西藏2017年基金从业资格：影响债券价格的因素考试试题

西藏2017年基金从业资格：影响债券价格的因素考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升2、证券投资基金利润的主要来源包括__。A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．股利3、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益4、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债5、以下不属于我国债券发行方式的有__。A．定向发行B．承购包销C．公募发行D．招标发行6、基金营销环境的微观环境不包括__。A．股东支持B．营销渠道C．公众D．人口7、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债8、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。A．《证券法》B．《行政许可法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金运作管理办法》9、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑10、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司

11、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况12、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A．基金份额持有人B．基金监管机构C．基金托管人D．基金注册登记机构13、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展14、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。A．借贷的时间B．所借贷货币资金的数额C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D．发行者和投资者之间的所有权关系15、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上B．9:30～11:30，13:30～15:30C．9:30～11:30，13:00～15:00D．9:00～11:00，13:00～15:007、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦8、证券投资基金的特点包括__。A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全9、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系10、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

11、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日12、普通股股东一般不享有__。A．公司重大决策参与权B．公司资产收益权C．优先认股权D．优先剩余资产分配权13、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。A．公司合规经营情况B．公司客户服务情况C．公司危机处理情况D．公司信息披露情况14、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值15、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。A．52，13B．26，5C．63，13D．26，516、下列属于基金市场营销内容的有__。A．目标市场与投资者的确定B．营销环境的分析C．营销组合的设计D．营销过程的管理17、基金市场的参与主体可以分为__三大类。A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构18、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失19、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级20、证券发行人可以分为__。A．个体户B．公司(企业)C．政府和政府机构D．金融机构21、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。A．持股集中度B．平均市值C．平均市盈率D．平均市净率22、证券投资基金合同的当事人不包括__。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金注册登记机构23、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基