2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总

2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总第190页2019年咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总第一章项目决策与前期策划第一节概述

一、项目含义和目标

本书所称的项目，是指投资于工程建设的项目，也称投资项目或工程项目。

项目目标的两个层次：宏观目标和具体目标。

（一）项目的宏观目标

项目的宏观目标是指项目建设对国家、地区、部门或行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。

（二）项目的具体目标

项目的具体目标是指项目投资建设要达到的直接效果。

不同性质项目的具体目标也是不同的，主要有：

1.效益目标

效益目标是指项目要实现的经济效益、社会效益、环境效益的目标值。项目类型效益目标举例经营性项目投资收益的具体目标值财务内部收益率达到10%公共基础

设施项目满足客观需要的程度或提供服务的范围满足城东区所有单位及30万居民的供水需求环境治理项目环境治理的效果城市污水处理率从36%提高到70%2.规模目标

规模目标是指对项目建设规模确定的目标值。如某城市轨道交通1号线项目确定其建设规模为全长18.7公里，设车站17座和一个车辆基地等。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第1页。3.功能目标

功能目标是指对项目功能的定位。（非量化）

企业投资项目可供选择的功能目标主要有：

（1）扩大生产规模，降低单位产品成本。

（2）向前延伸，生产所需原材料，降低产品成本和经营风险。

（3）向后延伸，延长产品生产链，提高产品附加值。

（4）引进先进技术设备，提高产品的技术含量和质量。

（5）进行技术改造，调整产品结构，开发适销对路产品。

（6）利用专利技术，开发高新技术产品。

（7）拓宽投资领域，分散经营风险等。

企业确定建设项目的功能目标的依据：

（1）应当根据本企业的总体发展战略、主要经营方向；

（2）以及国家经济社会发展规划、产业政策和技术政策、资源政策和环境政策的要求。

4.市场目标

市场目标是指对项目产品（或服务）目标市场及市场占有份额的确定。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第1页。（三）项目目标与宏观规划发展目标的一致性

项目目标要与国家、地区、部门或行业的宏观规划发展目标相一致，要符合国家产业政策和技术政策的要求，符合总体规划、区域规划、专项规划、主体功能区规划、城乡规划的要求，符合合理配置、有效利用资源，保护环境，可持续发展和建设和谐社会的要求。二、项目决策的概念和原则

（一）决策的含义

决策是指人们为了实现特定目标，在掌握大量有关信息的基础上，运用科学的理论和方法，系统地分析主客观条件，提出若干预选方案，分析各种方案的优缺点，并从中选定较优方案的过程。

决策过程可以分为信息收集、方案构造设计、方案评价、方案抉择四个相互联系的阶段。分类依据分类结果决策对象的不同投资决策、融资决策、营销决策决策目标的数量的不同单目标决策和多目标决策决策问题面临条件的不同确定型决策、风险型决策和不确定型决策（二）投资项目决策

投资项目决策是指最终作出是否投资某个工程项目，选择何种建设方案，以及如何组织实施的决定。

投资决策包括定项目、定建设方案、定建设时序，一般称“三定”。

记忆技巧：决策即确定“建设”“项目”“方案”

2004年国务院颁发《国务院关于投资体制改革的决定》，对不同投资主体、不同资金来源的建设项目实行分类管理。凡使用政府资金的项目一律实行审批管理；对于不使用政府性资金由企业投资建设的项目，一律不再实行审批管理，依据国务院颁发的《政府核准的投资项目目录（2016年本）》，区别不同投资项目的资金使用性质、类别、事权等情况分别实施核准制或备案制等相应的项目策划与决策程序。

从项目不同决策者的角度，投资项目决策可分为三类：

（1）企业投资项目决策。坚持企业投资核准范围最小化，原则上由企业依法依规自主决策投资行为。

（2）政府投资项目决策。按照符合政府投资的范围和政府投资的目标，作出是否投资建设项目的决定。

（3）金融机构贷款决策。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第2页。在投资项目决策过程中，应主要遵循以下原则：（五项原则）

1.科学原则

2.民主原则

3.效益原则

4.风险责任原则

对于采用直接投资和资本金注入等方式的政府投资项目，政府依据委托有资质的咨询机构编制的策划报告进行决策；对于企业投资项目，企业可自行决策，也可委托有资质的咨询机构策划，由企业自主决策。政府仅对极少数关系国家安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，从维护社会公共利益角度进行审查把关。

5.可持续发展原则

在企业投资项目核准和政府投资项目审批中，可持续发展原则已成为投资主管部门项目审批、核准的前置条件。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第2页。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第3页。

三、政房投资项目与企业投资项目决策的区别

1.投资主体和资金来源不同

政府投资项目的投资主体是政府有关投资管理部门，使用政府性资金，由政府直接投资、注入资本金、投资补助、转贷和贷款贴息等。以资本金注入方式投入的，要确定出资人代表。

企业投资项目适用于企业投资，采用直接投资、合作投资等方式，不使用政府性资金的项目。

2.决策依据和目的不同

为政府投资项目决策的依据是项目建议书（初步可行性研究报告）和项目可行性研究报告，分别是政府投资主管部门立项（初步决策）或决策的依据，以项目建议书（初步可行性研究报告）及可行性研究报告的批复为决策标志。

为企业投资项目策划的项目可行性研究报告，主要是为企业内部项目决策提供依据。编制的项目申请书，是政府投资主管部门办理核准或备案行政许可的依据，以政府核准或备案为决策标志。

3.投资范围和关注内容不同

政府投资资金只投向市场不能有效配置资源的公共领域的项目，以非经营性项目为主，原则上不支持经营性项目。

企业是投资主体，凡法律法规未禁入的行业和领域均可以投资，以经营性项目为主。

4.决策和管理方式不同

政府投资项目实行项目审批制。企业投资项目实行核准项目,应坚持核准范围最小化,目录之外,一律实行备案制。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第3页。第二节项目决策程序与责任2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第4页。

一、项目决策程序

投资项目决策程序一般分为以下八大类：

（一）审批制项目决策程序

本节所称的审批制项目，主要是指采取直接投资和资本金注入的政府投资项目。其他政府资金性投资项目，除参照执行审批制项目决策程序外，还应按照国家相关规定编制项目资金申请报告，执行相关审批程序。

根据《中共中央、国务院关于深化投融资体制改革的意见》，政府投资资金只投向市场不能有效配置资源的社会公益服务、公共基础设施、农业农村、生态环境保护和修复、重大科技进步、社会管理、国家安全等公共领域的项目，以非经营性项目为主，原则上不支持经营性项目。

政府投资项目实行审批制，包括审批项目建议书、项目可行性研究报告、初步设计。除情况特殊影响重大的项目需要审批开工报告外，一般不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作。

实行审批制决策的项目，是指使用政府直接投资、资本金注入的建设项目。其策划与决策的程序如下图。

2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第4页。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第5页。⒈编制项目建议书（初步可行性研究报告）

实行审批制的项目，必须依据国民经济和社会发展规划及国家宏观调控总体要求，编制三年滚动政府投资计划，明确计划内的重大项目，并与中期财政规划相衔接。

项目单位根据规划要求委托有资质的工程咨询机构编制项目建议书，对项目建设的必要性、功能定位和主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及社会效益和经济效益等进行初步分析。

