第19章 国际经济的基本知识

第十九章国际经济的根本知识第一节国际贸易理论的开展概述一、国际贸易与国内贸易二、绝对优势理论三、相对优势理论四、要素禀赋理论五、规模经济理论六、产品周期理论一、国际贸易与国内贸易共性：“如果一件东西在购置时所费的代价比在家内生产时所费的小，就永远不会想要在家内生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。……在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的行为中就很少是荒唐了。〞亚当·斯密：?国民财富的性质和原因的研究?，中译本下卷，商务印书馆，1974，第29页。差异：“……只要各个民族国家是主权国家，国际经济学就必须是经济学中的一门独立的分支。每一个国家都有一整套全国性政策。对每个国家来说，这些政策总是为国内某一局部选民效劳的。各个民族国家对外国人的利益几乎永远不会比对本国人利益那么重视。……虽然国际经济学不必把它的观点限制在一个国家的利益上，但它确实必须逐一地分析不同国家的利益，使之与各国的决策水平联系起来。〞P·林德特、C·金德尔伯格：?国际经济学?，中译本，上海译文出版社，1985年，第8-9页。二、绝对优势理论绝对优势[AbsoluteAdvantage]亚当·斯密【1723～1790年】提出绝对优势理论，用以说明国际贸易对双方都有好处。他认为，国际贸易和国际分工的原因和根底是各国间存在的劳动生产率和生产本钱的绝对差异。每一个国家都应当集中生产并出口自己具有“绝对优势〞的产品，进口自己具有“绝对劣势〞的产品。这样，通过国际贸易就可以使双方都得到好处。绝对优势的衡量有两种方法：〔1〕用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势。〔2〕用生产本钱，即用生产一单位产品所需的要素〔劳动〕数量来衡量。如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素〔劳动〕投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。表1-1中国和美国的生产可能性〔1〕

大

米（吨）小

麦（吨）中

国10050美

国80100表1-2中国和美国的劳动生产率〔单位要素的产品产量〕

大米(人均产量)小麦(人均产量)中

国1.00.5美

国0.81.0表1-3中国和美国的生产本钱〔单位产品的要素投入〕

大

米(劳动投入量)小

麦(劳动投入量中

国1.02.0美

国1.251.0例子取自：海闻：?国际贸易讲义?，?第2章古典国际贸易论?，北京大学中国经济研究中心网站。假定两国的劳动力均为100个。自给自足：中国：大米产量50吨，小麦产量25吨。美国：大米产量40吨，小麦产量50吨。合计：大米产量90吨，小麦产量75吨。专业分工：中国：大米产量100吨，小麦产量0吨。美国：大米产量0吨，小麦产量100吨。合计：大米产量100吨，小麦产量100吨。假定两国均保持其优势产品在自给自足时的消费量，多余局部用于与对方交换自己所需的劣势产品；中国大米与美国小麦的交换比例为1比1。交换结果：中国：大米拥有量50吨(自产)，小麦拥有量50吨(进口)。美国：大米拥有量50吨(进口)，小麦拥有量50吨(自产)。贸易所得：中国增加小麦拥有量25吨；美国增加大米拥有量10吨。所以，国际贸易对双方都有好处。绝对优势贸易理论的局限性：

无法解释各种产品的生产均具有绝对优势的国家和均具有绝对劣势的国家之间进行国际贸易的必要性。例如：

中

国10050

大

米（吨）小

麦（吨）美

国120150如果比尔·盖茨同时也是世界上打字速度最快的人，他应当自己打字还是雇秘书打字？按绝对优势理论，他就应当自己打字。这显然是不划算的。

三、相对优势理论比较优势[ComparativeAdvantage]大卫·李嘉图【1772～1823】提出比较优势理论，解决了绝对优势理论所不能解决的问题。比较优势理论认为，国际贸易的根底并非仅仅限于劳动生产率上的绝对差异。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差异，就会出现生产本钱和产品价格的相对差异，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。每一个国家都应当集中生产并出口自己具有“比较优势〞的产品，进口自己具有“比较劣势〞的产品。相对优势的衡量方法：〔1〕相对劳动生产率——不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。〔2〕相对本钱——一种产品单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。〔3〕时机本钱——为了多生产一单位某种产品而必须放弃的其他产品的数量。2-1中美两国的生产可能性〔2〕中

