体系财务管理体系……管理体系一、管理体系及制度平台建设MarketingInnovationChannelInnovation各单项管理体系的方针、目标、政策、职责权限以及基本规章制度应有由公司统一进行顶层设计，集中统一管理、协调一致，避免管理要素之间的交叉、矛盾和盲点，是规章制度管理的重要任务。方针目标政策制度职责权限作业计划书岗位作业指导书现场检查表相关具体制度和标准程序文件（手册的支持文件）作业文件程序文件管理文件对应公司战略流程（结构管理）在统一公司层面流程的基础上，各单项管理流程的程序文件、标准等支持性文件（规范业务层面流程）可以不作为规章制度管理。方针目标是单项管理体系追求的结果。政策制度是单项管理体系遵守的规范。职责权限是单项管理体系管理要素的归位，落实到组织机构和岗位。职责权限单项管理体系的第一层是公司统一设计的，应该保证协调一致。单项管理体系的责任部门应制定管理体系的第二层、第三层文件，用以规范自己业务范围内的流程。一、管理体系及制度平台建设方针目标政策制度职责权限作业计划书岗位作业指导书现场检查表相关具体制度和标准程序文件（手册的支持文件）作业文件程序文件管理文件第一层第二层第三层对应单项管理体系的责任部门在单项管理体系的执行过程中，要将单项管理体系的管理要素分解落实到机构职能。目的是落实各职能机构的职能。从本质上讲，就是要求各种管理体系的“要素分解表”与具体职能部门的职能保持一致。一、管理体系及制度平台建设企管法规职能法律、法规和其他要求承包商和供应商运行控制合规性评价与产品有关要求的评审采购……HSE管理体系要素总经理…企管法规处规划计划处…5.1领导和承诺★△△5.2HSE方针★△△……5.3.2法律法规和其他要求▲△5.5.2承包商和供应商▲△5.5.6运行控制★▲▲5.6.2合规性评价▲△……质量管理体系要素总经理…企管法规处科技信息处…4.1总要求★△△4.2文件要求……7.2与产品有关要求的评审▲△7.4采购▲……法律管理体系要素总经理…企管法规处科技信息处…一、管理体系及制度平台建设各管理体系“要素”落实到机构职能后，要将“要素及要素的管理要求”分解到岗位并形成岗位职责。目的是实现各种管理体系在岗位上进行融合，减轻具体岗位人员掌握学习各种复杂体系的负担，提升执行力。从本质上讲，就是要求各种单项管理体系的“要素管理要求”在具体岗位的“岗位职责”进行整合且保持描述一致。一、管理体系及制度平台建设开始步骤1步骤2步骤N结束岗位1岗位2岗位3岗位4岗位5岗位说明书：岗位1：HSE、市场岗位2：项目、人力岗位3：……职能管理体系步骤3步骤4监督约束管理体系质量管理体系

设备物资管理体系财务管理体系人力资源管理体系HSE管理体系法律风险防控体系市场开发管理体系业务流程岗位岗位6一、管理体系及制度平台建设

关注效益、效率，兼顾风险与控制，以流程为主线，以岗位说明书为载体，实现各职能管理体系在岗位的融合。（三）制定《规章制度管理办法》，为规章制度管理提供制度依据规范制度制定权限，避免政出多门；规范制度制定（立、改、废）程序，以程序保证内容；规范制度体例格式，保证形式内容规范。立项起草审核批准发布实施与持续改进一、管理体系及制度平台建设总法律顾问要组织落实规章制度的立改废工作提供法律咨询总法律顾问组织立项审查：立章意义、依据和必要性？拟建制度的主要内容及思路是否符合公司管理实际？是否符合国家法律要求？拟建制度是否可以与其他已有或新建制度整合？总法律顾问对规章制度的审查并非仅限于合法性审查：合法性：是否符合国家法律法规要求；是否符合“立法法”的要求——是否履行了必要的起草程序，对不同意见是否充分协商；格式是否规范等；可操作性：内容是否具体明确，符合实际，能否贯彻执行协调性：与其它规章的衔接情况，是否有与公司章程和其它规章冲突的规定向领导报告前期审查结论；指出可能存在的风险确保宣贯、告知管理对象和受众跟踪检查，督促落实收集意见，持续改进一、管理体系及制度平台建设立项起草审核批准发布实施与持续改进管理体系及制度平台建设一主要内容法律风险防控体系建设二日常工作二三事三风险是企业预期与未来实际结果发生差异而带来负面影响的可能性。