由国家发展改革委负责审批的项目，其项目建议书由具备相应资质的甲级工程咨询机构编制。

⒉项目建议书的受理与审批

申请安排中央预算内投资3000万元及以上的项目，以及需要跨地区、跨部门、跨领域统筹的项目，由国家发展改革委审批或者由国家发展改革委委托中央有关部门审批，其中特别重大项目由国家发展改革委核报国务院批准；其余项目按照隶属关系，由中央有关部门审批后抄送国家发展改革委。

项目审批部门在批准项目建议书之后，应当按照有关规定进行公示。公示期间征集到的主要意见和建议，作为编制和审批项目可行性研究报告的重要参考。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第5页。⒊编制项目可行性研究报告

项目建议书批准后，项目单位应当委托工程咨询机构编制可行性研究报告，并按照有关规定取得相关行政许可或审查意见。

由国家发展改革委负责审批的项目，其可行性研究报告应当由具备相应资质的甲级工程咨询机构编制。

经国务院及有关部门批准的专项规划、区域规划中已经明确的项目，部分改扩建项目，以及建设内容单一、投资规模较小、技术方案简单的项目，可以简化相关文件内容和审批程序。

⒋项目可行性研究报告的受理与审批

承担咨询评估任务的工程咨询机构不得承担同一项目建议书和可行性研究报告的编制工作。特别重大的项目还应实行专家评议制度。

对于项目单位缺乏相关专业技术人员和建设管理经验的直接投资项目，项目审批部门应当在批复可行性研究报告时要求实行代理建设制度（简称“代建制”），通过招标方式选择具备工程管理资质的工程咨询机构，作为项目管理单位负责组织项目的建设实施。

⒌转入项目实施准备阶段，组织初步设计

经批准的项目可行性研究报告是确定建设项目的依据。

项目单位可依据批复文件，按照规定要求向城乡规划、国土资源等部门申请办理规划许可、正式用地手续等，并委托具有相应资质的设计单位组织初步设计。（二）核准制项目决策程序

实行核准制的投资项目范围和权限，由国务院颁发的《企业投资项目核准和备案管理条例》（国务院第673号令）和《政府核准的投资项目目录（2016年本）》确定。

实行核准制决策的项目，是指企业不使用政府性资金，列入国务院颁发的《核准目录》内的重大项目和限制类项目。

为落实企业投资自主权，坚持企业投资核准范围最小化，原则上由企业依法依规自主决策投资行为。

对关系国家安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。

政府从维护社会公共利益角度确需依法进行审查把关的，应将相关事项以清单方式列明，最大限度缩减核准事项。

企业投资项目管理“三个清单”管理制度：负面清单制度除目录范围内的项目外，一律实行备案制权力清单制度严格遵循职权法定原则，规范职权行使，优化管理流程责任清单制度厘清各级政府部门企业投资项目管理职权所对应的责任事项，明确责任主体，健全问责机制2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第6页。实行核准制的企业投资项目，应当向核准机关提交项目申请书，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告程序。

实行核准制的企业投资项目策划与决策程序如图1-2所示。

2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第6页。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第7页。实行企业投资核准制项目的核准程序一般为：

⒈编制项目申请书

《政府核准的投资项目目录（2016年本）》内企业投资的重大项目和限制类项目，在完成企业内部决策之后，项目申请书由企业自主组织编制，任何单位和个人不得强制企业委托中介服务机构编制项目申请书。核准机关应当制定并公布项目申请书示范文本，明确项目申请书编制要求。

项目申请书应当主要包括：

①企业基本情况；

②项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等；

③项目利用资源情况分析及对生态环境的影响分析；

④项目对经济和社会的影响分析。法律、行政法规规定办理相关手续作为项目核准前置条件的，企业应当提交已经办理相关手续的证明文件。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第7页。⒉报送项目申请书

由地方政府核准的企业投资项目，应向相应地方的核准机关报送项目申请书。

由国务院有关部门核准的项目，地方人民政府有关部门应当自收到项目申请书之日起5个工作日内转送核准机关。

由国务院核准的项目，地方人民政府有关部门应当在规定的期限内将项目申请书转送国务院投资主管部门，由国务院投资主管部门审核后报国务院核准。⒊项目受理与项目核准

核准机关在受理项目申请书后，应当从下列方面对项目进行审查：

（1）是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全；

（2）是否符合相关发展建设规划、技术标准和产业政策；

（3）是否合理开发并有效利用资源；

（4）是否对重大公共利益产生不利影响。

项目涉及有关部门或者项目所在地地方人民政府职责的，核准机关应当书面征求其意见，被征求意见单位应当及时书面回复。

实行核准制的投资项目，政府部门要依托投资项目在线审批监管平台或政务服务大厅实行并联核准。

精简投资项目准入阶段的相关手续，只保留选址意见、用地（用海）预审以及重特大项目的环评审批作为前置条件；按照并联办理、联合评审的要求，相关部门要协同下放审批权限，探索建立多评合一、统一评审的新模式。

在一定领域、区域内先行试点企业投资项目承诺制，探索创新以政策性条件引导、企业信用承诺、监管有效约束为核心的管理模式。（三）备案制项目决策程序

对企业投资项目实行备案制，是投资体制改革精简审批、简政放权的重要内容，是改善企业投资管理，充分激发社会投资动力和活力，确立企业投资主体地位、落实企业投资决策自主权的关键措施。

除《核准目录》范围以外的企业投资项目，一律实行备案制。

实行备案制的企业投资项目，由企业自主决策，按照属地原则，企业应当在开工建设前通过在线平台将下列信息告知备案机关：

（1）企业基本情况；

（2）项目名称、建设地点、建设规模、建设内容；

（3）项目总投资额；

（4）项目符合产业政策的声明。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第8页。企业应当对备案项目信息的真实性负责。

项目备案申请单位依据《项目备案证明》和项目备案代码，办理规划、土地、施工、环保、消防、市政、质量技术监督、设备进口和减免税确认等后续手续。

为进一步简化、整合投资项目报建手续，取消投资项目报建阶段技术审查类的相关审批手续，探索实行先建后验的管理模式。

企业投资备案项目策划与决策程序如图1-3所示。

2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第8页。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第9页。（四）政府和社会资本合作（PPP）项目决策程序

实施政府和社会资本合作（PPP）项目决策程序的项目，是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系的建设和运营模式的项目。

《中共中央、国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发[2016]18号）在完善政府投资体制中明确提出鼓励政府和社会资本合作，各地区各部门可以根据需要和财力状况，通过特许经营、政府购买服务等方式，在交通、环保、医疗、养老等领域采取单个项目、组合项目、连片开发等多种形式，扩大公共产品和服务供给。

这类项目的决策，一般仍应纳入正常的基本建设程序，按照审批制项目决策程序要求，编制项目建议书、项目可行性研究报告，进行相应的立项、决策审批。

⒈识别、筛选适用PPP模式备选项目，列入项目年度和中期开发计划

⒉项目准备，编制实施方案，交联审机构审查

项目实施机构应对公共服务类项目实施方案进行物有所值和财政承受能力验证。

通过验证的，由项目实施机构报政府审核；未通过验证的，可在实施方案调整后重新验证。经重新验证仍不能通过的，不再采用政府和社会资本合作模式。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第9页。（五）投资补助和贴息项目决策程序

