机械制造企业标准安全管理文件、台账和记录标书

AQ/TXXXX—XXXXAQ/TXXXX—XXXXPAGE36PAGE37机械制造企业安全标准化安全管理文件、台账与记录机械制造行业标准简介标准共由四部分组成：一、基础管理（有14项）（1、目标管理2、危险源管理3、安全生产责任制4、法律法规和规章制度5、操作规程6、机构与人员7、安全培训8、建设项目“三同时”9、相关方管理10、班组安全管理11、劳动防护用品12、应急救援13、安全检查14、事故处理合计分数：220分二、基础设备设施（有44类）合计分数：575分三、作业环境和职业健康（有9项）1、厂区环境2、工业建筑物3、车间环境4、仓库5、作业场所职业危害因素的管理与监测6、职业健康监护7、职业危害分级8、群众监督与告知9、职业病管理合计分数：170分绩效评定合计分数：35分总计分数：1000分最终评审评分换算成百分制。评定等级评审评分安全绩效一级≥90申请评审前一年内未发生重伤及以上的生产安全事故。二级≥75申请评审前一年内未发生人员死亡的生产安全事故。三级≥60申请评审前一年内发生生产安全事故死亡不超过1人。4.1基础管理目标管理No.101相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.1.1安全承诺1.查文本，无安全承诺扣全分，无主要负责人签发扣全分。2.现场核查，一人不熟悉安全承诺的内容扣0.2分。3.查记录，未定期对安全承诺评审或评审后无对策扣全分。1、总经理安全承诺1、安全承诺的评审记录4.1.1.2中长期发展规划1.查文本，无规划扣全分。2.查文本，规划与安全承诺一处不符合扣0.5分。3.查记录，未定期对规划评审或评审后无对策扣全分。2、公司安全中长期发展规划2、中长期发展规划的评审记录4.1.1.3安全生产年度目标1.查文本，无年度目标扣全分。2.查文本，年度目标与规划一处不相符扣0.5分，无考核指标一处不符合扣1分。3.查分解指标，一个单位未分解扣0.5分。4.查相关资料，一项指标未完成，且无分析和改进措施扣1分。3、年度安全生产年度目标4、安全生产目标的分解和考核文件3、安全生产年度目标考核记录4.1.1.4保障措施1.查文本和现场核查，无保障措施扣全分。2.现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣0.5分。5、安全生产目标的保障措施文件4、安全技术措施实施检查记录4.1.1.5安全资金投入1.查财务预算和年度计划，无资金投入计划、无项目扣全分。2.查项目明细，资金投入针对性不强，无实施进度、条件评估、责任单位等内容，或无验收资料，一项扣1分。3.现场核查项目的执行情况，一项未完成扣2分，一项无效果扣0.5分。6、年度安全资金投入计划7、安全资金投入台账5、安全资金投入项目实施情况记录4.1.1.6安全文化建设查规划或计划，无此内容扣全分。一项不符合扣0.2分8、安全文化建设计划合计危险源管理No.102相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.2.1管理制度1.查办法或企业标准，无办法或企业标准扣全分。2.查办法或企业标准，一处不合格扣0.5分。1、危险源管理制度或管理办法2、危险源风险评价准则4.1.2.2危险源辨识1.查危险源、重大危险源清单，无清单扣全分。2.现场核查，危险源清单中缺少一种活动或缺少一个区域扣0.8分。公司危险源辨识和风险评价汇总表4.1.2.3风险评价和重大危险源申报1.查评价记录，未对危险源进行风险评价扣全分。一处评价不合理扣0.2分。2.现场核查，未实行分级管理或重大危险源未落实控制措施扣全分。3.按照GB18218和《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》评价的重大危险源未进行申报，一处扣2分。3、重大危险源申报（无重大危险源可不报）公司高中风险危险源清单4.1.2.4危险源控制措施1.现场核查，一处危险源无控制措施扣0.5分，控制措施不合理扣0.2分。2.现场核查，一处重大危险源无控制措施扣全分，控制措施不合理扣0.5分。4、高中风险危险源控制措施4.1.2.4危险源评审、更新和告知1.查评审资料，一年内未对危险源进行评审扣全分。2.查危险源清单，评审后应更新而未更新，一处扣0.5分。3.现场核查，一处未告知相关人员扣0.3分。危险源评审记录危险源变更记录6、危险源告知卡合计安全生产责任制No.103相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.3.1主要负责人的安全职责1.查文本资料，无文本资料扣全分。2.查履职的相关记录，一处不合格扣1分。3.查会议记录和现场核查，一项安全生产的重大问题未及时处理扣3分。4.凡本标准中4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.13、4.1.14一处扣分，则相应一处扣0.2分。1、主要负责人（总经理、副总及助理）的安全职责1、安委会会议记录2、安全生产例会记录4.1.3.2建立健全安全职责1.查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文本扣全分，缺少一个部门扣1分，缺少一种岗位扣1分。2.查职责文本，一处不符合“分级管理、分线负责”的原则扣1分。3.现场核查，一个部门或岗位职责界定不清晰扣0.5分。2、公司组织机构图3、公司职能分解表4、部门和岗位安全职责（包括部门经理、科长、主管、管理人员和操作工）4.1.3.3熟悉并履行安全职责1.现场核查，一个部门负责人或岗位人员不熟悉其安全职责扣0.5分。2.现场核查，一个部门或岗位人员未履行其安全职责扣1分。3、安全责任制的培训教育记录4.1.3.4工会维权1.