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文档简介

PAGEPAGE1开放式基金电话交易协议书一、背景随着人们金融理财意识的提高，投资基金已成为众多投资者的选择。电话交易是一种快速、便捷的方式，方便投资者在不同场景下进行投资交易，也是基金销售渠道之一。开放式基金是指投资者可以在任何时候购买或卖出基金份额的一种投资工具，是综合性投资工具中的一个重要分支。合理且安全的电话交易协议书能够维护投资者权益，保证交易的安全和方便，也能促进基金投资市场的健康发展。二、协议双方2.1基金管理人本协议中，基金管理人是发行并管理基金的机构，保护投资者权益，负责基金份额的发行、赎回和交易，为基金份额的买卖提供便利条件，为投资者提供完善的服务和管理。2.2协议持有人本协议中，协议持有人是依据相关法律法规和基金合同规定，购买和持有该基金的个人、机构等单位。三、电话交易协议3.1申请电话交易协议持有人可以通过电话申请进行基金交易，基金管理人将为其提供预约认购、申购、赎回和转换等服务。3.2交易时限基金管理人接到协议持有人电话交易申请后，须在当天下午15:00前完成基金的申购、赎回或转换等交易操作，并将申购资金或赎回款项在2个工作日内转入或从协议持有人指定的银行账户中。3.3权利义务3.3.1基金管理人相关权利：在符合法律、法规、合同的前提下对协议持有人或其代理人进行电话交易审查。拒绝具体交易申请，如基金管理人认为交易可能会损害基金资产的，可以拒绝该交易申请。3.3.2协议持有人相关义务：协议持有人进行电话交易申请时，应按要求提供真实有效的信息，同时确保账户资金充足。按照法律法规及基金合同规定的限制条件和要求进行交易和运用基金投资。对于自身选择或授权的机构或个人的行为承担法律责任。接受每日净值公告，并及时查询和核对个人账户相关信息。3.4费用说明电话交易不收取任何交易费用，但交易可能产生基金申购、赎回等相关费用。基金管理人将根据基金合同约定收取相关费用，费用标准在基金合同中约定。同时，在协议持有人操作过程中产生的通讯费用由协议持有人承担。四、其他事项协议持有人应遵守基金合同、适当性原则、基金销售机构的相关规定以及中国证监会相关通知、规定等法律法规，为更好的维护自身权益，理性投资和风险防范，协议持有人有权查询基金管理人的信息，如基金的净值、基金及产品信息等等。五、附则本协议生效后，协议持有人有权在基金管理人指定的场所或者指定时间段以电话方式进行基金交易，协议持有人应按照协议约定的方式和顺序完成交易操作，且对书面交易协议内容的确认和同意，本协议的各项内容受相关法律法规的控制和约束。本协议自协议持有人电话确认交易申请之日起生效，有效期至基金合同规定的时间段届满。六、结语本协议适用于电话进行的开放式基金交易，在保障基金买卖双方权益的同时，更好地维护的投资者的安全和方便。同时，该协议条款不违反任何适用的法律或规定，与适用法律或规定的相容性得到了证实，够成

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