海南省2017年期货法律法规：证券公司为期货考试试卷

海南省2017年期货法律法规：证券公司为期货考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、套期保值的操作规则包括__。A．商品种类相同或相关原则B．商品数量相等或相当原则C．月份相同或相近原则D．交易方向相同原则2、自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币。A：30万元B：100万元C：50万元D：60万元3、下列属于短期利率期货品种的有__。A．欧洲美元B．EURIBORC．T-notesD．T-bonds4、某股票当前价格50元，以股票为标的物的看涨期权执行价格50元，期权到期日前的时间0.25年，同期无风险利率12%，股票收益率的方差为0.16，假设不发股利，利用布莱克一斯科尔斯模型所确定的股票看涨期权价格为____[N(0.25)=0.5987，N(0.05)=0.5199]A：5.23B：3.64C：4.71D：2.715、期货交易和交割的时间顺序是（）。A．同步进行的B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序6、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于该合约标的商品的__。A．种类B．交割等级C．性质D．市场价格波动情况7、下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。A．上海期货交易所B．香港期货交易所C．芝加哥期货交易所D．澳洲雪梨期货交易所8、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产B．计算信托财产本息C．签署基金管理机构制作的决算报告D．支付基金收益的分配和本金的偿还9、将点价交易与套期保值操作结合在一起进行操作的，叫______交易。A．套期B．价差C．基差D．点价10、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验。A：5B：3C：2D：4

11、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则B．中国证监会的规定C．期货交易所的自律规则D．相关法律、行政法规12、期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷B．会员结构不合理C．交易规则执行不当D．人为的非理性投机13、在美国，监督期货交易所的联邦机构为。A：商品期货交易委员会B：美国期货公会C：证券期货管理委员会D：商品期货交易管理局14、因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向__解释说明情况。A．当地法院B．中国期货业协会C．公司住所地中国证监会派出机构D．期货交易所15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于（）亿元。A．12B．10C．8D．416、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。A．3C．天然橡胶合约为CUD．黄大豆2号合约为B7、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查__。A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C．是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形D．是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况8、下列期货公司相关人员任职，需要通过中国证监会认可的资质测试的有（）。A．董事长B．总经理C．除董事长、临事会主席、独立董事外的董事、监事D．独立董事9、期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有．A：变更名称、公司章程B：作出终止业务等重大决议C：被有权机关立案调查或者采取强制措施D：任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更10、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C．穿仓造成的损失，由期货公司承担D．穿仓造成的损失，由客户承担

11、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。A．期货交易所不承担责任B．期货交易所应当承担次要赔偿责任C．期货交易所应当承担主要赔偿责任D．期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十12、期货交易所对于下列损失不需承担责任的是（）。A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的13、期货价格的基本分析的特点是.A：基本分析只依靠价格变化指标作出判断B：基本分析能把握市场价格的短期运动方向C：以供求决定价格为基本理念D：分析价格变动的中长期趋势14、在美国，期货投资基金的主要管理人是____A：CTAB：CPOC：FCMD：TM15、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有__。A．已经被期货公司聘用B．最近3年内未受过刑事处罚C．最近3年内未受过行政处罚D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满16、期货投资者保障基金的后续资金来源包括．A：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B：期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳C：期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D：期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产17、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任18、下列选项中，属于农产品期货的标的资产的有A：小麦B：大豆C：棉花D：玉米19、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。A．每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得超过规定的涨跌幅度B．本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交20、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强B．正向市场中，基差走弱C．反向市场中，基差走强D．反向市场中，基差走弱21、美国期货投资基金的监管机构有__。A．证券交易委员会(SEB．商品期货交易委员会(CFTC．全国期货业协会(NFD．全国证券商协会(NAS22、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作C．往往采取私募合伙的形式D．往往采取公募形式23、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理B．财务负责人C．首席风险官D．营业部负责人24、对头肩顶形态完成后说法正确的有.