查工会会议记录和相关报告，无记录扣全分，一项问题或报告未及时处理扣1分。2.现场核查，一项从业人员关注的安全事项未及时处理扣1分。5、职工安全生产的权利与义务4、工会会议记录4.1.3.5定期评审和更新1.现场核查，一个部门或岗位人员职责变换但未及时调整其安全职责扣1分。2.查评审记录，一年内未评审扣1分。5、安全生产责任制评审记录6、安全生产责任制变更调整记录合计安全生产规章制度或企业标准No.104相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.4.1法律法规与其他要求的收集和传达1.查法规标准清单和文本（或电子版），无清单和文本扣全分。缺少一种重要法规标准扣0.1分。2.查法规标准清单和文本（或电子版），一种重要法规标准未及时更新扣0.1分。3.现场核查，一个部门未及时获得其必需熟悉的相关法规标准扣0.5分。1、法律法规与其他要求清单4.1.4.2建立健全规章制度查制度文本，按照所列20种规章制度，凡本标准中其他考评项目有扣分要求的按其要求扣分，其余规章制度缺少一种扣1分。1、20种（可多）安全管理制度4.1.4.3规章制度的内容查规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣1分，一处不符合企业实际扣0.5分。4.1.4.4规章制度的发放及执行1.查规章制度文本，无授权人批准或无标识，一处扣0.5分。2.现场核查，一种岗位未及时获得必需的规章制度扣0.5分。3.现场核查并结合其他项目的考评，一种规章制度未执行或执行不规范扣0.5分。2、公司安全生产规章制度规章制度的编制、审核、批准、发布、发放记录规章制度的培训教育记录规章制度的执行检查与考评记录4.1.4.5规章制度的评审、修订或更新1.查评审核记录，一年内未对规章制度进行评审扣全分。2.现场核查，实际情况发生变化而未对规章制度进行修订，一种扣0.5分。5、规章制度的评审记录6、规章制度的修订或更新记录合计安全技术操作规程No.105相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.5.1制定安全技术操作规程查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗位的安全操作规程扣0.5分。岗位或工种安全操作规程2、设备安全技术操作规程3、工艺技术安全操作规程4.1.5.2内容查操作规程文本，一处不符合扣0.2分。4.1.5.3发放与管理1.现场核查，一种作业岗位未得到有效的操作规程文本扣1分，一名从业人员不熟悉其操作规程扣0.2分。2.现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一人次不执行操作规程扣0.5分。1、操作规程发放记录2、操作规程的培训教育记录3、规章制度的执行检查与考评记录4.1.5.4批准、评审和修订1.查操作规程，无授权人批准，一处扣0.2分。2.查评审或修订资料，无定期评审扣1分，评审后应修订而未修订一处扣0.2分。4、操作规程的编制、审核、批准、发布记录5、操作规程的评审记录6、操作规程的和修订记录合计机构与人员考评检查表No.106相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.6.1安全生产管理网1.查组织机构图，未建立安全生产管理网扣全分。2.查会议记录等文本，无安全生产委员会扣2分，委员会每季度无工作记录，一次扣1分。3.现场核查和与员工交流，一个车间无主管安全的领导或专（兼）职安全员扣1分，未履行职责扣0.5分。1、安全生产管理网络图2、安委会组建文件3、安委会组成名单4、安委会安全职责1、安委会会议记录4.1.6.2安全生产管理机构1.查机构编制和职能划分，无机构编制、无安全生产管理职能扣全分。2.查会议记录和管理人员考核档案，安全管理机构的人员不参加有关会议，涉及安全问题无发言内容扣全分。3.查相关考核资料，涉及安全的考核而无安全管理机构签署意见一处扣0.5分。4.现场核查和与员工交流，一处不合格扣0.3分。5、组建安全生产管理机构文件6、安全生产管理机构安全职责2、安全例会记录4.1.6.3专职安全管理人员配备1.查人员名单，每降低1‰扣2分。2.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄结构、思想素质、业务能力等），一处不合格扣0.3分。3.未经培训或未取得资格证书，一人扣2分。7、专职安全管理人员配备文件8、专职安全管理人员资格证书4.1.6.4工会劳动保护监督检查委员会（小组）1.查机构设置和人员名单，无劳保监检委员会（或小组）扣全分。2.现场核查，一个单位劳保监检委员会（或小组）未发挥作用扣1分。9、成立工会劳动保护监督检查委员会（小组）文件10、工会劳动保护监督检查委员会（小组）人员名单合计职业安全健康培训No.107相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.7.1编制培训计划查培训计划文本与现场核查相结合，无培训计划扣全分。一个计划项目与实际不相符扣0.5分。1、年度安全培训计划4.1.7.2职业安全健康培训的实施查培训记录和台帐，结合现场进行考评。培训档案包括：培训实施记录培训考勤表培训效果评估培训考试试卷4.1.7.2.1新员工进厂“三级”安全培训1.培训率为100％。少一人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。2、新员工三级教育卡4.1.7.2.2特种作业人员培训、复训1.培训率为100％。现场核查，一人未持证上岗扣全分。一人未达到培训要求扣1分。2.现场核查，凡一人不规范扣2分。3、特种作业人员培训证书4.1.7.2.3企业负责人培训1.培训率为100％。