国10050

大

米（吨）小

麦（吨）美

国120150表2-2中美两国的相对劳动生产率

大米/小麦小麦/大米中国20.5美国0.81.25表2-3 中美两国大米和小麦生产的相对本钱

大

米小

麦中

国0.52.0美

国1.250.8例子取自：海闻：?国际贸易讲义?，?第2章古典国际贸易论?，北京大学中国经济研究中心网站。自给自足：中国：大米产量50吨，小麦产量25吨。美国：大米产量60吨，小麦产量75吨。合计：大米产量110吨，小麦产量100吨。专业分工：中国：大米产量100吨，小麦产量0吨。美国：大米产量20吨，小麦产量125吨。合计：大米产量120吨，小麦产量125吨。假定中国大米与美国小麦的交换比例仍为1比1。如果中国全部生产自己具有相对优势产品〔大米〕，并保持在自给自足时的消费量〔50吨〕，多余局部〔50吨〕用于与美国交换自己所需的相对劣势产品〔小麦〕；美国用1/6的资源生产自己具有相对劣势的产品〔20吨大米〕，5/6资源生产自己具有相对优势的产品〔125吨小麦〕。交换结果：中国：大米拥有量50吨〔自产100吨减出口50吨〕，小麦拥有量50吨〔进口〕。美国：大米拥有量70吨〔自产20吨加进口50吨〕，小麦拥有量75吨〔自产125吨减出口50吨〕。贸易所得：中国增加小麦拥有量25吨；美国增加大米拥有量10吨。所以，国际贸易仍然有可能对双方都有好处。国际贸易好处的时机本钱分析时机本钱不变假定〔线性生产可能性线〕PPC:时机本钱曲线；IC:社会消费无差异曲线。贸易前的各国只能得到〔S0,C0〕所对应的小麦和大米数量，贸易后的各国那么能得到G点所对应的小麦和大米数量。四、要素禀赋理论瑞典经济学家赫克歇尔〔1879-1959年〕在其1919年发表的论文?对外贸易对收入分配的影响?中提出了这样一个问题：如何解释李嘉图理论中两国比较本钱之间的差异？也就是说，国家之间的比较优势是由什么决定的。他认为如果假定两国的生产技术完全相同，那么两国要素禀赋的不同就成为决定两国之间比较本钱存在差异，从而有必要进行贸易的唯一因素。赫克歇尔的学生俄林〔1899—1979年〕在此根底上于20世纪30年代建立起一个完整的理论体系。后来，美国著名经济学家萨缪尔森进一步推导出这一理论的数学条件。区间贸易与国际贸易形成的原因:

俄林认为，区间贸易产生的一个直接原因是两地商品相对价格的不同，而后者又是由生产要素的供给及其价格决定，故两地区生产要素相对价格的差异〔或其稀缺性的差异〕是贸易关系成立的必要条件。国际贸易是区间贸易理论的扩展运用，不同的只是国际贸易中生产要素的移动受到更多的阻碍，更应注意生产要素禀赋的差异问题。在国际分工和国际贸易体系内，各国应该从事生产和出口那些须较多耗用其供给相对充裕的生产要素的产品，而进口那些在本国生产须较多耗用其供给相对缺乏的生产要素的商品。当代国际贸易开展的新特点：行业内贸易量大大增加比较优势理论及要素禀赋理论所解释的主要是各国之间由要素禀赋的差异所导致的“行业或产业间贸易〞[inter-industrytrade]。但是，二次大战后以来，许多国家不仅出口工业产品，也大量进口相似的工业产品，工业国家传统的“进口初级产品—出口工业产品〞的模式逐渐改变，出现了许多同一行业既出口又进口的现象。这种既进口，又出口同一类产品的贸易模式被称之为“行业内贸易〞[Intra-industrytrade]。兴旺的工业国家之间的贸易量大大增加产业领先地位不断转移不完全竞争和国际贸易