企业生产经营所面对的风险很多：财务风险、销售风险、投资风险、政策风险、政治风险、社会风险、自然风险和法律风险等。法律风险是指企业可能承担法律责任、权益受侵害或丧失、义务或负担增加等法律上的不利后果。换句话说，法律风险的发生，是由于企业出现了违反法律法规以及企业内外部的相关权利义务规定的行为，依照法律规定而产生的一种法律责任。《中国石油天然气集团公司法律风险防控机制建设实施纲要》中，将法律风险描述为：基于法律环境产生的与企业权利义务有关的商业风险。（一）建立和完善法律风险防控体系是总法律顾问的重要任务二、法律风险防控体系建设法律风险防控体系是指：企业防控法律风险的方针、目标、政策以及贯彻落实这些企业方针、目标、政策需要的组织机构、职责分工、行为规范、程序文件和可动用资源。方针目标政策制度职责权限作业计划书岗位作业指导书现场检查表相关具体制度和标准程序文件（手册的支持文件）作业文件程序文件管理文件第一层第二层第三层二、法律风险防控体系建设集团公司内部控制体系中，将风险分为战略风险、报告风险、合规风险、经营风险四类。集团公司法律风险防控体系中的八大类法律风险，与内部控制体系中的合规风险相同，二者具有一致性。目前的《法律风险防控手册》相当于风险及其防控的知识库、指导书，是管理体系的底层文件。资源权属风险安全环保风险交易管理风险企业设立及运作风险劳动关系风险知识产权风险财税风险内部基础管理风险企业风险合规风险战略风险经营风险报告风险二、法律风险防控体系建设结合内部控制体系建设，将《法律风险防控体系手册》中的法律风险与内部控制具体业务流程和风险控制文档进行挂接，将法律风险防控措施落实到具体业务流程中，完成了法律风险防控体系与内控业务流程的融合，实现了法律风险防控的程序化和流程化。这种做法，使法律风险防控体系中的风险防控措施得以“落地”，从源头上有效防范和控制法律风险的发生。法律风险防控手册中不能植入到业务流程中的，应该不是本企业的法律风险，或者，内控流程没有覆盖到某些业务。（二）业务流程是法律风险及其控制措施的载体二、法律风险防控体系建设业务流程图风险控制文档（RCD）流程步骤中的业务活动及操作岗位法律风险及控制措施东方物探“股权投资项目审批”二、法律风险防控体系建设以内部控制的业务流程为基础，找到岗位负责的流程找到流程风险及控制文档法律风险源点分配到岗位细化岗位法律风险防控措施编写法律风险岗位防控指引签订遵守《法律风险岗位防控指引》的《承诺书》实施与检查考核（内控测试）（三）将内控流程中的法律风险提取到岗位说明书，编制岗位防控指引，落实岗位防控责任。二、法律风险防控体系建设开始步骤1步骤2步骤N结束岗位1岗位2岗位3岗位4岗位5岗位说明书：在岗位1、2、4的职责中存在防范法律风险的任务，需要明确说明并培训确认。职能管理体系步骤3步骤4监督约束管理体系质量管理体系

设备物资管理体系财务管理体系人力资源管理体系HSE管理体系法律风险防控体系市场开发管理体系业务流程岗位岗位6二、法律风险防控体系建设二、法律风险防控体系建设管理体系及制度平台建设一主要内容法律风险防控体系建设二日常工作二三事三东方物探虽然规模位居行业前三，但核心装备主要依赖竞争对手，受制于人且物探项目利润通过购买设备又转移给竞争对手。东方物探一直按照“战略型股权投资、价值型股权管理”方针，根据发展核心装备的战略要求，长期跟踪研究行业内的装备制造企业，寻找潜在目标和并购机会。2008年的金融危机造成全球第二大物探装备制造企业ION公司资金链断裂、濒临破产，给公司并购带来难得契机。经集团公司批准，公司实施并完成了ION并购项目。（一）东方物探并购项目事例并购项目的背景三、日常工作二三事BGPCMB(天津)CMB（纽约）IONINOVAHCBCBOCHCBC同意此过桥贷款加入手风琴机制贷款4000万委托贷款申请开证开具备证融资协议还款解除抵押资产设立全资子公司100%以现金和资产支付购买51%股权对价转让51%剩49%获得51%股权4000万债转股再支付2666元获取15.9%股份并购项目交易架构及交割流程示意图三、日常工作二三事组织项目风险分析标的资产风险：主要包括技术风险、经济风险、权属风险。