少1人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。企业主要负责人未达到培训要求扣2分。4、企业负责人培训证书4.1.7.2.4安全管理人员培训1.培训率为100％。少1人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣2分。5、安全管理人员培训证书4.1.7.2.5班组长培训1.培训率为100％。少1％扣1分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。4.1.7.2.6转岗和复工培训1.培训率为100％。少1％扣1分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。4.1.7.2.7“四新”培训1.培训率为100％。少1％扣0.5分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。4.1.7.2.8职业健康培训1.培训率为100％。少1％扣0.5分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。4.1.7.2.9全员培训1.培训率为80％。少1％扣0.3分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.1分。4.1.7.3培训评估和档案1.上述培训中企业主要负责人、特种作业及安全管理人员的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计分。2.未对培训效果进行评估扣全分。3.培训效果评估不合格，一处扣1分。4.培训档案一处不合格扣0.2分。合计建设项目的安全和职业健康“三同时”管理No.108相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.8.1可行性研究阶段1.查安全预评价报告、职业危害预评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。2.查建设项目清单及“可研报告”和相关评审记录，无安全和职业危害防治专篇扣全分。无安技部门的审查意见扣2分。1、安全评价报告2、职业卫生评价报告3.建设项目清单及“可研报告”4.1.8.2设计阶段查建设项目设计资料，无对应的技术措施扣全分，一处措施不合理扣0.5分。4.1.8.3施工阶段1.现场核查，一个项目不符合法规规范或设计要求扣1分。2.查现场检查记录，未检查扣全分。1、施工过程的监理记录2、施工过程的安全检查记录4.1.8.4验收阶段1.查测试报告，一处未测试扣1分。2.查试运行记录和内部验收报告，试运行一项不合格扣0.5分，无安技部门的审查意见扣全分。3.查验收评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。4、基建项目验收检测测试报告3、试运行记录4.1.8.5安全卫生设施投资概算查建设项目概算清单，无安全卫生设施概算扣全分，一处使用不当扣1分。5、安全卫生设施概算清单合计相关方安全管理No.109相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.9.1供应商和承包商的安全管理1.查供应商和承包商清单及安全协议，缺少一个单位扣2分。2.查安全协议内容，一处不符合扣0.5分。3.现场核查，一处无安全防范措施或违章行为扣0.5分。1、供应商和承包商安全管理制度1、供应商和承包商清单2、供应商和承包商的资质材料及档案3、供应商和承包商的评价记录4、供应商和承包商的安全隐患及防范措施）4.1.9.2发包或出租的安全管理1.查发包或出租合同及安全协议，缺少一个单位扣2分。2.现场核查，不具备安全生产条件或相应资质扣全分，一处无安全防范措施或违章行为扣0.2分。4、发包或出租合同及安全协议5、供应商和承包商的安全检查记录6、供应商和承包商的安全培训和告知记录4.1.9.3短期、临时从业人员的安全管理1.查相关人员的名单和合同，一人次未进行培训或不熟悉岗位安全操作规程扣0.5分。2.现场核查，一人次违章作业扣1分。7、短期、临时从业人员（包括其他外来人员）的安全管理记录4.1.9.4实习、参观及其他外来人员的安全管理1.无相应的管理制度和措施扣全分。2.现场核查，一人次违章行为扣0.5分。3.查在校学生的安全协议，无协议扣全分。5、实习、参观及其他外来人员的安全管理制度8、实习、参观及其他外来人员的安全管理记录合计班组安全管理No.110相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.10.1管理归口部门1.无管理归口部门扣全分。2.查台帐，无台帐扣全分。4.1.10.2基本条件4.1.10.2.1安全生产职责查文本资料和现场核查相结合，少一种安全职责扣1分；一人不熟悉其职责扣0.5分；一人不执行其职责扣1分。1、班组人员安全生产职责4.1.10.2.2严格执行安全技术操作规程查操作规程文本和现场核查相结合，缺少一种扣全分，一人不熟悉其安全技术操作规程扣0.5分。2、班组安全操作规程4.1.10.2.3安全检查和隐患整改查检查记录和档案，每班无一次检查扣全分；一处隐患未及时整改或未上报，且无控制措施扣1分。1、班组安全检查和隐患整改记录4.1.10.2.4安全活动查记录，每月安全活动至少为两次，少一次扣1分。2、班组安全活动记录4.1.10.2.5安全培训查培训台帐，“三级”安全培训少一人扣全分；变换工种和复工培训少一人扣全分；全员培训少一人扣0.5分；3、班组安全培训记录4.1.10.3班组验收和考核1.查制度，无制度扣全分。2.查验收、考核记录，无验收扣全分，一个班组无考核扣0.5分。