比较优势理论及要素禀赋理论在分析国际贸易时都假定产品市场是完全竞争的。随着制成品在国际贸易中所占比重越来越大、进出口企业规模越来越大，完全竞争假定就越来越不符合国际贸易的实际了。因为完全竞争市场的三个主要特征是产品无差异、存在大量小的买者和卖者和市场进入容易，而制成品是有差异的，进出口企业规模较大以至一家企业某一产品的贸易在国际贸易中所占比重较大，进入国际市场并不容易。因此，垄断竞争和寡头垄断被认为是国际贸易中的两种典型的市场结构。五、规模经济理论克鲁格曼的规模经济贸易理论可以解释向私自储藏和同类工业产品之间的双向贸易。规模经济[EconomicsofScale]——当所有生产要素按相同的比例增加〔即生产规模扩大〕时厂商所得到的好处。反之，那么是规模不经济[DiseconomicsofScale]。内部经济[InternalEconomics]——当厂商规模扩大时由于自身内部因素所引起的收益增加。反之为内部不经济[InternalDiseconomics]。外部经济[ExternalEconomics]——行业规模的扩大使个别厂商所得到的好处。反之为外部不经济[ExternalDiseconomics]。具有外部规模经济的竞争行业参与国际贸易的原因：出口使产品的需求增加，行业规模扩大；外部规模经济使行业平均本钱降随行业的规模扩大而降低，从而使其产品在国际市场上有竞争力，产生了出口的动力。如中国的玩具制造业。某行业的投入产出关系产出劳动投入51015202530101520253035假定A和B两国生产该产品的技术相同，都用15个劳动，产出为20，如果让一国用30个劳动来生产，那么产出为25，比各自用小规模生产是多处5个产品。六、产品周期理论弗龙和威尔士的产品生命周期理论：产品生命周期理论说明一种新产品在其生命周期的不同阶段，其比较优势会在不同类型的国家之间转移，从而导致该产品在国际贸易中进出口国的换位。一个新产品的技术开展大致有三个阶段：新产品阶段，成熟阶段，标准化阶段。新产品阶段在第一阶段，技术尚处于创造创新阶段，所需的主要资源是兴旺的科学知识和大量的研究经费，新产品实际上是一种科技知识密集型产品，而只有少数科学研究兴旺的国家才拥有这些资源，从而拥有新产品生产的比较优势。因此，新产品往往首先出现在少数兴旺工业国家。即技术创新的国家首先出口。成熟阶段当第二阶段技术成熟以後，大量生产成为主要目标。这时所需资源是机器设备和先进的劳动技能。产品从知识密集型变成技能密集型或资本密集型。资本和熟练工人充裕的国家开始拥有该产品生产的比较优势，并逐渐取代创造国而成为主要生产和出口国。标准化阶段到了第三阶段，一方面，产品的技术已完成了其生命周期，生产技术已经被设计到机器或生产装配线中了，生产过程已经标准化了，操作也变得简单了。另一方面，生产该产品的机器本身也成为标准化的产品而变得比较廉价。因此，到了这一阶段，技术和资本也逐渐失去了重要性，而劳动力本钱那么成为决定产品是否有比较优势的主要因素。此时，原来的创造国既丧失了技术上的比较优势，又缺乏生产要素配置上的比较优势，不得不开始进口，而开展中国家丰富的劳动力资源呈现出不可比较的比较优势。第二节国际贸易组织北美自由贸易区北美自由贸易区由美国、加拿大和墨西哥3国组成，三国于1992年8月12日就?北美自由贸易协定?达成一致意见，并于同年12月17日由三国领导人分别在各自国家正式签署。1994年1月1日，协定正式生效，北美自由贸易区宣布成立。

协定的宗旨是，取消贸易壁垒；创造公平的条件，增加投资时机；保护知识产权；建立执行协定和解决贸易争端的有效机制，促进三边和多边合作。

?北美自由贸易协定?的签订，对北美各国乃至世界经济都将产生重大影响。首先，对区域内经济贸易开展有积极影响，对美国而言，积极的影响是：第一，不仅工业制造业企业受益，高科技的各工业部门也将增加对加拿大、墨西哥的出口。美国同墨西哥的贸易顺差将会因此而增加。第二，美国西部投资的扩大。第三，由于生产和贸易结构的调整结果，将会出现大量劳动力投入那些关键工业部门。第四，协定对墨西哥向美国的移民问题将起到制约作用。消极影响的主要有：技术性不强的消费品工业对美国不利，为改善墨西哥与美国边境环境条件，美国要付出60－100亿美元的经济和社会费用，关税削减美国减少大笔收入，加重了美国的负担。协定对加拿大、墨西哥两国同样有很大的影响。