实施投资补助和贴息项目决策程序的项目，是指地方政府投资项目或企业投资核准或备案项目中需要申请中央预算内投资补助或贴息的项目。投资补助是指国家发展改革委对符合条件的地方政府投资项目和企业投资项目给予的投资资金补助投资贴息是指国家发展改革委对符合条件，使用了中长期银行贷款的投资项目给予的贷款利息补贴重点用于市场不能有效配置资源、需要政府支持的经济和社会领域公益性和公共基础设施、农业和农村、生态环境保护和修复、重大科技进步、社会管理和国家安全、符合国家有关规定的其他公共领域适当倾斜对欠发达地区，特别是革命老区、民族地区、边疆地区和集中连片特殊困难地区的投资项目要求>>均为无偿投入

>>应当列入三年滚动投资计划，并通过投资项目在线审批监管平台完成审批、核准或备案程序，并提交资金申请报告

>>应当用于计划新开工或续建项目，原则上不得用于已完工项目

>>原则上应当一次性核定，不得重复申请这类项目的决策程序主要是：

1.制定工作方案，发布申报公告或通知

2.编制、汇总资金申请报告

资金申请报告应当包括以下内容：

（1）项目单位的基本情况；

（2）项目的基本情况，包括在线平台生成的项目代码、建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况等：

（3）项目列入三年滚动投资计划，并通过在线平台完成审批（核准、备案）情况；

（4）申请投资补助或者贴息资金的主要理由和政策依据；

（5）工作方案或管理办法要求提供的其他内容。项目单位应对所提交的资金申请报告内容的真实性负责。

⒊资金申请报告的初审和申报

⒋资金申请报告的批复和下达

国家发展改革委应当按规定要求内容受理资金申请报告，并附以下文件的复印件：

①实行审批管理的政府投资项目的可行性研究报告或者初步设计批复文件；

②实行核准管理的企业投资项目的项目申请书核准批复文件；

③实行备案管理的企业投资项目的备案意见。

采用贴息方式的，贴息资金总额根据项目符合贴息条件的贷款总额，按当地贴息率和贴息年限计算确定。贴息率应当不高于当期银行中长期贷款利率的上限。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第10页。（六）国外贷款项目决策程序

国际金融组织和外国政府贷款（简称国外贷款）项目，是指借用世界银行、亚洲开发银行、国际农业发展基金会等国际金融组织贷款和外国政府贷款及与贷款混合使用的赠款、联合融资等的投资项目。

国外贷款属于国家主权外债，按照政府投资资金进行管理。主要用于公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区经济和社会发展以及适应当前引进先进技术、设备和管理理念的新需求。

这类项目的决策程序一般为：

⒈编制国外贷款备选项目规划

⒉申报纳入国外贷款备选项目

国务院行业主管部门、省级发展改革部门、计划单列企业集团和中央管理企业向国家发展改革委申报纳入国外贷款规划的备选项目。

纳入国外贷款备选的项目，应当区别不同情况履行相应审批、核准或备案手续：2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第10页。由中央统借统还的项目按照中央政府直接投资项目进行管理项目建议书、可行性研究报告由国家发展改革委审批或审核后报国务院审批由省级政府负责偿还或提供还款担保的项目按照省级政府直接投资项目进行管理除应当报国务院及国家发展改革委审批的项目外，其他项目的可行性研究报告均由省级发展改革部门审批，审批权限不得下放由项目用款单位自行偿还且不需政府担保的项目参照《政府核准的投资项目目录》的规定办理目录内项目，核准；目录外项目，备案⒊编制、提交项目资金申请报告

⒋项目资金申请报告的审批2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第11页。（七）外商投资项目决策程序

对于外商投资项目，政府对企业提交的项目申请书或备案申请，除从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化产业布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行审核外，还要从市场准入、资本项目管理等方面进行审核。

根据国家发展改革委《外商投资项目核准和备案管理办法》（2014年第12号令），对中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类外商投资项目，实行核准和备案两种方式分类管理，分别为：

⒈外商投资项目核准决策程序

对于《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）3亿美元及以上的限制类项目，由国务院主管部门核准，其中总投资（含增资）20亿美元及以上报国务院备案。总投资（含增资）3亿美元以下的限制类（不含房地产）项目，下放省级政府核准。

按核准权限属于国家发展改革委核准的项目，其决策程序为：

（1）编制项目申请书。

（2）项目申请书初审。

（3）受理项目申请书。项目核准机关在受理项目申请书后对需要进行评估论证的重点问题委托有资质入选的咨询机构进行评估论证，接受委托的咨询机构应在规定的时间内提出评估报告。

对于可能会对公共利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准时应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。

（4）项目申请书核准审批。

⒉外商投资项目备案决策程序

对于在《核准目录》和《外商投资产业指导目录》规定核准范围以外的外商投资项目，由地方政府投资主管部门备案。

外商投资项目备案，需符合国家有关法律法规、发展规划、产业政策及准入标准，符合《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》。

拟申请备案的外商投资项目，需由项目申请单位向地方投资主管部门提交项目和投资方基本情况等信息，并附中外投资各方的企业注册证明材料、投资意向书及增资、并购项目的公司董事会决议等其他相关资料。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第11页。（八）境外投资项目决策程序

境外投资项目是国内各类法人（简称投资主体）以新建、购并、参股、增资和注资等方式进行的境外投资项目，以及投资主体以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目。

境外投资项目，是指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的项目。

为提高境外投资项目决策水平，降低投资风险，在实施境外投资项目决策程序中，应重点把握境外投资项目的界定和内涵。境外投资项目的界定和内涵投资主体一是在中国境内的各类法人，包括各类工商企业、国家授权投资的机构和部门、事业单位等，也包括自然人二是由国内投资主体控股的境外企业或机构投资地区香港、澳门执行，台湾参照，其他境外地区执行境外出资额包括为境外投资项目投入的货币，有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债券等资产和权益或提供担保的总额投资形式包括各类新建项目及改扩建项目的初始投资、再投资，还包括收购、购并、参股、增资扩股等权益投资活动，以及对境外投资提供担保的行为等投资目的包括获得境外资产或经营所有权、经营管理权及其他相关权益，如收益分配权、资产支配权、资源勘探或开发权等法律允许我国和投资所在国（地区）法律允许投资的行业或领域等境外投资项目实行核准和备案两种方式分类管理，分别为：

⒈境外投资项目核准决策程序

中方投资额3亿美元及以上的境外投资项目，报国务院投资主管部门备案。

涉及敏感国家和地区、敏感行业的投资项目不分限额，由国务院投资主管部门核准。其中，中方投资额20亿美元及以上，并涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准。

国家发展改革委有关项目申请书的受理、委托入选工程咨询机构评估以及核准时限、核准或不予核准的书面决定通知、依法申请行政复议或者提起行政诉讼权利等，与企业投资项目核准制要求相似。

中方投资额3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发展改革委报送项目信息报告。国家发展改革委收到项目信息报告后，对符合国家境外投资政策的项目出具确认函。

⒉境外投资项目备案决策程序

除境外投资实施项目核准制以外的境外投资项目实行备案管理。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第12页。