3、班组安班组验收和考核制度4、班组验收和考核标准4、班组验收和考核记录合计劳动防护用品管理No.11相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.11.1需求计划和发放标准1.查管理制度和年度需求计划，无制度扣全分，无年度需求计划扣1.5分，一个品种计划不合理扣0.3分。2.查发放标准和现场核查，无发放标准扣全分，发放标准与危险源现状不相符，一处扣0.5分。1、劳动防护用品管理制度2、劳动防护用品发放标准3、年度需求计划4.1.11.2发放和质量1.查发放记录，一种岗位作业人员未按标准发放劳保用品扣1分。2.现场核查，一件普通防护用品质量不合格扣0.2分。一件特种防护用品无安全标志扣1分。3、主要劳保防护用品供应商资质材料劳保防护用品发放记录2、特种劳保防护用品质量检查记录4.1.11.3使用和佩戴现场核查防护用品的佩戴，一人次未正确佩戴防护用品扣1分。合计应急管理No.112相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.12.1确定应急响应目标查文本和现场核查，无确定的应急响应目标扣全分；一处响应目标与现场不相符扣1分。1、应急响应目标4.1.12.2应急预案的编制、评审或论证、发放1.查应急预案，无应急预案扣全分。2.查应急预案，不符合AQ/T9002的要求，一处扣0.5分。3.查应急预案评审或论证记录，未经过评审或论证扣全分，未及时上报扣1分。4.现场核查，凡生产性单位或有重大危险源的单位无相应的应急预案扣2分。5.现场核查，相关人员不熟悉应急预案的相关内容，一人次扣0.3分。2、应急预案1、应急预案评审记录4.1.12.3应急物资及装备的配备1.现场核查，一处应急物资配备不合理扣0.5分。2.现场核查，一处应急物资失效扣0.5分。应急物资及装备台账应急物资及装备检查维护记录4.1.12.4应急响应1.查应急响应记录，不能按照预案进行响应扣全分。2.现场调查，一次响应不及时扣全分。4、应急响应记录4.1.12.5应急预案的演练、评审或更新1.现场核查，无应急预案的教育培训扣全分。2.查演练记录，一年内无演练扣全分，现场处置方案演练缺一次扣0.5分。3.查应急预案评审记录，无评审扣1分。4.查修订记录，演练后应修订而未修订扣1分，三年未修订扣全分。5、应急预案的教育培训记录6、应急预案的演练记录7、应急预案的评审记录8、应急预案的更新记录合计安全检查No.113相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.13.1安全检查制度查管理制度，无制度扣全分。制度中缺少一个区域或一种活动扣0.5分。安全检查制度（20中制度之一）年度安全检查计划4.1.13.2实施安全检查1.查检查表，无检查表扣全分，检查表内容不全或针对性不强，一处扣0.5分。2.现场核查日常检查记录，一个单位一次未按规定进行检查扣0.3分。3.现场核查定期检查记录，一次未按规定进行检查扣0.5分。4.现场核查专业检查记录，一次未按规定进行检查扣1分。5.现场核查综合检查记录，一次未按规定进行检查扣2分。6.查检查记录及其档案，无记录或档案扣全分；缺少一次扣0.5分。日常检查记录表定期检查记录表专业检查记录表综合检查记录表4.1.13.3查出问题和隐患的整改1.查检查表和隐患登记、整改记录，隐患未登记或登记未整改扣全分。2.现场核查，一项隐患未在规定时间内整改或无预防措施扣1分。3.查考核记录，一人次未按规定考核扣0.5分。安全检查及安全隐患管理台账存在问题和隐患整改通知单4.1.13.4现场违章情况现场核查并结合其他考评人员的反馈信息，一人次违章作业或违章指挥扣全分。7、“三违”检查记录合计事故管理No.114相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.14.1参加工伤保险查缴纳保险费名单，按企业从业人员人数计算，每降低1％扣1分。1、缴纳保险费名单4.1.14.2事故控制指标1.查企业各类事故控制指标，如无控制指标，按《B1.1目标管理考评检查表》扣分。2.查各类事故档案，按照总事故频率计算，凡超过控制指标或≥2.0‰，每超0.1‰扣1分。（无控制指标则按照以下指标进行考评：总事故频率＜2.0‰，其中重伤率＜0.30‰）3.重伤率超过控制指标或≥0.30‰，每人次扣全分。4.一年内出现死亡事故，当年不得参与考评。5.现场核查，凡发现瞒报事故或“重伤轻报”扣全分。1、企业各类事故控制指标1、事故档案4.1.14.3事故的调查和处理1.查事故档案，一起事故原因分析不清、责任人界定不清扣1分。2.现场核查预防措施，一处未落实扣1分。3.班组现场核查，一人次未受到教育扣0.3分。4.核查考核记录，一人次未受到相应处理扣1分。4.1.14.4定期对事故、事件进行统计分析查定期分析资料，无定期分析资料扣全分，一处对策和预防措施不合理扣1分。2、事故、事件进行统计分析记录4.1.14.5事故档案查事故档案，其内容应有：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、诊断书、处理决定、防范措施和落实情况的验证记录等内容，一项不符合扣0.5分。