最后，对国际贸易和资本流动也会产生影响。北美自由贸易区的建立，一方面扩大了区域内贸易，但另一方面使一些国家担忧贸易保护主义抬头，对区域外向美国出口构成威胁。欧洲联盟〔简称欧盟，EuropeanUnion--EU〕是由欧洲共同体(Europeancommunities)开展而来的，是一个集政治实体和经济实体于一身、在世界上具有重要影响的区域一体化组织。1991年12月，欧洲共同体马斯特里赫特首脑会议通过?欧洲联盟条约?，通称?马斯特里赫特条约?。1993年11月1日，?马约?正式生效，欧盟正式诞生。总部设在比利时首都布鲁塞尔。欧共体更名为欧盟。这标志着欧共体从经济实体向经济政治实体过渡。1995年，奥地利、瑞典和芬兰参加，使欧盟成员国扩大到15个。２００２年１１月１８日，欧盟１５国外长会议决定邀请塞浦路斯、匈牙利、捷克、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、波兰、斯洛伐克和斯洛文尼亚１０个中东欧国家入盟。２００３年４月１６日，在希腊首都雅典举行的欧盟首脑会议上，上述１０国正式签署入盟协议。２００４年５月１日，这１０个国家正式成为欧盟的成员国。这是欧盟历史上的第五次扩大，也是规模最大的一次扩大。此次扩大后的欧盟成员国从１５个增加到２５个。总面积397.3万KM2,人口4.53亿，GDP10万亿美元。

世贸组织是一个独立于联合国的永久性国际组织。１９９５年１月１日正式开始运作，负责管理世界经济和贸易秩序，总部设在瑞士日内瓦莱蒙湖畔。１９９６年１月１日，它正式取代关贸总协定临时机构。世贸组织是具有法人地位的国际组织，在调解成员争端方面具有更高的权威性。它的前身是１９４７年订立的关税及贸易总协定。与关贸总协定相比，世贸组织涵盖货物贸易、效劳贸易以及知识产权贸易，而关贸总协定只适用于商品货物贸易。现任总干事是欧盟前贸易委员帕斯卡尔·拉米，２００５年９月任职。世贸组织成员分四类：兴旺成员、开展中成员、转轨经济体成员和最不兴旺成员。2021年2月5日，乌克兰总统尤先科和世界贸易组织总干事拉米在位于日内瓦的世界贸易组织总部展示签署的文件。尤先科当日与拉米签署了乌克兰参加世贸组织的协定。按照方案，乌克兰议会应在2021年7月4日之前批准该协定。随后，乌克兰将在30日内正式成为世贸组织成员。这样，世贸组织正式成员将增加到１５2个。世贸组织的宗旨是：在提高生活水平和保证充分就业的前提下，扩大货物和效劳的生产与贸易，按照可持续开展的原那么实现全球资源的最正确配置；努力确保开展中国家，尤其是最不兴旺国家在国际贸易增长中的份额与其经济需要相称；保护和维护环境。世界贸易组织的目标是建立一个完整的、更具有活力的和永久性的多边贸易体制。与关贸总协定相比，世界贸易组织管辖的范围除传统的和乌拉圭回合确定的货物贸易外，还包括长期游离于关贸总协定外的知识产权、投资措施和非货物贸易〔效劳贸易〕等领域。世界贸易组织具有法人地位，它在调解成员争端方面具有更高的权威性和有效性。世界贸易组织的根本原那么是非歧视贸易原那么，包括最惠国待遇和国民待遇条款；可预见的和不断扩大的市场准入程度，主要是对关税的规定；促进公平竞争，致力于建立开放、公平、无扭曲竞争的“自由贸易〞环境和规那么；鼓励开展与经济改革。世贸组织的根本职能有：管理和执行共同构成世贸组织的多边及诸边贸易协定；作为多边贸易谈判的讲坛；寻求解决贸易争端；监督各成员贸易政策，并与其它同制订全球经济政策有关的国际机构进行合作。世贸组织的目标是建立一个完整的、更具有活力的和永久性的多边贸易体制。与关贸总协定相比，世贸组织管辖的范围除传统的和乌拉圭回合确定的货物贸易外，还包括长期游离于关贸总协定外的知识产权、投资措施和非货物贸易〔效劳贸易〕等领域。世贸组织具有法人地位，它在调解成员争端方面具有更高的权威性和有效性。第三节国际金融体系的演变金本位制是以黄金为本位货币的货币制度。广义的金本位制包括“金币本位制〞、“金块本位制〞和“金汇兑本位制〞。通常所说的是狭义的金本位制，即金币本位制，它的特点是：金币的形状、重量和成色由国家法律规定，但可以自由铸造和自由熔化；辅币和银行券可以自由兑换成金币，具有无限法偿能力〔指不管支付数额多大,不管属于何种性质的支付,对方都不能拒绝接受.〕的主币和具有有限法偿能力〔即在一次支付中有法定支付限额的限制，假设超过限额，对方可以拒绝接受〕的价值符号〔辅币和银行券〕同时流通；货币储藏使用黄金，并以黄金进行国际结算，黄金可以自由地输出输入国境。这些特点使本位货币的名义价值与实际价值相等，国内价值和国外价值趋于一致，保证了货币制度的相对稳定性。金本位的货币制度，是随着资本主义生产方式的开展而确立起来的。英国早在1861年通过金本位法案，以法律的形式规定黄金作为货币的本位，1862年开始铸造金币，货币单位为英磅。1865年，法国、比利时、瑞士三国组成拉丁货币同盟，发行了货币史上流通最久的金法郎，规定其含金量为0.9032258克纯金，这种国际间通用的金铸币，一直到本世纪30年代才停止流通，但至今还有些国际性的组织如国际电讯同盟，仍然以金法郎作为计算与结算单位，欧洲其他的资本主义国家也在19世纪后期实行金本位的货币制度。

