2023年山东证券从业资格考试模拟卷(七)

2023年山东证券从业资格考试模拟卷（7）

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中,

只有一个最符合题意）

1.保荐代表人资格的申请期间，申请文件内容发生重大变化

的，应当自变化之日起一个工作日内向中国证监会提交更新

资料。

A.2

B.15

C.20

D.45

2.增发如有老股东配售，则应强调代码为简称为

A.”700XXX”“XXX增发”

B.“700XXX”“XXX配售”

C.“730XXX”“XXX增发”

D.”730XXX”“XXX配售”

3.—不是政策性银行金融债券的发行人。

A.中国农业发展银行

B.中国进出口银行

C.中信银行

D.国家开发银行

4.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的

期间为

A.证券上市当年剩余时间

B.证券上市后1个完整会计年度

C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

5.上市公司应当披露的定期报告不包括()。

A.年度报告

B.中期报告

C.月度报告

D.季度报告

6.《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业

协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。

中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

7.不属于建构模块工具的是（）。

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.结构化金融衍生工具

8.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作（）。

A.相对法

B.综合法

C.加权法（拉氏指数）

D.加权法（派许指数）

9.货币市场基金的优点不包括（）。

A.资本安全性高

B.可以避险套利

C.购买限额低

D.收益较高

10.《证券投资基金法》对基金投资的禁止行为作了规定，

下列各项不属于规定的禁止性行为的是（）。

A.基金之间相互投资

B.基金托管人、商业银行从事基金投资

C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买

卖证券

D.从事证券交易

n.证券公司从每年的o中提取交易风险准备金，用于弥

补证券交易的损失。

A.营业收入

B.管理费用

C.营业利润

D.税后利润

12.关于中证全债指数，下列叙述不正确的是()。

A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方

法计算

B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点

C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数

D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数

修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性

13.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向

股东会提名()候选人。

A.董事

B.经理

C.监事

D.独立董事

14.上证A股指数的基期指数为（）点。

A.10

B.50

C.100

D.150

15.有价证券是（）的一种形式。

A.货币资本

B.商品资本

C.权益资本

D.虚拟资本

16.货币市场基金可以投资于（）。

A.股票

B.可转换债券

C.信用等级在AAA级以下的企业债券

D.剩余期限在397天以内的债券

17.公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该

资产的()属内幕信息。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

18.从资本市场的发展历程来看，()是培育和发展市场的重

要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A.降低系统性风险

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.保护投资者利益，让投资者树立信心

D.防止内幕交易

19.金融机构发行金融债券使得其资金来源()。

A.减少

B.增加

C.不变

D.都不是

20.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名

委员会、审计委员会的负责人由()担任。

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.独立董事

21.可转换债券是指可兑换成()的债券。

A.股票

B.另一种债券

C.期货

D.现金

22.()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A.证券服务机构

B.证券经纪机构

C.证券结算机构

D.证券登记机构

23.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发

的优先股，称为()。

A.参与优先股

B.累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息率可调整优先股

24.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（）。

A.证券市值/GDP

B.证券市值/GNP

C.GDP/证券市值

D.GNP/证券市值

25.金融债券的期限以（）较为多见。

A.短期

B.中期

C.长期

D.永久期

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中,

有多个符合题意）

1.证券交易的种类包括

A.股票交易

B.认股权证交易

C.可转换债券交易

D.基金交易

2.国内外股票交易中的报价方式主要有_。

A.双边报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.口头报价

3.下列哪些行为违反了证券交易必须遵循的公平原则

A.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布

B.内幕交易

C.操纵市场

D.未严格按规定处理证券违法行为

4.权证交易中，禁止的事项包括

A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,

获取不正当利益

D.禁止任何人直接操纵权证价格

5.开展证券回购业务的条件有

A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批

准发行的金融债券

B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民

银行批准发行的金融债券

C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结

算机构存放足够的标准券

D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

6.属于证券公司自营业务范围的有

A.自营买卖上市证券

B.柜台自营买卖

C.在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因

未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入

D.在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资

者未配部分

7.自营业务中涉及—等方面的重大决策应当经过集体决策

并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.自营规模

B.风险限额

C.资产配置

D.业务授权

8.非交易性过户包括的情况有_。

A.继承过户

B.赠与过户

C.财产分割过户

D.账户挂失转户

9.证券交易所会员的义务包括

A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所

决议

B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

C.维护投资者和证券交易所的合法权益

D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

10.结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种

包括—。

A.A股

B.B股

C.基金、国债

D.企业债回购

11.投资者作为委托人，必须履行的法律义务是。

A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

B.缴存交易结算资金

C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该

部分成交

D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何

变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须五条件

接受交易结果，并履行交割清算义务

12.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严

禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管

理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营

业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投

资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公

司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托

管机构

13.证券交易风险的制度管理包括

A.全额交易结算资金制度

B.风险准备金制度

C.坏账准备

D.服务保障制度

14.自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与—等

业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

A.经纪业务

B.账户设置

C.资产管

D.投资银行

15.目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是

A.国债

B.特种金融债

C.企业债

D.融资券

16.替他人代办资金账户开户手续，需要携带

A.本人身份证

B.证券账户卡

C.委托人签署的授权委托书

D.委托人身份证

17.全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必

备条款的有_。

A.回购期限

B.首次资金清算额

C.成交日期

D.法定代表人（或授权人）签字

18.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于

A.认购方式不同

B.发行价格的确定方式不同

C.认购成功者的确认方式不同

D.承销方式不同

19.根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为

不包括

A.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进

行回购交易或作其他用途

B.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交

易

C.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股

本投资

D.禁止将融得资金用于短期周转

20.对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券

商推荐的园区公司须具备的条件包括—等。

A.设立满2年

B.主营业务突出，具有持续经营记录

C.公司治理结构健全

D.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

21.对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证

券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既

有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司

A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式

的行权交收

B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式

的行权交收

C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交

收

D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交

收

22.金融期货交易所实行交易编码制度。下列关于交易编码

的说法中，正确的是—。

A.指会员和客户进行期货交易的专用代码

B.由会员号和客户号两部分组成

C.交易编码由12位数字构成，前4位为会员号，后8位为

客户号

D.一个客户在金融期货交易所内只能有1个客户号

23.法人投资者在开立非上市公司股份转让账户时需提交—

A.法人营业执照或注册登记证书（副本）

B.法人代表人身份证明书

C.法定代表人授权委托书

D.经办人身份证

24.非上市证券自营买卖的实现方式包括

A.柜台自营买卖

B.股票包销

C.配股

D.股票代销

25.根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下

—条件的，可采用