二、项目决策责任2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第12页。主体责任政府投资主管部门对项目的审批（核准）以及向国务院提出审批（核准）的审查意见承担责任项目（法人）单位对项目的申报程序是否符合有关规定、申报材料是否真实、是否按照经审批或核准的建设内容进行建设负责，并承担投资项目的市场前景、技术方案、资金来源、经济效益等方面的风险咨询机构对承担编制项目建议书、可行性研究报告、项目申请书、重要领域发展建设规划等业务的咨询单位，不得承担同一项目或事项的咨询评估任务。承担咨询评估任务的咨询机构，不得承担同一项目的设计、优化设计、招标代理、监理、代建、后评价等后续业务；禁止不具备工程咨询资质的单位从事工程咨询活动政府职能部门环境保护主管部门；国土资源主管部门；城市规划主管部门；相关行业主管部门；其他有关主管部门金融机构金融机构按照国家有关规定对申请贷款的项目独立审贷，对贷款风险负责第三节项目前期策划与组织管理

一、项目前期策划的任务及基本要求

项目前期策划，是指在项目前期酝酿的不同研究阶段，对项目建设方案构造进行分析评价的全过程，其目的是为项目决策提供科学可靠的依据。

项目前期策划的过程，采取由粗到细、由浅到深地进行。

包括投资机会研究、初步可行性研究（项目建议书）、可行性研究、项目申请书等内容。（一）项目前期策划的任务

在项目前期策划中，应完成以下主要任务：

（1）分析项目建设的必要性，推荐符合市场需求的产品（服务）方案和建设规模。

（2）分析项目建设的可能性，研究项目运营发展所必需的条件。

（3）比较并推荐先进、可靠、适用的项目建设方案。

（4）估算项目建设与运营所需的投资和费用，计算项目的盈利能力与偿债能力。

（5）从经济、社会、资源及环境影响的角度，分析评价项目建设与运营所产生的外部影响，分析评价项目的经济合理性、与所处的社会环境是否和谐以及资源节约和综合利用效果。

（6）分析项目存在的风险，并提出防范和降低风险的措施。

（7）在上述分析评价归纳总结的基础上，提出项目目标的可能实现程度，判别项目建设的必要性和技术经济的可行性的研究结论。

（8）对项目建设与运营的有关问题及应采取的措施提出必要的建议。【例题】投资项目决策分析与评价的任务包括（）等。

A.计算项目的盈利能力与偿债能力

B.提出防范和降低风险的措施

C.提出项目目标的可能实现程度

D.确定施工单位和施工组织设计

E.提出并推荐企业经营管理方案

『正确答案』ABC2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第13页。（二）项目前期策划的基本要求

⒈贯彻落实科学发展观

⒉资料数据准确可靠（最基本要求）

⒊方法科学

项目决策分析与评价要注意方法的科学性，根据不同情况选择不同的方法，并通过多种方法进行验证，以保证分析与评价的准确性。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第13页。经验判断法适用于对有较多难以定量化的抽象因素进行分析，最大缺点是容易受个人主观认识的限制数学分析法定量分析方法试验法对一些经不起失误的重大决策问题，尤其是缺乏经验的新问题，仍不失为一种可行的方法4.定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主

定性分析，是一种在占有一定资料的基础上，根据咨询工程师的经验、学识和逻辑推理能力进行的决策分析。

⒌动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主

⒍项目多方案比较与优化

多方案比选可以采用专家评分法、目标排序法等方法进行综合评价优化选择。

二、项目前期策划的组织

①确定工作任务；

②组建工作小组；

③制订工作计划；

④调查收集资料；

⑤方案策划比选；

⑥方案分析评价；

⑦编写论证报告；

⑧修改完善报告。

三、项目前期策划的质量保证

在项目前期策划过程中应实行严格的质量管理责任制，特别是建立完善项目经理责任制和成果质量评审制，使项目前期策划的各个参与者、各个环节的工作处于有序和受控状态，以确保策划工作的质量。

（一）项目经理责任制（基础）

（二）成果质量评审制

加强项目前期策划各中间环节成果的评审是确保策划最终成果质量的重要手段。

项目前期策划咨询成果是一种无形产品。内部评审①项目团队组织的内部评审（项目经理组织）②咨询机构组织的内部评审（由咨询企业行政、技术、业务主管领导参加，项目经理汇报）外部评审①项目业主组织的评审（邀请社会上的专家、学者、行政领导进行）②委托另外一家有权威的咨询机构进行评审2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第14页。（三）成果质量评价标准

不同性质、不同类型的工程项目，其目标和评价标准有所不同，但一般应考虑下列基本方面：

⒈工程咨询成果与国家有关法律法规政策的符合性

⒉工程咨询成果与国民经济和社会事业发展目标的一致性

⒊工程咨询成果与委托单位要求的满意性

⒋工程咨询成果与各方利益权衡的协调性

记忆口诀：发（法律）飙（目标）求（要求）利（利益）2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第14页。

四、工程咨询产业创新升级

（一）积极构建工程咨询新型智库，广泛参与决策咨询服务

（二）继续深化传统决策咨询和工程管理服务，大力拓展工程咨询新业态

（三）强化投资项目事中事后监管咨询服务，为政府和企业提供可靠技术支持

（四）加快工程咨询理论方法创新体系，积极推进“互联网+工程咨询”建设

（五）加大工程咨询国际化步伐，不断拓展国际工程咨询市场

（六）不断拓展国际工程咨询市场，加快培育国际化、开放型的工程咨询公司（集团）第二章项目规划第一节概述

一、项目规划分类

根据投资管理、投资主体的需要，项目规划包括产业规划、企业规划和园区规划等规划。

产业规划服务于政府、企业和园区的产业发展。

企业规划用于企业发展决策，有时也称为企业发展战略规划，是对企业发展前途的谋划和对未来业务前景的展望。

园区规划用于园区的开发建设和管理。园区是项目实施建设的载体，要根据产业发展和重点项目建设的需要，明确产业空间布局、基础设施配套、交通组织、物流传输、环境保护、防灾、消防与安全等配套条件。

综合性园区可以包含若干个专业园区。

专业园区和专一行业园区都需要产业规划作支撑，定期修订产业和布局规划。

园区的总体（布局）规划需要在产业规划的基础上进行，控制性详细规划同样需要在产业规划或总体（布局）规划的基础上进行。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第15页。

二、项目规划的作用

项目规划工作主要为行业发展和园区建设服务，为投融资管理提供政策依据，对产业发展起到引导作用。

项目规划是从经济社会高度和决策战略性问题入手，以更高的视角开展项目前期工作。

项目规划远比单个项目的可行性研究更加综合、全面和长远，是在重大项目投资决策之前，对所面临的环境和形势作出准确判断，对参与的市场竞争做出合理的评估，对可能的投资路径和方向进行广泛的研究，对项目建设的支撑条件进行初步的判断，统筹安排项目投资的节奏。项目规划具有对投资项目的引导和约束作用，项目规划研究是项目投资的基础。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第15页。第二节产业规划

一、产业规划的任务和编制原则

（一）产业规划的任务

1.研究国内外宏观经济形势和行业发展态势。

2.对产业发展的定位、产业体系、产业结构、产业链构成、空间布局等进行合理规划。

3.制定一定周期的目标和实施方案。

产业规划层次：按行政层级国家级、省级、市级或县级、园区等按规划的功能属性综合性规划、专项规划按规划期限近期规划、中期规划、长期规划等规划主体可以是某行业、某地区、某园区、某企业等。（二）产业规划的作用