然而，随着生产力的开展，经济规模的扩大，对黄金的需要量不断增加，而黄金的产量有限，而且在世界各地分布不平衡，加之战争等因素的影响，金币自由铸造与自由流通的根底不断削弱，银行券等价值符号对金币自由兑换的可能性日益缩小，黄金在国际间的自由输出和输入受到限制，最终导致西方国家于第一次世界大战爆发后，宣告金币本位制破产，并在1929—1933年世界经济危机之后，宣布放弃金块本位制。金币本位制度在资本主义世界盛行了约百年之久，虽然其已经成为货币史上的历史陈迹，但它给货巾制度带来了深远影响。布雷顿森林体系1944年7月，在美国新罕布什尔州的布雷顿森林召开有44个国家参加的联合国与联盟国家国际货币金融会议，通过了以“怀特方案〞为根底的“联合国家货币金融会议的最后决议书〞以及“国际货币基金组织协定〞和“国际复兴开发银行协定〞两个附件，总称为“布雷顿森林协定〞。布雷顿森林体系主要表达在两个方面：第一，美元与黄金直接挂钩。第二，其他会员国货币与美元挂钩，即同美元保持固定汇率关系。布雷顿森林体系实际上是一种国际金汇兑本位制，又称美元—黄金本位制。它使美元在战后国际货币体系中处于中心地位，美元成了黄金的“等价物〞，各国货币只有通过美元才能同黄金发生关系。从此，美元就成了国际清算的支付手段和各国的主要储藏货币。以美元为中心的布雷顿森林体系的建立，使国际货币金融关系又有了统一的标准和根底，结束了战前货币金融领域里的混乱局面，并在相对稳定的情况下扩大了世界贸易。美国通过赠与、信贷、购置外国商品和劳务等形式，向世界散发了大量美元，客观上起到扩大世界购置力的作用。同时，固定汇率制在很大程度上消除了由于汇率波动而引起的动乱，在一定程度上稳定了主要国家的货币汇率，这有利于国际贸易的开展。布雷顿森林体系是以美元和黄金为根底的金汇兑本位制。它必须具备两个根本前提：一是美国国际收支能保持平衡；二是美国拥有绝对的黄金储藏优势。但是进入60年代后，随着资本主义体系危机的加深和政治经济开展不平衡的加剧，各国经济实力比照发生了变化，美国经济实力相对减弱。1950年以后，除个别年度略有顺差外，其余各年度都是逆差，并且有逐年增加的趋势。随着国际收支逆差的逐步增加，美国的黄金储藏也日益减少。1949年，美国的黄金储藏为246亿美元，占当时整个资本主义世界黄金储藏总额的73.4%，这是战后的最高数