合计4.2基础设施安全条件金属切削机床No.201相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.1.1防护罩、盖、栏账账1、设备安全操作规程2、设备档案资料4.2.1.2防松动或脱落的装置4.2.1.3各种保护装置及附属装置4.2.1.4PE线连接4.2.1.5局部或移动照明4.2.1.6电气装置4.2.1.7旋转部位的楔、销、键4.2.1.8清除切屑的专用工具4.2.1.94.2.1.9.1钻床4.2.1.9.2磨床4.2.1.9.3车床4.2.1.9.4插床4.2.1.9.5电火花加工机床4.2.1.9.6锯床4.2.1.9.7铣床4.2.1.9.8加工中心4.2.1.9.9数控机床合计冲、剪、压机械No.202相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.2.1离合器账账1、设备安全操作规程2、设备档案资料4.2.2.2制动器4.2.2.3急停按钮设置4.2.2.4旋转部件的防护4.2.2.5脚踏开关、脚踏杆的防护4.2.2.6电气装置及PE线连接4.2.2.7安全保护装置的配备4.2.2.8安全栓的配备4.2.2.9检修梯、台4.2.2.10剪板机的防护合计起重机械No.203相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.3.1安全管理和资料账账1、设备安全操作规程2、设备档案资料4.2.3.2金属结构件和轨道4.2.3.3钢丝绳4.2.3.4滑轮4.2.3.5吊钩4.2.3.6制动器4.2.3.7行程限位等保护装置4.2.3.8急停、缓冲器和终端止挡器4.2.3.9信号装置与照明设施4.2.3.10电气装置和PE线连接4.2.3.11防护罩、盖及工业梯台4.2.3.12防雨罩、夹轨器或锚定装置4.2.3.13安全标志与消防器材4.2.3.14吊索具4.2.3.15专用设备安全防护合计厂内机动车辆（含工程机械）No.205相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.5.1安全管理和资料账账1、设备安全操作规程2、设备档案资料4.2.5.2车身及其部件4.2.5.3动力系统4.2.5.4电气系统4.2.5.5传动系统4.2.5.6行驶系统4.2.5.7转向系统4.2.5.8制动系统合计风动工具No.210相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.10.1砂轮与卡盘账账1、设备安全操作规程2、设备档案资料4.2.10.2风罩和防护罩4.2.10.3开关和进气阀4.2.10.4防松脱装置4.2.10.5输气管道及软管合计砂轮机No.211相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.11.1安装地点账账1、设备安全操作规程2、设备档案资料4.2.11.2防护罩4.2.11.3挡屑板4.2.11.4砂轮本体4.2.11.5托架4.2.11.6砂轮法兰盘4.2.11.7砂轮工作状态和磨损4.2.11.8PE线连接及照明合计自有专用机械设备No.213相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.13.1台账和档案资料账账2.安全操作规程缺一种扣1分。1、设备安全操作规程2、设备档案资料4.2.13.2安全操作规程4.2.13.3安全标准化考评表内容下列资料：企业编制的设备安全生产标准化检查表、自查记录等资料。1.无设备安全生产标准化的检查表、自查记录本项目不得分。2.安全生产标准化检查表项目设置一处不合规扣1分；自检表中一处不合格扣0.5分。3.依据企业编制的安全生产标准化检查表4.2.13.4安全标准化考评表合规性4.2.13.5自评合计环保设施（含废气净化系统和废水处理系统）No.219相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.19.1处理效率账账3.4.2.19.7是根据设备类型进行考评，一处不合格扣1分。1、设备安全操作规程2、设备档案资料4.2.19.2设备部件及其连接4.2.19.3外露旋转部件的防护4.2.19.4设备结构及梯台、平台4.2.19.5PE线连接4.2.19.6压力容器4.2.19.74.2.19.7.1除尘、废气净化系统4.2.19.7.2废水处理系统合计输送机械No.222相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.22.1旋转部件的防护账账1、设备安全操作规程2、设备档案资料4.2.22.2急停装置4.2.22.3保险装置4.2.22.4通道、梯台和防护网（栏）4.2.22.5安全标志或警示信号4.2.22.6电气及PE线连接合计锅炉与辅机No.225相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.25.1资料账账1、设备安全操作规程2、设备档案资料1、锅炉运行记录4.2.25.2安全附件4.2.25.3保护装置4.2.25.4给水设备4.2.25.5锅炉本体4.2.25.6水处理4.2.25.7辅机4.2.25.8热力站合计压力容器No.226相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.26.1资料账账1、设备安全操作规程2、4.2.26.2本体4.2.26.3安全附件4.2.26.4快开门式压力容器4.2.26.5运行状态4.2.26.6疏水器合计工业气瓶No.227相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.27.1气瓶的检验账账安全操作规程4.2.27.2气瓶本体及其安全附件4.2.27.3气瓶储存4.2.27.4气瓶使用合计空压机（站、水冷却系统）No.228相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.28.1安全装置账账1、设备安全操作规程2、设备档案资料4.2.28.2保护装置4.2.28.3旋转部件4.2.28.4螺杆、活塞空压机4.2.28.5电气安全4.2.28.6冷却水系统4.2.28.7站房布局和环境合计涂装作业No.233相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.33.1建筑物布置和耐火等级账下列资料：导除静电接地系统图及测试记录、防雷系统图及测试报告等。