⒈指导产业未来的发展和管理

⒉推动实现区域产业的优势组合

⒊引导和约束投资方向

⒋实现资源的合理配置

⒌完善和优化产业结构

⒍为专项规划提供基础数据

（三）产业规划的特点

⒈导向性

⒉约束性

⒊时效性

（四）产业规划编制的原则

⒈前瞻性原则

⒉相关性原则

⒊可操作原则

⒋政策性原则

⒌可持续发展原则2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第17页。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第16页。

二、产业规划编制的内容2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第17页。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第16页。1.外部环境分析宏观环境分析关注政治法律环境、经济环境、社会文化与自然

环境以及技术环境。行业环境分析是最重要的部分，是与规划方案关系最为密切的

内容，包括产业环境和市场环境两个方面竞争环境分析竞争环境分析主要是从区域经济差异化角度切入，以寻找比较优势。通过分析产业存在的压力和竞争对手情况，通过案例和对比，进一步分析自身的行业地位及优劣势。2.内部资源分析内部资源是指规划主体本身的现状条件、所能调配和直接使用的生产力要素、支撑规划主体产业发展的资源条件。3.产业政策研究主要包括国家宏观政策、行业发展政策、行业准入文件以及标准规范等。4.优劣势分析内外部环境分析的基础上，进行优劣势分析或SWOT分析。（二）产业发展定位

产业发展定位是规划的核心内容，是规划的纲领。

产业定位部分需要明确规划的指导思想、规划原则、规划目标、产业框架结构关系、产业发展思路、产业布局等相关内容。

规划目标一般分为总体目标和具体指标。总体目标产业规模、生产能力、产量、产值、工业增加值、投资等指标具体指标包括各分类产业的能力产量等指标，也包括科技创新、能源消耗、环境保护、人才计划等指标产业发展部分的工作是要完成产业发展的顶层设计、产业发展的模式设计和产业发展的路径设计，确定发展目标、规模、布局、结构、任务、建设时序等关键内容。

（三）产业规划实施方案

为了使规划的理念和方案真正得到落实，在产业规划中要提出规划备选项目。

为了提高规划的可操作性，规划要对实施的风险和约束条件进行分析，提出规避风险的措施。包括争取政策支持、协调保证建设条件和资源供应、加大科技投人、吸引人才、加强管理等方方面面措施和保障条件。

三、产业规划理论方法与工具

产业规划工作要经过以下过程：调查研究、分析对比、了解趋势、剖析影响、确定地位、确定对手、确定目标、选择方向、确定领域、选择重点项目、效果评价等。

表2-1产业规划常用的理论方法工作内容主要理论方法调研文献收集、现场调研、会议座谈、案例调查、抽样调查分析SWOT分析，宏观环境分析PEST分析，环境性质识别、差异化战略、产业生命周期、价值链分析，波特五力模型、区域竞争优势分析--钻石模型、波士顿模型、竞争能力组合评估定量研究趋势预测法、相关分析法、层次分析法、非参数统计分析策划头脑风暴、专家咨询、创新策划、标杆分析、趋势预测、财务分析市场竞争分析指导理论区域合作理论、城市定位理论、区域定位理论、产业集群理论、产业布局理论、产业发展周期理论、产业政策理论、营销理论等产业规划工作重点是研究市场需求与竞争，从经济学理论方法角度深化对微观环境的理解与认识，这是产业规划获得成功的关键因素。⒈应用产业生命周期理论方法

分析产业发展状况的常用方法是认识产业所处的生命周期的阶段。

产业的生命周期分为开发期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。

⒉应用产业结构理论方法

根据五种竞争力分析，对潜在进入者、替代品、购买者、供应者与现有竞争者间的抗衡来分析产业竞争的强度以及产业利润率。

⒊应用市场结构理论方法

经济学中对市场结构的四种分类——

完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断，有助于对市场竞争者的性质加以正确的估计。市场结构特征垄断竞争市场产品的差异性为企业建立了固定客户，允许企业对这些固定客户享有价格超过边际成本的一些市场权力。寡头垄断市场企业的决策要依赖于其他企业的选择，决策主体的行为发生直接相互作用条件下的决策均衡问题日益受到广泛重视。完全垄断市场垄断厂商控制操纵价格和产量的行为因损害了消费者的利益受到了反垄断政策的制约，但企业通过创新来取得垄断力量和实现高额利润的努力也存在一定的合理性。4.应用市场需求理论方法

可以从市场需求的决定因素和需求价格弹性两个角度分析市场需求。

⒌应用产业内战略群体理论方法

战略群体分析有助于企业了解自己的相对战略地位和企业战略变化可能产生的竞争性影响，使企业更好地了解战略群体间的竞争状况、发现竞争者，了解各战略群体之间的“移动障碍”，了解战略群体内企业竞争的主要着眼点，预测市场变化和发现战略机会等。第三节企业规划

（一）企业规划的任务和特点

企业规划是企业在一定时期内的纲领性文件，是企业经营和未来投资的指导性文件。企业规划的任务：是在对内部条件和外部环境进行全面、深入、系统分析思考的基础上，提出企业重点发展思路，发展战略和目标，确定企业业务结构和规模，确定未来投资方向，确定规划期内重点发展思路，确定未来重点投资项目。根据企业业务结构和投资情况，合理配置企业所拥有的各种资源，提出实现企业目标的最佳路径和措施。

企业规划既是对企业未来前瞻性的思考和安排，又是对企业当前经营的具体指导。企业规划有以下五大特点：

2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第18页。（二）企业规划编制的原则

1.政策性原则

2.差异化原则

3.价值链原则

4.取舍原则

5.创新原则

6.可持续发展原则

记忆口诀：“挣差价，去新发（地市场）”2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第18页。

二、企业规划的内容与重点

企业规划编制重点是要做好规划分析、规划制定、规划实施三方面工作。

规划分析是规划基础，规划制定是核心，规划实施是保障。（一）规划分析

1.企业现状调查与分析

企业现状调査是通过对企业现状的分析研究，了解企业的优势与不足，为企业发展规划的制定提供可靠的依据。

企业现状分析是自上而下的过程，管理层的认识更为重要。2.企业发展环境分析

企业规划中的外部环境分析与产业规划的环境分析内容有所不同。要重点研究对企业发展有重要影响的外部环境因素。

市场分析和预测是外部环境研究最重要的内容。对市场的准确判断，对市场趋势的前瞻性预测，是支持企业规划成功的根本。

3.企业竞争力分析

企业竞争力分析是自我认识和评价的过程，是研究企业在大环境下的特定地位。

进行企业竞争力分析要准确界定竞争对手，确定合理的对标体系。4.企业价值链分析

企业的利润或者价值创造的过程是由一系列的经营管理活动构成的。企业要生存和发展，必须为企业的股东和其他利益集团包括员工、顾客、供货商以及所在地区和相关行业等创造价值，可以把企业创造价值的过程分解为一系列互不相同但又相互关联的经济活动，这些活动可以分为主体活动和支持性活动两大类：主体活动指与企业生产经营直接相关的活动包括企业生产作业、进料后勤、发货后勤、市场和销售、售后服务等支持性活动指与企业生产经营活动不直接相关，但能够对企业直接生产经营活动起到辅助和支持作用的活动包括研究与开发、人力资源管理、财务、计划和企业基础设施等这些互不相同但又相互关联的生产经营活动，共同构成了一个企业创造价值的动态过程，即价值链。

