市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管规范DB50-T 1430-2023

ICS03.160CCSA00

DB50重 庆 市 地 方 标 准DB50/T1430—2023市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管工作规范20232023061020230910重庆市市场监督管理局 发布DB50/T1430DB50/T1430—2023目 次前 言 III范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1总则 1基础工作 1工作实施 3后续处理 5结果运用 5附录A（规范性）部门联合“双随机、一公开”抽查事项清单样表 6附录B（规范性）部门联合“双随机、一公开”检查对象名录库样表 7附录C（规范性）检查人员名录库样表 8附录D（规范性）专家库样表 9附录E（规范性）部门联合“双随机、一公开”抽查情况记录表 10附录F（规范性）部门联合“双随机、一公开”年度抽查工作计划表 11IIDB50/T1430DB50/T1430—2023前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由重庆市市场监督管理局提出、归口并组织实施。本文件起草单位：重庆市市场监督管理局、重庆市质量和标准化研究院。本文件主要起草人：张慕、何春兰、王雷、黄红武、陈宏果、张旻旻、王丹丹、乐中耀。ⅡⅡDB50/T1430DB50/T1430—2023DB50/T1430DB50/T1430—2023市场监管领域部门联合"双随机、一公开"监管工作规范范围本文件适用于市场监管领域多个部门间联合开展的“双随机、一公开”监管工作。规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1发起部门initiatingagencies某个监管领域中具有行政监管检查职权可牵头发起抽查检查任务的部门。3.2配合部门cooperatingagencies某个监管领域中承担非主要职责，但是具有其他行政监管检查职权，应该或需要参与跨部门联合抽查检查任务的部门。3.3jointdepartmentalsupervisionandinspectionofdoublerandomselectionandonepublication总则应遵循全面覆盖、公开透明、问题导向、协调推进、规范处置的原则。应廉洁执法，规范执法，自觉遵守各项纪律规定和保密要求。应在规定时限内完成对抽查对象的检查工作。应及时、准确向社会公示抽查检查结果。应做好设备、车辆、经费等保障工作。基础工作建立统一的跨部门的“双随机、一公开”监管工作平台建立统一的市级的跨部门的“双随机、一公开”监管工作平台（以下称“市级平台”）。各级部门应依托市级平台开展部门联合“双随机、一公开”监管工作，已建并使用的工作平台1应与市级平台整合融合，数据互联互通。应规范计划制定、名单抽取、结果公示、数据存档等联合抽查工作程序，实现全过程留痕。宜采用移动终端、扫码等新技术手段，完成调取检查对象信息、检查取证、远程审批、过程数据现场处理等工作。根据抽查检查工作需要及时调整和更新市级平台功能。建立“一单两库”制定部门联合抽查事项清单市级部门应按照行政部门行使的监管事项和工作要求制定部门联合随机抽查事项清单（以下称“清单”）。区县级各有关部门可在市级部门联合抽查事项清单基础上，结合工作要求和实际情况补充制定本区域内联合抽查事项内容，并报市级部门统一公布。按照检查领域、检查对象一致的原则制定清单，选取对企业检查频次高且适合合并检查的事项，经各相关部门共同研究确定。部门联合抽查事项清单包括抽查领域、抽查事项、检查对象、发起部门、配合部门等内容。A联合抽查事项分为：重点检查事项和一般检查事项。重点检查事项涉及安全、质量、公共利益领域，抽查比例不设上限，一般检查事项针对一般监管领域，抽查比例根据监管实际情况限制。应严格控制重点检查事项的数量。随机抽查事项清单应动态管理，及时更新，并通过市级平台和相关网站向社会公开。建立检查对象名录库按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，在市级平台通过分类标注、批量导入等方式，建立检查对象名录库。（组织/个人B各级相关部门应根据检查对象变化情况，对检查对象名录库实行动态管理。建立检查人员名录库各级相关部门应根据监管层级建立检查人员名录库。