政府审批风险：中国政府审批、CFIUS、不同国家的反垄断。交易不能完成的风险：提前破产、某个交易环节不能完成导致整个交易不能完成。业务拆分及整合风险。较短时间内将ION陆地资产拆分并整合难度。并购后的运营管理风险。等等！并购项目中法律团队的主要工作三、日常工作二三事提出风险防控措施标的资产风险：安排技术尽职调查；财务尽职调查和评估；法律尽职调查（股权关系、知识产权权属、诉讼和潜在纠纷,并购法律程序）政府审批风险：政府公关团队、媒体控制团队、设计双方“尽最大努力的”责任机制。交易不能完成的风险：过桥贷款、相互制约的交易架构设计、每个交易环节的保证措施、仅部分交易完成的处置方案。整合及运营管理风险：可行的整合方案、公司章程。三、日常工作二三事交易设计原因是保证ION的资金能够支撑到并购交易完成ION的业绩已连续2个季度达不到汇丰银行团给ION的贷款条件。在10月份第二季度报表公布后，汇丰银行团随时启动还款清算程序，会导致ION提前破产或债务重组，造成并购交易无法完成。ION资金链断裂只能支撑到10月份第2个星期。过桥贷款风险汇丰银行团按照贷款条款要求ION还钱，会导致ION清算，无法归还过桥贷款。因政府或其他原因导致并购交易完不成，过桥贷款得不偿失。主要防控措施委托中国银行（纽约）向ION发放此过桥贷款，保证合法性。三方谈判，促使汇丰银行团宽限还款期限到2010年3月底。加入汇丰银行团手风琴机制，获得同等受偿条件。做债转股设计，一旦无法完成交易，又不能及时还款，有权选择低于股票市场价债转股、卖股收回贷款。设计债转股情况下的投资者权利协议。过桥贷款的目的是防止不能完成交易，但是其本身风险也很大三、日常工作二三事实施过程中主要工作协调团队关系、掌握推进速度、保障信息畅通、汇总工作信息组织政府、媒体等公共关系处理条款谈判、形成待签署的法律文件组织签约和组织交割（24小时完成交割）运营管理培训，对公司决策层、主要机关部室、派出的董事监事、高级管理人员培训《合资合作协议》、《公司章程》。三、日常工作二三事总法律顾问不是并购项目中的决策者，但在并购基本原则和方案确定后，总法律顾问就是常务副项目长，必须做好组织协调、方案设计、谈判、信息管理、文档管理、程序落实和把关等一系列工作。总法律顾问在谈判的前台，必须熟知一切、掌控形势，在保证核心利益前提下，需要谨慎果断、做出取舍，特别是不能将法律、国际惯例、市场原则类问题推给决策层。决策层主要出面三次：提出友好意向、决定基本原则和方案、最终拍板（留3个左右问题供高层表态）。心中有目标，永远不要让中介机构牵着鼻子走，经常、及时指出顾问的问题，顾问就是顾问。关注细节，“魔鬼藏在细节中”。关注细节，反悔就失去信誉。认识与体会三、日常工作二三事2008年东方物探与韩国Sekwang船厂签订造船合同。2011年4月，船厂发生债务危机、资金链断裂、无法支付分包商工程款启动破产保护程序。已经完成90%的造船工作被迫停止。产生的危机：“借款造船”已垫付造船款8000万美元，可能“钱”“船”两空；已经购买并运抵船厂价值8000万美元的物探设备可能技术淘汰或损毁；已经签订的深海勘探合同无法执行，公司深海战略实施遭受重创。造船危机的背景（二）东方物探应对和处理造船危机事件三、日常工作二三事主要法律主体和法律关系BGPInc.,CNPC银行间担保见索即付退款保函Sekwang船厂合同主体转让韩国进出口银行（国企）Citibank花旗银行ProspectorPte.LTD申请出保函造船合同甲乙方造船合同转让债权人1债权人2债权人N船厂主要债权人乙方债权人3三、日常工作二三事分析与造船合同有关的法律主体之间的关系，理清各主体权利义务，为正确制定应急策略、处理方案提供依据。分析表明，如果船厂破产、12缆船无法继续建造、BGP索赔，韩国进出口银行为首的银行团损失最大。因此，明确建议：危机处理必须紧紧扭住“韩国进出口银行”这个牛鼻子。搞清韩国法律项下的破产重整保护程序。即为风险判断提供了法律依据，也为应急处理关键节点的时间掌控提供参考。应急小组正是按照韩国破产保护的时间节点控制工作进程，制定一个又一个行动方案。造船危机中法律团队的主要工作三、日常工作二三事预付费用利害关系人第1次会议（接管人的报告）（定于9月5日）重组计划批准令(提交后6-8个月)

