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文档简介

深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议书背景介绍深圳证券交易所于2004年6月启动中小企业板块（以下简称中小板）的建设，旨在为中等规模企业提供直接融资的渠道。经过多年的发展，中小板已成为我国资本市场的重要组成部分，为众多企业提供了便利的上市平台。而中小企业板块证券上市协议书，则是企业向深圳证券交易所提交的上市申请材料之一，也是企业与交易所之间达成共识的关键文书。本文将对该协议书的主要内容进行介绍。协议书内容第一部分：申请企业情况及重要事项披露该部分主要包括企业基本情况、企业发展历程、企业治理结构、经营情况、竞争情况、关键人员情况、上市计划等几个方面。具体而言，申请企业应至少包括以下基本信息：企业名称、法定代表人、注册资本、经营范围等。企业成立时间、历史沿革、关键阶段及业务发展情况等。企业治理结构、股本结构、大股东情况、实际控制人情况等。企业主营业务、资产负债情况、财务指标等。企业竞争态势、行业情况等。当前管理层、主要股东情况等。此外，企业还需披露上市计划，包括上市目的、募集资金用途、发行对象、募集规模、发行价格、分配方案，以及如何保障投资者权益等。第二部分：法律意见书为了确保企业上市行为的合法性，深圳证券交易所要求申请企业向交易所提交法律意见书。该意见书需要由律师事务所给出，对企业的组织形式、经营范围、资金来源、股权结构、资产负债表、重大诉讼纠纷等方面进行全面检查、分析和评估，并提出法律意见。第三部分：承诺书为了保证信息披露的真实、准确、完整，申请企业需要签署承诺书。该承诺书主要包括以下内容：企业保证提交的信息真实、准确、完整，并且不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏等情况。企业保证材料真实性并承担相应责任。企业保证遵守所有相关法律法规和交易所规定。企业保证遵守公告承诺，如有不履行的情况，将接受深圳证券交易所的惩罚。第四部分：其他材料此外，企业还需要向交易所提供其他的材料，包括企业章程、财务报告、独立财务审计报告、承销协议、保荐协议、公司简介、行业研究报告、管理层办公室的说明、公司治理文件等。结论深圳证券交易所中小企业板块的发展，为大量中等规模企业提供了直接融资的机会。在获得上市资格后，企业需要提交相应的材料，其中包括《中小企业板块证券上市协议书》，以保证信息披露的

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