2017年上半年海南省基金从业资格：均值方差法考试试题

#2017年上半年海南省基金从业资格：均值方差法考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）货币市场基金的份额净值__。AU固定在1元人民币B叮市场利率的上升而减少CU随市场利率的上升而增加DM平均剩余期限的增加而增加金融衍生工具的特征有__。ADOOOBDOOOCDDDODDODDO某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。AU1800BU2000CU3000DU4000首次公开发行股票的定价方式是__。ADDOOOB叮商定价方式CU上网竞价方式DU市价折扣方式证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。AU拍卖BDDOCDODODDDODDO备兑权证通常由__发行。AU证券交易所BDODDOCDOOOODU中国证监会下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。A叮金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B叮金管理人对于投资者负有重要的信托责任CU基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理DU基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金管理暂行办法》《开放式证券投资基金试点管理办法》《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。10%30%50%60%__可采用不同币种申购基金份额。QDII基金境内ETF基金一般开放式基金一般封闭式基金根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。法律形式运作方式投资目标投资对象封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。基金的募集符合《证券投资基金法》的规定基金合同期限不超过5年基金募集金额不低于2亿元人民币基金份额持有人不少于1000人债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌上市交易募集方式的不同证券所代表权利性质的不同基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。TOC\o"1-5"\h\z15456090缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。血清铁减少血清铁蛋白降低血清总铁结合力增高运铁蛋白饱和度降低红细胞内原卟啉增高基金产品的风险等级一般不包括__。高风险等级中风险等级低风险等级无风险等级国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》我国股票价格指数不包括__。沪深300指数香港恒生指数日经指数金融时报指数公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。票面价值账面价值清算价值内在价值目前，我国基金管理的主管机关是__。中国证监会中国银监会中国人民银行证券交易所甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。TOC\o"1-5"\h\z36912下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。经营风险管理水平风险职业道德风险合规风险目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。商业银行证券公司证券投资咨询机构专业基金销售机构缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。血清铁减少血清铁蛋白降低血清总铁结合力增高运铁蛋白饱和度降低红细胞内原卟啉增高以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。对基金销售机构及高级管理人员的资格审核对基金销售机构日常经营活动的监管对基金销售机构销售人员从业行为的监管对基金销售机构基金销售各环节的监管下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。服务性专业性持续性广泛性基金运作费用包括__。申购费审计费信息披露费分红手续费对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。划出当天划出后一天划出后两天划出后三天关于开放式基金，以下说法错误的有__。投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换__是用来分析货币市场基金的指标。融资比例保本期安全垫D.担保人下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3%B．5%C．10%D．20%下列各项中，基金信息披露不包括__。登记信息披露募集信息披露运作信息披露临时信息披露基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定未按规定履行信息披露文件备案、置备义务年度报告的财务会计报告未经审计即予披露下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。货币供应量宽松公司业绩稳定增长公司股息提高印花税税率提高根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。证券公司的资产管理产品基金管理公司的专户理财产品发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券上市公司采取定向增发方式发行的有价证券通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。市场准入监管日常持续监管现场检查D.非现场检查为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。与基金到期日一致的债券股票衍生工具活期存款从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。债权债务；信托；所有权所有权；债权债务；所有权所有权；债权债务；信托债权债务；所有权；信托关于基金管理人，下列认识错误的是__。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担设立基金管理公司必须经国务院批准基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责基金管理人是基金的募集者和管理者我国目前只能由__担任基金管理人。商业银行基金管理公司基金注册登记机构证券公司根据投资目标的不同，基金可以分为__。契约型基金与公司型基金成长型基金、收入型基金和平衡型基金主动型基金和被动（指数）型基金交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。实行自律管理不以盈利为目的是基金市场的监管机构对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。能有效地提高基金运作的透明度有利于防止利益冲突与利益输送在我国具有自愿性的特点有利于提高证券市场的效率下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。高久期高信用债券基金高久期低信用债券基金低久期高信用债券基金低久期低信用债券基金基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关个人担保该基金会盈利接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。运作方式投资对象投资目标投资理念根据《证券投资基金法》，基金募集期