重组计划提交庭令提交索偿清单、索偿报告、

索偿接受或拒绝名单第二次和第三次利害关系人会议（审议及对重组计划进行表决）法定人数：有担保的债权之3/4无担保债权之2/3（开始后4-6个月）重组计划的实施保持现状令、全面停止令(4月25日已发)重组程序、保持现状令、和全面强制令的请愿书（4月20日已申请)讯问代表(5月2日已讯问)重组程序开始的需求审查开始令（接管人的委任）（5月19日已发，并委任接管人）委任审查员（提交调查报告）三、日常工作二三事认真研究与造船有关的合同、保函，清楚掌握法律风险，在确认保函瑕疵不大、终止合同风险不大的情况下，坚定建议把“继续完成造船”作为应急处理的最终目标。保函存在主要瑕疵是：是否以终止合同为前提；合同转让是否影响保函效力；服从仲裁条款等。分析认为这些瑕疵会影响索赔程序，不影响最终索赔成功。造船合同存在的主要瑕疵是：BGP与船厂补充协议转让了合同权利义务给PROSPECTOR，但船厂没有按照惯例通知保函开立银行。搞清了先终止合同、后索赔的法律顺序。但也明确了BGP如果不选择继续造船，有权随时终止合同。三、日常工作二三事搞清12缆船抵押状况和船厂的债务状况。经确认，在建12缆船作为抵押物抵押给了韩国进出口银行。也就是说，如果一旦继续造船的努力失败，我们的保底的方案是：提出索赔，获得8606万美元赔偿；在船厂破产、韩国进出口银行受偿抵押物（12缆船）后，我们竞买此船还可以继续建造。系统分析各种应对方案的风险和可能性，向公司决策层提交了方案建议，得到公司决策层的充分肯定，并最终得到实施。系统掌握处理危机的时间节点，随时提醒应急小组每个时间节点前必须完成什么？防止各种原因造成关键节点延迟带来的风险。三、日常工作二三事优点缺点方案一促进继续造船继续建造符合公司初衷和目的；银行出面组织，易于处理关系，船厂恢复建造速度快；完成建造时间短，物探设备损坏风险小；如果完成造船，保函瑕疵可以迎刃而解；本方案不成功，仍可以实施方案二。方案需要其他银行债权人和法院同意，大概一个月左右；为实施该方案，需要法院下达康复令，在康复令期间不能终止合同索赔。存在方案能否顺利实施风险。方案二终止合同索赔，然后购船继续建造可以要回船款，降低风险，为再买回船舶提供资金保障；12缆船装有BGP物探设备且属于特种船，其他公司买走的可能性不大，有相对主动权;拿到钱后，可以从抵押权人手中购买;或者与法院托管人协商买船；通过巧妙安排，在破产程序中可能低价买回。从抵押权人手中买船，时间有可能因破产清算程序被拖得很长;物探设备闲置时间长、被损坏、技术淘汰的风险大;后续建造需要的资金不确定；如果时间被拖长到2-3年以上，损失就会被进一步放大。不同应急处理方案的利弊分析三、日常工作二三事4月20日5月20日？协商达成一致继续造船交船9月30日之前立即弃船索赔弃船索赔破产清算完毕处置资产日？等待破产清算，保护物探设备等待破产清算，保护物探设备购买此船交船重新组织造船重新组织造船方案一时间？方案二协商不成三、日常工作二三事遭遇危机，冷静与理智至关重要。造船合同签订时的风险控制方案，为造船危机处理奠定了基础。管控好律师团队：建好并掌控律师团队沟通渠道、整合律师团队提供的各种信息、敏锐判断律师尽职情况。准确掌握所有的信息，包括协议条款、法律规定、利益相关方的后果认知、存在问题、事件发展方向，才能确定正确的行动方案。心中要装着法律、装着合同条款，更要牢记公司的最终目标，解决方案必须围绕公司的最终目标去努力。处理危机要善于利用好法律以外的环境：集团公司的影响力、外交部、船厂的股东（三星）、利益相关方的操作。认识与体会三、日常工作二三事2012年，某油公司在全球重要的子公司设立