检查人员名录库包括相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员，并按照执法资质、业务专长进行分类标注。C对特定领域的抽查，可在满足检查人数要求的基础上，建立检测机构、科研院所和专家学者D各级相关部门应根据检查人员变动情况，对检查人员名录库进行动态管理。5.3制定工作细则和指引市级部门应统筹制定随机抽查工作细则。抽查检查工作指引内容包括抽查事项、检查依据、检查内容和方法、工作要领，工作指引内容有变化应及时更新调整。制定联合抽查计划2抽查事项的发起部门应按照联合抽查事项清单，主动协调配合部门，共同确定抽查工作安排，制定部门联合抽查年度工作计划。联合抽查计划需按年度制定，经审定后通过国家企业信用信息公示系统（重庆）向社会公开。F联合抽查工作计划应涵盖重点检查事项和一般检查事项，可根据工作实际动态调整，并及时通过国家企业信用信息公示系统（重庆）向社会公开。联合抽查工作计划的抽查比例应按照法律法规规定和经济社会发展及监管领域、执法队伍的实联合抽查工作计划涉及检查对象和检查方式相近的，应合并进行。工作实施工作流程部门联合“双随机、一公开”抽查实施流程按照图1所示开展。图1部门联合“双随机、一公开”抽查实施流程图制发联合抽查方案图1部门联合“双随机、一公开”抽查实施流程图制发联合抽查方案发起部门应会同配合部门制发联合抽查方案。36.2.2联合抽查方案中应明确检查内容、检查时间、检查方式等。制定联合抽查任务基本要求发起部门应根据年度抽查工作计划，细化“双随机、一公开”抽查任务，明确任务名称、执行时间、参与检查的具体部门等事宜。同一个抽查计划可以细化成多个抽查任务。对检查对象实施差异化抽查。对于低风险检查对象和守信市场主体，可适当降低抽查比例和频次。对高风险检查对象和失信市场主体实施重点监督检查，适当提高抽查比例和频次。随机抽取检查对象根据抽查任务，从检查对象名录库按照抽查比例抽取检查对象名单。检查对象名单通过市级平台派发至参与该项联合抽查任务的配合部门。随机抽取产生的检查对象名单一经确认不可擅自更改，确需更改的，经本部门负责人审批后予以更正。随机抽取检查人员根据任务要求，在检查人员名录库随机抽取检查人员。已抽取的检查人员原则上不可更换，但因岗位调整、工作冲突、健康状况、执法回避等特殊部门联合抽查任务设定后，各任务执行部门应根据抽取检查人员结果组成检查小组，任务发联合检查小组无法独立完成工作的，在满足检查人员要求的前提下，可引入第三方或聘请有关专家配合参与检查。执行联合抽查任务检查准备检查人员可根据需要查阅检查对象登记、许可、备案、处罚等基本信息，掌握检查对象动态情况。提前告知现场检查现场确认4形成检查结果检查人员汇总确认部门联合抽查情况记录表内容，并由检查组全体成员签字确认。抽查结果包括：——未发现问题终止检查并向监管对象告知检查结果；——发现问题作出责令改正等行政命令；——发现问题作出行政指导；——发现问题作出行政处罚决定；——发现问题作出行政强制决定；——发现问题作出其他具体行政行为。公示检查结果立卷归档后续处理对抽查检查中发现的各类问题，按照“谁管辖、谁负责”的原则，进行后续监管的衔接。对抽查检查中发现的各类问题，按照“谁管辖、谁负责”的原则，进行后续监管的衔接。8结果运用应强化抽查检查结果分析利用，运用互联网、大数据、人工智能等技术手段进行数据监测、分析和挖掘，提升企业信用风险预测预警和动态监测能力。5附录 A（规范性）部门联合“双随机、一公开”抽查事项清单样表A.1A.1表A.1部门联合“双随机、一公开”抽查事项清单样表序号抽查领域抽查事项检查对象发起部门配合部门备注66B.3B.3检查对象名录库（产品）B.3B.3（产品）7附录 B（规范性）部门联合“双随机、一公开”检查对象名录库样表检查对象名录库（行政相对人(组织/个人）B.1表B.1检查对象名录库样表(行政相对人（组织/个人)）行政相对人名称行政相对人编码检查地址检查联系电话所属区县行政相对人性质行政区划代码检查对象名录库（场地场所）B.2表B.2检查对象名录库样表（场地场所）场地场所所在地区行政区划责任单位责任单位统一社会信用代码责任人责任人证件类型责任人证件编码场所用途场所规模投入使用开始时间使用寿命检查地址检查联系电话所属区县行政相对人性质行政区划代码生产许可证编号统一社会信用代码检查联系电话行政相对人性质行政区划代码附录 C（规范性）检查人员名录库样表C.1C.1表C.1检察人员名录库样表序号姓名电话所属区县所属部门人员类别业务专长88附录 D（规范性）专家库样表D.1D.1表D.1专家库样表序号专家姓名电话所属部门工作单位职务所属领域99附录 E（规范性）部门联合“双随机、一公开”抽查情况