进行企业价值链分析，首先要根据企业经营情况，判断自身处于行业价值链的位置，以寻找拓展业务的空间和方向。

通过分析，确定企业应进入哪些新的业务，应从哪些业务中逐渐退出。

价值链分析要进行定性和定量两种分析。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第19页。5.SWOT分析

SWOT分析又称为态势分析，基础是优劣势分析。

企业与环境之间是相互依存的关系，SWOT分析中的机遇与威胁的识别，对于制定规划方案更为重要，是企业规划的基础。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第19页。（二）规划制定（核心）

在规划制定阶段关键要完成三大重点工作：

1.明确企业发展方向（首要任务）

企业发展目标和任务是要量化规划期内的企业发展水平，一般分为总体目标和分解目标。在提出企业目标时，以下几方面必须认真考虑：

一是企业总量增长速度；

二是利润指标；

三是目标结构的合理性；

四是要对增量有相对准确的估算，包括新增投资、新增销售收入、新增利润等；

五是要考虑存量的变化，包括存量的增值和退出。

明确企业发展方向是整个规划的重中之重，也是体现规划高度和可操作性的最重要内容，一个好的规划要力求将这部分内容准确表达，言简意赅。2.明确业务结构（规划的骨架和脉络）

企业规划中要明确企业的核心业务。

麦肯锡公司提出业务三层面理论，将业务分为基础业务、战略业务和新兴业务三个层面。基础业务是企业目前规模和利润构成的主体，是企业的支柱产业，具有相对优势的市场地位。企业需要适当的资源投入，以保持其充足的造血功能，维持其对企业发展的资金支持战略业务是企业目前需要重点发展的业务，成长性高、发展前景好，未来可成为企业新的支柱产业，并在市场中确立优势地位。企业需要在不断总结探索的基础上，加大资金投入，促进其快速有序发展，使之成为新业务新兴业务企业正在发掘的业务领域，企业可以从中寻找新的战略业务，培育新的产业，开创未来的新机会对一个企业的未来业务结构和产品链设计的水平，是咨询公司的技术实力所在。

根据企业的结构、业务现状以及行业不同，业务结构设计有不同的思路，包括集中核心业务发展、纵向一体化、横向一体化扩张、多元化发展等。集中核心业务——剥离非主营业务，以巩固在核心业务市场的竞争地位

纵向一体化——企业沿着某种产品或服务的价值链的前后方向进行延伸和扩展

前向一体化——企业增加价值链阶段数，更加靠近一种产品或服务的最终用户（产品深加工、建立自己的销售组织等）

后向一体化——企业增加价值链阶段数，使其更加远离最终用户，实质是提高资源掌控能力。3.明确重点任务

明确重点任务是要确定未来发展的技术路径，解决如何做的问题。

要梳理出规划期内的重大任务或发展思路、产业布局、重点项目等关键内容，这部分是整个规划的细化部分。（三）规划实施

在规划实施中，要依据规划的重点目标和任务，分别近期、中期、远期，确定落实企业的实施年度计划或滚动计划，开展企业发展规划的中期评估（可有1次以上）和总结评估，根据实施情况，与时俱进，适时调整规划目标和任务。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第20页。

三、企业规划的方法和工具

企业规划2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第20页。方法和工具分析内容PEST模型行业发展宏观环境波特五力模型行业竞争态势行业态势矩阵主要竞争对手的优劣势五力模型或企业竞争力评价指标体系目标企业竞争能力，确定企业差异化战略产品竞争力模型（GE矩阵）目标企业产业发展路线图，并对现有产品进行评价，确定现有产品扩建方向竞争力综合评价指标体系近期拟建产品和规划项目的竞争力园区竞争力评价指标体系企业各生产基地进行评价，结合产业发展规划，确定企业产业布局（一）对标分析

对标分析是通过与同类著名企业的对比分析，研究本企业水平及存在的差距。

对标分析主要有以下步骤：

1.确定对标分析的内容

根据自身企业的情况，确定要剖析的内容，包括公司业务结构、产品生产技术水平、服务质量、经营指标、企业财务数据等。

要选择对企业经营和盈利至关重要的环节进行对标分析，要有明确的指标定义和合理的对标指标体系，有统一的量化方法，不可面面俱到。

2.选择对标企业

要针对咨询企业的经营业务、企业规模、业务流程特点等因素，选择合适的对标企业。一般有以下几类：一是以竞争对手为标杆，二是以行业一流企业为标杆，三是建立跨行业的技术标杆，四是以客户需求为标杆。

通常竞争对手和行业领先企业是首选的标杆对象。3.收集数据

在收集数据时要注意数据的边界、范围、定义，以及数据来源的合法性，自身企业的对标数据要与对标企业数据具有可比性和一致性。

4.对标分析结果比较

通过与对标企业的比较，正确评估自身可以改善的程度和空间，找出关键性的差距，对未来规划目标的制定，提供有价值的依据。（二）企业竞争力分析

企业竞争力是在竞争性市场中一个企业具有的能够持续地比其他企业更有效地向市场提供产品或服务，并获得盈利和自身发展的综合素质。

有多种企业竞争力评价工具，其中九力模型综合评价效果较好，简单通用。它将企业能力按外部属性竞争力和内部属性竞争力分类成九种能力，分别对九种能力进行加权评价，以表示企业的综合竞争力。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第21页。表2-2九力模型指标2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第21页。属性指标分指标指标描述外部属性竞争力品牌能力是对企业所拥有的品牌在市场上的稳定性、在同行业中的地位、所受到的支持度、受保护的程度及其发展趋势的综合评价研发能力企业在研究与开发新产品的时间、资金、技术、人员等方面所拥有的相对优势营销能力企业营销的体系、范围、人员、潜力等方面的综合实力制造能力企业制造产品的技术、设备、厂房、人员等方面的整体力量产品能力其产品在质量、外观、价格等方面为消费者所赞誉的程度内部属性竞争力资源能力企业所拥有的自然资源、资金资源、政府资源、人力资源的多寡与程度决策能力企业管理者在企业管理中作出重大决策时的速度与效率执行能力企业管理机构信息传达的通畅程度与决策执行的有效程度整合能力企业在建立其整体形象、整合其各种资源方面的能力评价的方法可以采用专家评分法。为体现评价结果的客观性，一般邀请熟悉企业的10名左右的专家进行评价打分。

对于企业多种产品的比较，可以使用波士顿矩阵和GE模型，以决定企业针对该产品所采用的策略，是加大投入，还是逐步退出。（三）价值链分析

价值链分析在企业规划中用于现有产品分类和未来发展和投资的选择。客观评价产品各环节的增值水平，对于管理和发展都十分重要。

根据价值链分析所需要的结果，完整价值链分析的步骤如下：

（1）把整个价值链分解为不同的创造价值的作业单元，将成本、收入和资产分配到“有价值的作业”中；各个作用的成本核算一般根据自身原辅材料消耗和公用工程消耗，固定资源价值等，计算各单元生产成本和效益。

（2）确定引起价值变动的各项作业，并根据这些作业，分析形成作业成本及其差异的原因。

（3）分析整个价值链中各节点或各节点企业之间的关系，确定核心企业与顾客和供应商之间作业的相关性。（4）利用分析结果，重新组合或改进价值链，以更好地控制成本动因，产生可持续的竞争优势，使价值链中各节点企业在激烈的市场竞争中获得优势。