31、设备安全操作规程2、工艺安全操作规程导除静电接地系统图及测试记录4、防雷系统图及测试报告等。5、油漆、稀释剂MSDS4.2.33.2作业场所的通风4.2.33.3涂装作业方法及报警系统4.2.33.4设备、辅助装置的防爆4.2.33.5电泳漆槽的绝缘处理4.2.33.6通风装置4.2.33.7烘干与固化4.2.33.8防火、防爆4.2.33.9作业区域的防护4.2.33.10调漆间、二级库及现场存放4.2.33.11安全标志和MSDS合计危险化学品库No.234相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.34.1库房建筑物账下列资料：导除静电接地系统图及测试记录、防雷系统图及测试报告等。3导除静电接地系统图及测试记录2、防雷系统图及测试报告等。账4.2.34.2物品存放4.2.34.3隔热和通风4.2.34.4防爆、防静电4.2.34.5消防4.2.34.6废弃物和包装容器合计变配电系统No.235相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.35.1资料账账——“六图”：高低压变配电系统一次原理图高低压变配电系统二次展开图变配电站所布局及其安装图厂区供电系统平面布置图各车间或独立单元供电系统图地下隐蔽工程图——“四单”：主要电气设备电缆线路试验合格报告单安全用具及防护用品电气试验合格报告单电气设备出厂检验合格报告单安装交接性试验报告单接地装置监测（检测）数据报告单。——“二票”：变配电站工作票、操作票；——“八制”：交接班制巡视检查制缺陷管理制安全操作制门禁制电气相关方管理制电气设备设施工具安全运行管理制应急预案；——其他应提供的基础技术与管理信息资料（包括综合自动控制系统）。图账2、变配电运行记录3、安全用具和防护用品台账4.2.35.2环境条件4.2.35.2.1综合性防护措施4.2.35.2.2设置地点4.2.35.2.3消防通道4.2.35.2.4预防油品流散和通风4.2.35.2.5门、窗及开孔4.2.35.3变压器、发电机4.2.35.3.1绝缘介质、压力及电能质量4.2.35.3.2温控装置与信号4.2.35.3.3绝缘、接地故障保护4.2.35.3.4瓷瓶、套管4.2.35.3.5采光、通风及高压隔离刀闸4.2.35.3.6变压器外廓、门和墙壁4.2.35.4高低压配电装置、电容器4.2.35.4.1配电装置的布置4.2.35.4.2瓷瓶、套管、绝缘子及母排4.2.35.4.3电缆及进线、出线敷设4.2.35.4.4断路器和保护装置4.2.35.4.5操动机构和脱扣装置4.2.35.4.6空气开关刀闸灭弧罩4.2.35.4.7电力电容器4.2.35.4.8接地保护4.2.35.4.9安全用具和防护用品4.2.35.4.10安全净距、通道、围栏合计固定电气线路No.236相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.36.1系统布线账账账4.2.36.2导电性能和强度4.2.36.3分级保护装置4.2.36.4绝缘和保护4.2.36.5电杆或电缆构筑物4.2.36.6相序、相色与标识4.2.36.7线路排列和阻燃措施合计临时低压电气线路No.237相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.37.1审批和管理临时接线审批单爆炸和火灾危险场所架设临时线路均为1、临时接线审批单4.2.37.2线路绝缘和屏护2、临时接线管理制度4.2.37.3敷设要求4.2.37.4保护方式和保护电器4.2.37.5用电设备及PE线连接4.2.37.6严禁架设临时线路的环境合计5动力（照明）配电箱（柜、板）No.238相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.38.1环境条件账账账4.2.38.2本体及安装4.2.38.3PE线及N线4.2.38.4电气元件与线路4.2.38.5插座回路及保护装置4.2.38.6电气装置的配置4.2.38.7箱柜外部带电部分的防护4.2.38.8安全标识和定检维护合计电网接地系统No.239相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.39.1系统整体结构TN系统重复接地或共用接地网电阻检测通过与其系统的主干PE线或PEN线设置的断接卡（压接端子）或检测点提供检测。1、检测点的检测数据记录4.2.39.2系统工作接地4.2.39.3主干保护导体4.2.39.4设备PE线4.2.39.5接地故障速断保护装置4.2.39.6系统保护性接地网配置与等电位4.2.39.7接地网电气连接4.2.39.8接地电阻检测和标识合计雷电防护系统No.240相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.40.1安全设计与验算2、防雷装置的检测报告4.2.40.2防雷装置4.2.40.3独立避雷针系统4.2.40.4防雷保护4.2.40.5防雷装置的检测合计电焊设备No.241相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.41.1线路安装和屏护账账账和相关资料2、设备安全操作规程4.2.41.2外壳防护4.2.41.3焊接变压器4.2.41.4电源线4.2.41.5二次回路4.2.41.6夹持装置和绝缘4.2.41.7工作场所合计手持电动工具No.242相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.42.1使用条件账账绝缘电阻以企业测量记录为依据，现场进行抽测。