证券投资学习通课后章节答案期末考试题库2023年

证券投资学习通课后章节答案期末考试题库2023年我国记账式国债的特点有()

参考答案:

通过交易所电脑网络发行,可以降低证券的发行成本###可上市转让,流通性好###可以记名、挂失,以无券形式发行,可以防止证券的遗失、被窃与伪造,安全性好###期限有长有短

4、股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。

参考答案:

错

普通股股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余资产。

参考答案:

对

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融资不需要任何金融中介机构

参考答案:

错

除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

参考答案:

错

如果投资者承担的风险越大,那么他受到的损失也就越多。

参考答案:

错

股票的市场价格由股票的内在价值决定,同时也受许多其他因素的影响。

参考答案:

对

当经济处于衰退周期时，建立购买：

参考答案:

防守型行业

证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权,而资产是一种特殊的价值,它在资本市场上不断增值,使投资者获得收益。

参考答案:

错

有价证券的交易在转让一定收益权的同时,也转让了特有的风险

参考答案:

对

我国第一只开放式基金诞生的时间是(

)。

参考答案:

2001年

5、政府债券、金融债券和公司债券,是按债券的()分类

参考答案:

发行主体

LOF的汉译名称为(

)。

参考答案:

上市型开放式基金

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利。

参考答案:

对

证券投资基金的分配方式通常有_______。

参考答案:

分配基金份额###分配现金

行业的市场结构可以分为下列种类：

参考答案:

完全竞争###不完全竞争###寡头垄断###完全垄断

一般来讲,债券因具有固定的(),因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。

参考答案:

票面利率###偿还期限

开放式基金的特点有_______。

参考答案:

没有固定期限###没有发行规模限制###每个交易日连续公布基金单位净资产

契约型基金和公司型基金的主要区别是(

)。

参考答案:

基金的性质不同###投资者的地位不同###基金的运营依据不同

有价证券本身没有价值,但有交易价格。

参考答案:

对

以基金是否可自由赎回为标志,证券投资基金可分为

参考答案:

开放式基金###封闭式基金

ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了(

)的运作特点。

参考答案:

封闭式基金###开放式基金

我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。

参考答案:

错

下列关于债券基金的阐述,错误的是(

)。

参考答案:

债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会下降###债券基金的风险较高,适合于积极型投资者

市场利率下跌,债券价格上升。

参考答案:

对

在股票除权除息后,若股票交易市价高于除权除息基准价,该行情称为填权。

参考答案:

对

3、当公司股票的价格上升时,该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

参考答案:

对

优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。

参考答案:

错

2、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积,采用实物结算。

参考答案:

错

6、下列关于债券的性质阐述,不正确的是

参考答案:

债券是一种真实资本

政府发行的债券被统称为国债。

参考答案:

错

股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这种优先股叫作非累积优先股。

参考答案:

对

关于债券的特征，下列描述正确的是：

参考答案:

当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较短的债券

凭证式国债不能上市流通

参考答案:

对

下列关于ETF的说法中,正确的有

参考答案:

可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回###申购、赎回均以一揽子股票的形式进行

1.金融期货主要有三种类型:外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。

参考答案:

对

我国境内上市的外资股以外币标明面值,以外币认购流通.

参考答案:

错

证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。

参考答案:

对

契约型基金的当事人有

参考答案:

管理人###托管人###投资者

优先股的特征有

参考答案:

一般无表决权###股息分派优先###股息率固定###剩余资产分配优先

证券市场是指()等有价证券发行与交易的市场。

参考答案:

股票###债券###投资基金

对股票定义的描述,正确的是

参考答案:

股票是一种有价证券###股票实质上代表了股东对股份公司的所有权###股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

一般来说,期限较长的债券,(

),利率应该定得高一些。

参考答案:

流动性差,风险相对较大

国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为()。

参考答案:

熊猫债券

期权的价格受下列因素影响：

参考答案:

标的资产价格的波动性###期权有效期###标的资产的价格###行权价格

期权交易中，对于卖方的说法，正确的有：

参考答案:

卖方是义务方###卖方风险无限

下面关于国债偿还期限叙述正确的是(

)。

参考答案:

短期国债偿还期限一般是1年以内的国债###长期国债偿还期限在10年以上的债券

一般来说,债券具有(

)特征

参考答案:

流动性###安全性###收益性

按股东享有的权利不同,股票可分为

参考答案:

普通股###优先股

基金资产净值是指基金资产总值减去(

)后的价值。

参考答案:

基金负债

普通股股东享有的基本权利为

参考答案:

资产收益权和剩余财产分配权###公司重大决策参与权###转让股票

我国《证券投资基金法》规定,基金资产不能运用于下列(

)资产。

参考答案:

可在场外交易的股票

证券投资基金资产的名义持有人是

参考答案:

基金托管人

关于股票的价值和价格,下列表述正确的是

参考答案:

股票只是一张资本凭证###股票内在价值是股票未来收益的现值

开放式基金的交易价格取决于

参考答案:

基金单位净资产值

10、美式期权在到期日才能行权

参考答案:

错

9、金融期货的集中交易制度主要表现为金融期货在期货交易所或证券交易所交易。

参考答案:

对

关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的是

参考答案:

针对机构投资者，不向个人投资者发行###付息方式较为单一

8、可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间。

参考答案:

对

债券市场是债券发行和买卖交易的场所,下列说法不正确的是

参考答案:

债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司、企业和个人###债券是所有权凭证，债券持有人有利息收入的要求权

下列属于外国债券的是

参考答案:

武士债券###扬基债券

关于股票收益性描述正确的是()。

参考答案:

收益性是股票最基本的特征###其实现形式可以是资本利得###其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

7、金融期货交易实行逐日结算制度。

参考答案:

对

下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是(

)。

参考答案:

基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系

国际债券的发行人主要有

参考答案:

各国政府###政府所属机构###银行或其他金融机构###工商企业

股票应载明的事项有_______。

参考答案:

公司登记成立的日期###股票种类###公司名称###票面金额及代表的股份数

关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系,下列表述正确的有

参考答案:

股票反映的是所有权关系###契约型基金反映的是信托关系###债券反映的是债权债务关系

关于期权的买方，下列说法正确的是：

参考答案:

买方是权利方###买方收益无限

下列关于公司型基金的特点的说法正确的是

参考答案:

基金本身具备独立法人资格###基金设有董事会和持有人大会

期权合约按照有效期，分为：

参考答案:

欧式期权###美式期权

开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

参考答案:

对

关于股票价值与价格的叙述错误的是

参考答案:

股票的账面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额

关于股票价格指数期货的描述,正确的有()

参考答案:

股票价格指数为基础变量###其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积###是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的

下列关于可转换债券的叙述,正确的是(

)

参考答案:

可以转换成普通股票###是一种附有转股权的债券

下面(

)不是基金份额持有人必须承担的义务。

参考答案:

承担基金亏损或终止的全部责任

一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。

参考答案:

错

6、期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。

参考答案:

错

股票买入价与卖出价之间的差额是

参考答案:

资本利得

股票的账面价值又称为()。

参考答案:

股票净值###每股净资产

ETF最大的特点是实物申购、赎回机制,即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额,赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。

参考答案:

对

筹资者在确定债券期限时,主要需要考虑的因素有

参考答案:

偿还能力###对未来市场利率的预期###资金使用性质###债券变现能力或二级市场的发达程度

投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费

参考答案:

对

关于可转换债券的要素,下列叙述正确的是(

)。

参考答案:

可转换债券有效期限与一般债券相同,指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时同###转换比例是指一定面额可转换债券可转换成公司股票的数量###赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

1、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（

）。

参考答案:

由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况,这体现了证券的()特征。

参考答案:

风险性

由于指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数上下波动,因此当价格指数上升时,基金收益增加。

参考答案:

对

证券投资基金的资产由基金管理人保管。

参考答案:

错

以股票方式派发的股息是

参考答案:

股票股息

开放式基金必须持有一定比例的现金资产。

参考答案:

对

一份标准化的期货合约中(

)是固定不变的

参考答案:

交易品种###交割日期###每日限价

金融衍生工具是建立在基础产品之上的,这里的基础产品包括(

)。

参考答案:

债券###股票###银行定期存款单

基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

参考答案:

对

普通股票与优先股票的共同点是

参考答案:

代表了对公司的所有权

5、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。

参考答案:

对

金融期货已经产生便得到迅速发展这种发展具体表现在________

参考答案:

期货投资者的急速增加###金融期货种类的发展###金融期货市场的发展###金融期货交易规模的发展

优先股票的特征不包括

参考答案:

一般有表决权

股票发行后股息率不再变动的优先股票,被称为()。

参考答案:

股息率固定优先股票

8、我国沪深300指数股指期货的最小价格波动单位是:()

参考答案:

0.2点

普通股股东享有的基本权利为_______。

参考答案:

资产收益权和剩余财产分配权###公司重大决策参与权###转让股票

股票是一种代表财产权的有价证券,因而本身具有价值。

参考答案:

错

上市证券是指经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在交易所内公开买卖的证券。

参考答案:

对

我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。

参考答案:

错

1、国际债券是指

参考答案:

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券

契约型基金筹集的资金属于借入资金。

参考答案:

错

7、下列各项中,不属于金融期货的性质的是()。

参考答案:

回避价格不利变动,在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益

6、套期保值的基本做法是()。

参考答案:

在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易

非累积优先股票的特点是股息分派以()为界,当年结清。

参考答案:

每个会计年度

5、金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约,这是衍生工具的()。

参考答案:

杠杆性

4、英国最具权威性的股价指数是(

)

参考答案:

金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”）

非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准,在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。

参考答案:

错

2、中期国债是指偿还期限在

参考答案:

1年以上10年以下

3、下列有关金融期货叙述不正确的是()

参考答案:

金融期货交易是非标准化交易

风险就是指未来收益的不确定性。

参考答案:

对

2、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为()

参考答案:

套期保值功能

股票发行价格是指()。

参考答案:

投资者认购新发行的股票时实际支付的价格

资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券就是指资本证券

参考答案:

对

1、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为()。

参考答案:

空头套期保值

7、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。

参考答案:

对

股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东。

参考答案:

对

关于证券市场下列说法错误的是

参考答案:

证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

6、债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。

参考答案:

对

一般来讲,政府债券与公司债券相比

参考答案:

公司债券收益高###政府债券风险小###政府债券收益稳定

5、证券发行人是资金的供应者。

参考答案:

错

4、股票的发行制度有核准制与注册制,核准制的核心是公开原则,注册制的核心是实质管理原则。

参考答案:

错

4、在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行,到期时按照面值偿还的债券叫

参考答案:

贴现债券

股票的内在价值是指()。

参考答案:

股票未来收益的现值

3.证券发行市场是流通市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易。

参考答案:

对

1股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是指()。

参考答案:

每股股票所代表的实际资产的价值

2.证券发行市场也被称为一级市场或者初级市场。

参考答案:

对

在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上()处于优先地位。

参考答案:

优先股股东

按()分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。

参考答案:

是否在证券交易所挂牌交易

1.证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。

参考答案:

对

5、下列各项属于公募证券特征的是

参考答案:

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行###与私募证券相比,审核较严格###采取公示制度

4、证券间接发行的发行方式具体又分为

参考答案:

代销###余额包销###全额包销

3我国《公司法》规定,股票发行价格和票面金额的关系可以是

参考答案:

相等###超过票面金额

2、下列属于无偿增资的有

参考答案:

红利转增资###积累转增资

1、如果债券票面金额定得较小,将会()。

参考答案:

有利于小额投资者购买###持有者分布面广

7、以收益率为标的的美式招标,是()

参考答案:

以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的

6、证券承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部自行购入的承销方式是

参考答案:

余额包销

优先股股东权利是受限制的,最主要的是()限制。

参考答案:

表决权

5、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(

)的基本功能。

参考答案:

证券发行市场

4、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是

参考答案:

.代销

3、在债券的招标发行中,如采用的是以价格为标的的荷兰式招标,则下列说法正确是

参考答案:

全体中标者的中标价格是单一的

下面选项中,()不属于境外上市外资股。

参考答案:

B股

2、关于股票的增资发行,以下说法错误的是

参考答案:

配股时原股东不可以放弃配股权

1、我国目前对科创板的股票发行实行的是

参考答案:

注册制

股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为

参考答案:

非累积优先股

6、上证综合指数是以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。

参考答案:

对

普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的

参考答案:

基本权利和义务

5、证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

参考答案:

错

4、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报,符合价格优先的交易原则。

参考答案:

错

优先股除了拿到约定的股息外,还可以参与其余的股息分配的,称为

参考答案:

参与优先股

3、每日的开盘价由证券交易所确定。

参考答案:

错

2、证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格,证券的开盘价通过连续竞价方式产生,不能产生开盘价的,以集合竞价方式产生。

参考答案:

错

1、股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“ST”字样。

参考答案:

错

在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为

参考答案:

投机者###投资者

股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值,它的编制方法有

参考答案:

简单算术股价指数###加权股价指数

限价委托指令的特点在于：

参考答案:

成交价格比较优惠###可能导致无法成交

我国主要的股票价格指数有

参考答案:

上证综合指数###深圳综合指数###深证成份指数

下列属于美国的股价指数的是

参考答案:

道琼斯指数###标准普尔指数

场外交易市场与场内交易市场相比,存在许多不同的特征,表现在(

)

参考答案:

交易活动呈现非集中性###采用议价方式决定交易价格

与交易所相比,场外交易的优势在于()

参考答案:

交易灵活###交易成本低###交易的法律条件宽松

场内证券的交易价格是通过(

)确定的。

参考答案:

证券供求双方共同作用

世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是

参考答案:

道-琼斯工业股价平均数

通常,加权股价指数是以样本股票的(

)为权数加以计算。

参考答案:

发行量或成交量

证券交易的集中竞价应当实行(

)的原则。

参考答案:

价格优先、时间优先

3、一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益。

参考答案:

对

2、通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。

参考答案:

错

1、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。

参考答案:

错

4、影响股票价格的宏观经济因素包括

参考答案:

财政政策###经济增长###市场利率###货币政策

3、下列说法中正确的有

参考答案:

当中央银行宣布降息时，会带来股票价格的上涨###当中央银行宣布升息时，会带来股票价格的下跌

2、证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动主要包括()

参考答案:

政策风险###经济周期风险###利率风险###购买力风险

1、利率主要是从()方面影响证券价格

参考答案