需要注意的是，在整个价值链分析中要以事实为基础，以假设为导向，反复评估修正，以期得到客观的结论。企业价值链分析的关键是要对成本和利益在各经营环节中公平分配。第四节园区规划

园区是指由政府或企业为实现产业发展目标而创立的特殊区位环境，是区域经济发展、产业调整升级的重要空间聚集形式。

本节内容主要针对工业园区，其他类型园区规划应参照有关规范执行。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第22页。

一、园区规划的任务和编制原则2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第22页。（二）园区规划的编制原则

1.绿色发展原则：四条红线

2.集约发展原则

3.成链发展原则：培育完善优势产业链

4.弹性发展原则：分期、分步、灵活

5.因地制宜原则

二、园区规划的重点和内容

（一）园区规划重点

园区规划重点包括下列内容:

（1）分析园区所在地区的基本情况，综合评价园区的发展条件；

（2）确定园区性质和发展目标，确定园区产业发展方向以及结构，划定园区范围；

（3）提出规划期内园区用地发展规模，确定园区建设和发展用地的空间布局和功能分区；（4）确定园区对外交通系统的布局，确定园区主、次干道系统的走向、断面、主要交叉口形式，确定主要广场、停车场的位置和规模；

（5）综合协调并确定园区供水、排水、防洪、供电、通信、燃气、供热、消防、环卫等设施的发展目标和总体布局；

（6）确定园区绿地系统的发展目标和总体布局；

（7）确定园区环境保护目标，提出防治污染措施；

（8）确定综合防灾规划的目标和总体布局；

（9）估算园区基础设施投资及技术经济指标，提出规划实施步骤、措施和方法的建议。（二）园区规划内容

园区规划的成果包括以下各项内容：

1.总则

（1）规划范围。

（2）规划期限。明确园区规划的数据基准年，提出规划近期目标和中远期目标的具体年限，通常近期年限为5年，中远期年限为10年。

（3）规划编制依据。2.园区发展定位及发展目标

01发展定位

02发展目标

3.产业发展规划

4.总体布局规划（1）规划布局准则。按照《城市用地分类与规划建设用地标准》GB50137-2011，结合新的发展形势，在三类工业用地的基础上增加高新技术园区用地。

1）一类工业用地布局准则。此类工业基本上不会造成环境污染，可设置在城市住宅区的相邻地段，其用地和住宅区之间一般不需设置防护绿带；可集中设置组成工业区，亦可与居住用地混合布置，但应规划成组团设置相对独立；工业区最好与住宅区之间有商业或工业办公建筑作为缓冲区。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第23页。2）二类工业用地布局准则。此类工业对环境造成一定污染，用地应单独设置，不得与居住用地混杂；此类工业宜位于污染物扩散条件好，以及环境容量大的地区，与居住区的绿化防护带必须根据其污染程度而定，防护距离应符合有关标准的要求。

需要较为完善的道路系统，应布置在交通运输好集散方便的地方；应配备有足够空间设置废污处理设施；有大量重型车辆运输和较多露天作业的工业用地，宜在其周边界面设置较大范围的绿化隔离带区。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第23页。3）三类工业用地布局准则。此类工业对环境有较大污染，一般应布置在远郊工业区和卫星城镇，老城区和城市近郊原则上不安排；其选址应避免对居住区及其他敏感土地用途造成不良的环境影响。严禁设置在水源保护地和历史文化保护区、自然保护区、风景名胜区的保护范围和其他需要特别保护的区域。

园区规划布局应符合主导风向及环保的要求，选址一般应在城市全年主导风向下风向；园区与周围居住区、生活服务区必须设置足够的绿化隔离带；有方便的交通联系。4）高新技术园区用地布局准则。主要包括高新产品试验及分析、电脑软硬件开发、生物科学产品、高端电子通信器材、光学与电子光学产品、新材料产品等。

选址应处于良好的生态环境或景色优美的环境之中；连接城市主要道路，交通便利。

（2）功能分区规划。

（3）土地利用规划。5.交通运输规划

（1）一般规划原则。根据地形、用地四周的环境条件和用地规模，以及运行方式，应选择经济、便捷的道路系统和道路断面形式，并合理确定道路等级；交通系统的组织应有利于园区内各类用地的划分和有机联系；园区应有不少于两条对外连接的主要道路：园区内部道路不宜作为社会道路使用；园区内道路应尽量采用直通道路，避免或尽量少用尽端路；道路系统的设置应考虑防灾救灾要求及消防通道；道路系统应提供必要的足以容纳停泊车辆和起卸货物的交通设施及场地。

（2）园区道路断面。道路的宽度应综合考虑交通、园区的日照通风、地下工程管线埋设、防灾等的要求。6.绿地系统规划

（1）一般规划原则。园区绿地系统一般包括园区公共绿地、单位附属绿地、防护绿地等。

采用集中与分散相结合，点、线、面相结合的绿地系统。

道路绿化应选择能适应当地自然条件和城市复杂环境的乡土树种。

（2）绿地控制内容。

任何单位严禁以任何理由改变用地性质；有污染的园区周边应设置相应的防护绿带。

7.园区的生活服务配套设施

根据园区及配套项目的不同性质合理确定独立用地和附设在其他建筑内的生活服务配套设施。

应积极引导园区统一集中设置和统一管理员工宿舍。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第24页。8.市政配套设施规划

（1）给水排水工程规划。

给水工程应适当超前，并留有一定的弹性，以适应将来的发展变化。

排水体制应采用雨污分流制，并配套建设集中污水处理设施，所有污水通过处理达标排放。

（2）电力、电信、燃气工程规划。电力、电信、燃气工程规划应按专项规划要求科学预测，合理配置。

（3）供热工程规划。园区宜采用集中供热模式，供热站位置应靠近最大用户或负荷中心。

（4）管线综合规划。

管线的走向宜沿道路或与主体建筑平行布置，并力求线型顺直、短捷和适当集中，尽量减少转弯交叉。

（5）其他。

部分公用服务设施如抽水站、污水处理厂和垃圾收集站，可能会造成景观影响。因此应争取在其外围植树和辟设景观缓冲地带，作为屏障。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第24页。9.环境保护

（1）确定环境保护规划目标及执行环境标准。

（2）水污染控制规划。

（3）大气污染控制规划。

（4）固体废物污染控制规划。

（5）环境监测和环境管理。

10.综合防灾规划

（1）人防规划；

（2）消防规划；

（3）防洪规划；

（4）抗震规划；

（5）防地质灾害规划；

（6）防气象灾害规划等。11.重点支撑项目及其投资与效益分析

（1）重点支撑项目。

（2）投资与效益分析。

12.规划保障措施

提出保障规划实施和规划目标实现的组织、政策、技术、管理和其他等各项措施，包括政策保障措施、组织机构建设、技术保障体系、环境管理工具、公众参与、宣传教育与交流以及能够保障园区建设顺利开展的其他措施。13.规划主要图纸

1、位置及周边关系示意图。

2、土地利用现状图。

3、用地评价图。

4、土地利用规划图。

5、绿地系统规划图。

6、道路系统规划图。

7、给水排水工程规划图。

8、电力电信工程规划图。

9、燃气规划图。

10、其他规划图。第五节项目规划编制大纲2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第25页。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第25页。产业规划编制大纲企业规划编制大纲工业园区规划编制大纲1总论1总论1总论2产业发展基础2规划分析3发展环境2企业发展环境分析3发展形势4指导思想、规划原则及发展目标3发展规划指导思想、原则和发展目标4规划指导思想、规划原则和发展目标5产业发展规划4产业发展规划5产业转型升级发展规划6重点规划项目5空间布局规划