1、持式电动工具的国家强制认证标志、产品合格证和使用说明书2、安全操作规程3、检测数据报告持式电动工具账2、检测数据记录4.2.42.2日常检查和定期检测4.2.42.3电源线4.2.42.4防护罩、盖和手柄4.2.42.5转动部分、开关及接插件合计移动电气设备No.243相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.2.43.1选用账账1、安全操作规程账4.2.43.2定检和绝缘4.2.43.3电源线敷设4.2.43.4线路保护和PE线连接4.2.43.5防护罩、屏护及警示标识合计4.3作业环境与职业健康的基本要求厂区环境No.301相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.3.1.1厂区布局1.查厂区总平面布置图、周边社区图、动力管线布置图、厂区定置图及其他资料，缺少一种图或资料扣1分。2.现场核查，作业区域布局不合理，一处扣0.5分。卫生防护距离一处不合格扣1分。主要区域一处无绿化扣0.5分。3.现场核查，防火间距和安全距离一处不合格扣0.5分，甲、乙、丙类建筑物和危险品仓库一处不合格扣1分。出入口少于两个扣2分。4.现场核查，一处未实现定置或图、物不相符扣0.2分。1、厂区总平面布置图2、周边社区图3、动力管线布置图4、厂区定置图5、厂区应急疏散图6、应急物资或消防器材分布图4.3.1.2厂区道路1.现场核查，一处人流、货流道路未分开扣0.3分。2.现场核查，主干道宽度不小于6m、次干道不小于4.5m，或无环形或未设回车场，一处不合格0.3分。路基或路面状态一处不合格扣0.3分。3.现场调查或核查，排水管网一处不畅通扣0.5分。4.现场核查，危险路段无限速标牌和警示标牌扣0.3分。铁路平交道口无警示灯、警示标志等扣1分。5.现场核查，交通视线盲区无反光镜或其他防范设施，一处扣0.5分。4.3.1.3主干道无占道现场核查，主干道一处物品占道扣1分。4.3.1.4照明现场核查，一处照明盲区扣1分。一处照度不合格扣0.3分。一处灯具不完好扣0.2分。4.3.1.5消防设施1.查厂区应急疏散图和应急物资或消防器材分布图，缺少一种扣2分。2.现场核查，疏散通道堵塞一处扣2分。3.现场核查，一处消防器材配备不合理、超期使用或周边堵塞扣1分。4.现场核查，一处消防标志配备不全扣0.3分。7、消防设施台账工业建筑No.302相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.3.2.1耐火等级评定资料查建筑物竣工资料（含后续补充）、消防部门的耐火等级鉴定资料，缺少一种扣0.5分。建筑物竣工资料（含后续补充）、消防部门的耐火等级鉴定资料4.3.2.2实际耐火等级现场核查，一处建筑物实际耐火等级、限制层数和最大允许面积与其使用特点和火灾危险性不适宜扣3分，与鉴定资料不相符扣1分。一处建筑物无标识扣0.5分。4.3.2.3防火墙、防火门、泄压面积和安全疏散门现场核查，建筑物的防火墙、防火门、泄压面积与其耐火等级一处不相符扣1分。一处甲、乙、丙类厂房和仓库的安全疏散门少于两个扣1分。4.3.2.4危险建筑物鉴定报告结合现场核查，缺少一处危险建筑物鉴定资料扣全分，资料一处不合格扣0.5分。4.3.2.5危险建筑物的安全措施和标识现场核查，存在一处危险建筑物扣2分。一处危险建筑物无安全措施扣全分。一处危险建筑物无明显标识扣1分。合计车间环境No.303相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.3.3.1作业区域的布局，无图扣3分。2.现场核查，一处与定置图不相符扣0.2分。3.现场核查，一处物品摆放不平稳扣0.5分；一处休息间、会议室疏散通道不畅通扣2分。4.特殊类型车间作业区域布局一处不合格扣0.5分。1.车间定置图4.3.3.2车间通道1.现场核查，一处车行道、人行道宽度不合格扣0.5分，通道线不清晰扣0.2分。2.一处车行道、人行道上方悬挂物不牢固扣0.5分；人行道上方有移动物体而未设置安全防护网或处于危险地段未设置防护栏杆，一处扣0.5分。3.现场核查，路面不平坦，或有积油积水和绊脚物，一处扣0.5分。4.调查和现场核查结合，排水管网不畅通一处扣1分。5.现场核查，主干道及人行安全通道一处有占道物品扣1分。4.3.3.3设备设施、动力管线的布局4.3.3.4工位器具、料箱4.3.3.5作业区域的地面状况4.3.3.6照度与采光4.3.3.7消防和应急物资1.查车间应急疏散图和应急物资或消防器材分布图，一种缺少扣2分。2.现场核查，一处灭火器配置不合理扣2分；一处灭火器周边堵塞扣0.5分；一具灭火器失效扣0.3分。一处消防重点部位未设置自动报警灭火装置扣3分，失效扣2分。3.现场核查，一处产生急性职业损伤的作业场所未配置现场急救用品扣2分。1、车间应急疏散图2、应急物资或消防器材分布图1、消防器材台账4.3.3.8职业危害因素1.查车间职业危害因素和接触人员台帐或资料，无台帐或资料扣全分。2.现场核查，产生职业危害因素的作业与其他作业无隔离，一处扣0.5分。3.查台帐或资料与现场核查相结合，一处作业点不满足限值要求，且未采取治理或防范措施扣2分。4.现场核查，1级、2级特征车间的浴室、存衣室、盥洗室一处不符合扣1分。5.现场核查，一处辐射装置、工业探伤等使用场所的安全联锁和报警装置不符合扣2分。1.车间职业危害因素和接触人员台帐或资料2、车间职业危害因素和接触人员台帐4.3.3.9安全、消防和警示标志现场核查，一处危险部位设置的安全标志不符合扣0.5分。一处重要部位设置的消防安全标志不符合扣0.5分。一处职业危害因素发生源设置的警示标识不合格扣0.5分。4.3.3.10危险化学品使用现场1.现场核查，一处通风不良扣0.5分；现场存放量超标一处扣0.5分。2.现场核查，一处防爆等级或导除静电装置不合格扣1分。3.现场核查，一处间距不够扣1分；一处无清洗水源或应急水池扣1分。4.现场核查，一处废弃物或包装容器未回收或任意丢弃扣0.5分。合计仓库No.304相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.3.4.1仓库通道1.现场核查，一处通道宽度不符合扣0.5分，标识不清晰扣0.3分。一处通道上方的悬挂物不牢固扣0.5分，人行道无安全防护网或防护栏杆扣1分。2.现场核查，一处有积油积水或绊脚物扣0.3分。3.调查和现场核查结合，排水管网不畅通一处扣1分。4.现场核查，主干道及人行安全通道一处占道物品扣1分。4.3.4.2照度与采光1.现场核查，一处照度不合格扣0.5分。一处照明灯破损扣0.2分。2.现场核查，一处天然光临界照度不合格扣0.5分。3.现场核查，一处安全通道无应急照明灯扣1分。4.3.4.3消防和应急物资1.查仓库应急疏散图和应急物资或消防器材分布图，缺少一种扣2分。2.现场核查，一处灭火器配置不合理扣2分；一处灭火器周边堵塞扣0.5分；一具灭火器失效扣0.3分。一处重点仓库或部位未设置自动报警灭火装置扣3分，失效扣2分。3.现场核查，一处消防设施、重要防火部位无消防安全标志扣0.3分。4.凡出现临时线路一处扣2分，电气设施不合格一处扣1分。1、仓库应急疏散图2、应急物资或消防器材分布图4.3.4.44.3.4.4.1室内仓库的储存1.查仓库定置图，无图扣3分。2.现场核查，一处与定置图不相符扣0.2分。3.现场核查，一处物品堆放不牢固或堆垛超高扣0.5分。一处物品之间及与墙、梁、柱安全距离不符合扣0.3分。4.现场核查，安全标志或安全警示信号等，一处不符合扣0.3分。1、仓库定置图4.3.4.4.2露天仓库的储存1.查仓库定置图，无图扣3分。2.现场核查，一处与定置图不相符扣0.2分。3.现场核查，一处物品堆放不牢固或堆垛超高扣0.5分。一处物品之间安全距离不符合扣0.3分。一处粉粒状物品无防吹散设施扣0.5分。4.现场核查，可能造成土壤、水体污染储存物品的地面一处不符合扣1分。5.现场核查，安全标志或安全警示信号等，一处不符合扣0.3分。4.3.4.4.3木材仓库的储存1.查仓库定置图，无图扣3分。2.现场核查，一处与定置图不相符扣0.2分。3.现场核查，一处堆垛不符合扣0.5分。一处堆垛间距离或高度不符合扣0.5分。一处木制品未分垛存放或超高扣0.3分。4.现场核查，一处存有易燃物资扣2分，一处通风不良扣0.5分。5.现场核查，安全标志或安全警示信号等，一处不符合扣0.5分。合计作业场所职业危害因素的管理和监测No.305相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.3.5.1识别和建帐1.查规章制度、监测代表点台帐或相关资料，未定点或无台帐扣全分。2.现场核查，一个点未识别或与台帐不相符扣1分。1、规章制度（20种）1、职业危害因素监测点台帐4.3.5.2职业病危害项目的申报1.查申报资料，未申报扣全分；一项内容不合格扣0.5分。2.查变更申报资料，未变更申报扣全分；一项内容不合格扣0.5分。2、职业病危害项目的申报资料4.3.5.3职业危害因素的监测和公布1.查规章制度、监测台帐，未监测或无监测台帐扣全分；一次未按制度规定进行监测扣0.5分。2.查监测记录，一次监测方法不合格扣0.5分。3.现场核查，一次监测结果未公布扣0.5分。4.3.5.4职业危害因素的评价查监测结果和现状评价报告，无相关资料或机构无资质扣全分。3、监测结果和现状评价报告4.3.5.5职业危害因素监测达标率目标值为80％，少于80%，每下降1%扣1.5分。查监测结果（含自检）和现状评价报告。4、职业危害因素目标值和监测达标率合计职业健康监护No.306相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.3.6.1接触职业危害因素人员健康档案1.查规章制度、接触职业危害因素人员台帐或相关资料，无台帐扣全分。2.现场核查，一个作业点的从业人员与台帐不相符扣0.5分。3.查个人职业健康监护档案，无档案扣全分，一处档案内容不合格扣0.5分。1.规章制度（20种）1、职工职业健康监护档案4.3.6.2接触职业危害因素人员健康检查1.对照接触职业危害因素人员台帐查体检台帐，缺少一人次扣1分。2.查个人职业健康监护档案中体检项目，一人缺少一个项目扣0.2分。3.现场核查，急性职业病危害的人员未及时检查和医学观察，一人次扣1分。2、接触职业危害因素人员体检台帐4.3.6.3职业禁忌员工、未成年工及孕期、哺乳期女职工的保护1.对照个人职业健康监护档案，结合现场核查，有职业禁忌的员工从事其所禁忌的作业，一人扣2分。2.现场核查，未成年工从事接触职业病危害作业，一人扣3分。3.现场核查，孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业，一人扣2分。4.3.6.4职业卫生档案查职业卫生档案，无档案扣全分，一处内容不合格扣0.5分。合计目录第一章可行性研究报告概述 11.1项目名称 11.2项目承担单位 11.3项目建设地点 11.4可研报告编制单位 11.5项目概述及主要经济技术指标 1第二章编制目的、依据、原则和范围 52.1编制目的 52.2编制依据 52.3编制原则 52.4可行性研究的范围 6第三章建设的必要性 73.1符合国家“十一五”规划纲要和循环经济要求 73.2环境保护和节能降耗的需要 83.3企业可持续发展的需要 9第四章项目建设条件 104.1主体工程概况 104.2厂址选择 124.3公用设施及社会依托条件 12第五章改造规模与产品方案 155.1改造规模 155.2生产方案 15第六章生产设备节电技改方案 166.1企业能耗现状分析 166.2改造设备运行参数 166.3技术方案、设备方案 176.4项目建议改造方案