7环境保护及节能减排规划6总体布局规划

7搬迁安置及生活基地规划

8交通运输系统规划

9公用设施规划

10节能规划

11环境保护规划7支撑体系规划6支撑体系规划8安全生产规划12安全防灾规划8规划效果分析9规划效果分析13规划效果分析9规划保障措施及建议10规划实施建议14规划实施保障措施附录规划附图复习技巧：从左至右，内容越来越多，越来越详细。第三章项目建议书本章内容概述

对于政府投资项目，项目建议书是立项的必要程序。

对于企业投资项目，在核准和备案过程中各级政府投资主管部门根据需要对项目建议书采取一些灵活要求；企业自主决策过程中，企业根据自身需要也会自主选择前期不同阶段的研究成果作为立项的依据。第一节概述

政府投资项目按照程序和要求要编制和报批项目建议书，企业投资项目可以根据需要自行决定是否编制项目建议书（初步可行性研究报告）。

本章项目建议书的编制内容主要适用于政府投资项目，其他项目可参考应用。

政府投资项目，有时初步可行性研究报告可以代替项目建议书，企业投资项目也参照执行。《中共中央、国务院关于深化投融资体制改革的意见》（2016年7月5日）改进和规范了政府投资项目审批制，采用直接投资和资本金注入方式的项目，对经济社会发展、社会公众利益有重大影响或者投资规模较大的，要在咨询机构评估、公众参与、专家评议、风险评估等科学论证的基础上，严格审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。

经国务院及有关部门批准的专项规划、区域规划中已经明确的项目，部分改扩建项目，以及建设内容单一、投资规模较小、技术方案简单的项目，可以简化相关文件内容和审批程序。

一、项目建议书的目的和作用

项目建议书，对于政府投资项目是决策程序上的要求。同时，对于投资者也是通过初步的研究，判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究，避免造成浪费。

二、初步可行性研究的目的和作用

初步可行性研究，是在投资机会研究的基础上，对项目方案进行初步的技术、经济分析和社会、环境评价，对项目是否可行作出初步判断。

主要目的：论证项目建设的必要性和可能性。

政府投资项目，允许初步可行性研究报告代替项目建议书。

有些地方政府备案的项目，初步可行性研究报告可以作为备案资料提交。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第26页。

三、项目建议书与初步可行性研究的关系和区别

初步可行性研究的成果：初步可行性研究报告或者项目建议书。

项目建议书与初步可行性研究报告之间的差别，主要是对研究成果具体阐述的详略。初步可行性研究报告详尽一些，项目建议书简略一些，可以根据投资主体以及审批机构的要求确定。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第26页。

四、初步可行性研究与可行性研究的关系和区别区别初步可行性研究可行性研究目的和作用是政府投资项目立项和企业内部策划初步决定投资意向的重要依据。

政府投资项目批准后，即为立项，可组织开展项目可行性研究；企业投资项目，如判断项目具有生命力，就可组织开展项目可行性研究可行性研究报告（项目申请书）是项目审批（核准）决策的依据。

可组织下一步的基础设计、初步设计等后续工作研究论证的重点主要从宏观角度分析研究项目的必要性和可能性，主要采用粗略的估算指标法初步匡算项目建设投资和资金筹措的设想方案，对项目的经济效益和社会效益进行初步分析可行性研究是从宏观到微观进行全面的技术经济分析，论证项目建设的必要性和可行性。通过分类估算确定项目总投资、资金来源和筹措方案，对项目的经济效益和社会效益进行较系统的评价和测算研究方法和深度要求主要是采用近年同行业类似项目及其生产水平的类比方法，匡算项目总投资（允许误差20%左右），经济效益评价可以静态为主，或与动态分析相结合应按照项目建设方案确定的工程量测算项目总投资，投资估算误差不应大于10%，资金筹措应有具体方案，项目效益测算以动态为主等第二节政府投资项目项目建议书的内容

政府投资项目的项目建议书主要内容包括：

一、总论

主要包括项目名称、主办单位基本情况、项目概况、编制依据、主要结论。

二、项目建设的必要性

包括项目背景、宏观战略需求分析、社会需求和市场需求分析、项目建设的作用和意义。

三、项目建设内容

包括建设目标与功能定位、建设内容与规模。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第27页。

四、场（厂）址选择

1.场（厂）址选择的原则

按照土地管理、自然资源和环境保护等法律法规的规定，从区域规划、地区规划、节约用地、少占耕地、减少拆迁移民、保护自然环境和生态平衡、场（厂）区合理布置和安全运行等方面出发，结合项目所处行业及项目自身特点，科学合理地提出项目选址原则

2.场（厂）址选择

重点从工程条件、社会保障条件和经济条件等方面进行选择。

3.场（厂）址方案

提出两个或以上备选场（厂）址，通过科学的多方案比较，给出推荐方案和推荐理由。

4.征地拆迁和移民安置

对涉及征地拆迁的项目，依法提出拆迁补偿的主要原则、标准、范围和方式，初步确定移民安置数量，拟定移民安置原则和初步设想。

5.地质灾害危险性评估。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第27页。五技术与配套方案主要建设标准、主要技术与设备选择、配套建设方案、主要物料平衡六资源利用与节约资源利用种类与数量、资源综合利用方案、节约措施七环境和生态影响环境和生态现状、主要污染物、影响分析和防治措施八项目组织与管理建设期及进度安排、建设期管理组织方案、项目运营管理设想九投资估算与资金筹措编制依据与说明、初步投资估算、资金筹措、资金使用计划十财务与经济影响分析财务与费用效果分析、经济影响分析十一社会影响分析与风险社会影响分析、社会风险十二结论与建议（1）概括提出相关结论。

（2）提出是否可以进行下一步工作的明确意见和建议。

（3）针对需要进一步研究解决的问题，提出措施建议。附表、附图、附件第三节项目建议书的重点内容和深度要求

一、项目建议书的重点内容

项目建议书的重点，主要是根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划以及国家产业政策，经过调查研究、市场预测，从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性。

必要性主要是基于对宏观战略需求、社会需求和市场需求的分析，充分论证项目建设的必要性。

可能性主要是基于良好的技术支持、外部建设条件、环境承载力以及较为理想的投资效果等，使得项目可以进行下一步的深人研究，即开展项目可行性研究工作。

二、项目建议书的深度要求

项目建议书应能满足立项的要求。

项目建议书的深度介于投资机会研究、产业规划研究和可行性研究之间。

对于企业投资项目，政府不再审批项目建议书，初步可行性研究、机会研究、产业规划研究仅作为企业内部决策层进行项目投资策划、决策的依据；而对政府投资项目，仍需审批项目建议书或以初步可行性研究报告代替项目建议书。

初步可行性研究的成果：初步可行性研究报告或项目建议书。2019咨询工程师项目决策分析与评价知识点汇总全文共190页，当前为第28页。政府投资项目、需要政府核准的企业投资项目以及政府资金支持的资金申请项目的项目建议书或初步可行性研究报告的内容深度，由政府投资主管部门提出要求，就一般项目而言，本节讨论的内容深度基本能满足项目审批要求，特殊项目应根据具体情况