基金从业资格考试练习试题

基金从业资格考试练习试题

1投资者的评估结果有效期最长不得超过()年。募集机构逾期再次向投

资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估。

6

3(V)

7

5

2不管采用何种估值方法,估值都应根据()的市场情况从市场参与者的角

度出发。估值时，应采取谨慎态度。

目标日

观察日

评估日(V)

测量日

3基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

督察长

监事会

经理层(正确答案)

合规管理部门

4公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立，其法律法规程度相

对要高于其他类型的私募股权投资基金。

《创投办法》

《公司法》（正确选项）

《基金法》

《证券法》

5基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委

托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担

的责任。I、基金合同口、公司章程皿、合伙协议约定IV、中国证监会

i.n.m（正确选项）

i.n.iv

n.m.iv

i.m.iv

6下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（）o

房地产抵押按揭贷款

代表贵重金属的凭证

住房按揭支持证券

购买不动产（V）

7下列关于个人独资企业的表述正确的是（）o

个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资

个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人

个人独资企业的投资人,对企业的债务承担无限责任（正确选项）

个人独资企业不需要固定的经营场所

8根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请

私募基金管理人登记的机构成立满()但未提交经审计的年度财务报告

的，中国基金业协会将不予登记。

半年

一年(V)

一个季度

两年

9不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某一市场表现的基金

是()o

收入型基金

平衡型基金

指数型基金(正确选项)

成长型基金

10在中国，渤海产业投资基金采取()基金形式进行运作。

信托制(正确选项)

公司制

有限合伙制

无限责任制

11期货市场最基本的功能是()o

价格发现

投机

风险管理（正确选项）

套现

12有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司

按照合理的价格收购其股权;请问哪一项不属于（）

公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合法

律规定的分配利润条件的；（V）

公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合法

律规定的分配利润条件的；

公司合并、分立、转让主要财产的；

公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股

东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

1320世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为（）。

产业投资基金（正确选项）

公司型投资基金

货币投资基金

单位信托投资基金

14基金清算账册以及有关文件由（）来保存。

基金托管人（V）

基金发起人

基金管理人

基金清算小组

15封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

每日

每周（V）

每月

每季

16传统的估值指标包括（）等。

市盈率、市现率、市净率

市盈率、市现率、市净率和市销率（V）

市现率、市净率和市销率

市盈率、市现率、和市销率

17以下投资者视为当然合格投资者:I、社会保障基金、企业年金等养

老基金和慈善基金等社会公益基金口、依法设立并在中国证券投资基金

业协会备案的投资计划皿、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人

员IV、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

i.n.m

i.n.iv

i.m.iv

i.n.m.iv（正确答案）

18关于基金宣传推介材料，说法正确的是（）。

可以预测基金的投资业绩

可以登载单位的推荐性文字

可以使用"坐享财富增长""欲购从速”等表述

可以通过电视、广播进行公布（正确选项）

19有限责任公司的股东承担（）。

有限责任（正确选项）

无限责任

有限责任和无限责任

不承担责任

20一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或

衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（

OTC）o

[5%]

[10%]

[20%]（正确答案）

[30%]

21一个母基金产品投资（）子基金的基金组合产品。

1个

2个

10个

多个（V）

22下列关于资产负债表的表述，其正确的有（）。

它反映一定时期内财务成果的报表

它是一张损益报表

它是根据"资产=负债+所有者权益”等式编制的(正确选项)

流动资产排在左方,非流动资产排在右方

23申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时

告知()并变更申请登记内容。

证券业协会

证监会

银监会

基金业协会(V)

24下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是()。

只要是同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基

金，就可以办理基金转换业务

开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换

为另一只基金份额的行为(正确选项)

投资者采用“金额转换”的原则提交申请

基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+3日

25贴现现金流法的基础是现值原则,即在考虑资金的时间价值和风险的

情况下，将预期发生在不同时点的现金流量才安既定的贴现率，统一折算为

现值,再加总求得目标企业价值。用公式表示为:其中V为();CF为();TV

为()；n为();i为()。

目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，现值，终期，贴现率

目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，终值，预测期,贴现率（V）

目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，终值，终期，贴现率

目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，现值，预测期,贴现率

26佣金的组成部分不包括（）。

证券交易所手续费

证券公司经纪佣金

过户费（V）

证券交易所交易监管费

27以下（）属于业务尽职调查的内容。I、企业基本情况、管理团队、

产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析口、标的企业从设

立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况m、主要股东/实际

控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景IV、行业发展的总体方

向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况

I、□、m

口、m、iv

I、n.iv

I、口、皿、IV（正确答案）

29根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金

销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（）,并将协议中关于私

募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益

的部分作为（）的附件。

销售协议、基金合同（正确答案）

销售协议、招募说明书

代理协议、基金合同

代理协议、招募说明书

30下列各项中，不属于基金暂停估值的情形的是（）。

基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时

因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基

金资产价值时

占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保

障投资人的利益已决定延迟估值

对停止交易但未行权的权证（V）

31股权投资基金主要通过（）方式面向少数机构投资者或个人募集。

场内交易

非公开（V）

公开

场外交易

32目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募）,基金管理人、

基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和

布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣

传推介。I、报刊□、电台印、电视iv、互联网

I、口、m

口、m、iv

I、□、iv

I、口、m、iv（正确选项）

35私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或

者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。

1

8

3（正确选项）

10

36股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的

关键内容，其中包括分配的（）等。

效率、时间和顺序

原则、效率和顺序

原则、时间和效率

原则、时间和顺序（正确选项）

37短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利

率。

证券公司;有担保

证券公司;无担保

商业银行;有担保

商业银行;无担保（正确答案）

38根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包

服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采

取相关记录处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入（）。

诚信档案（正确选项）

违约档案

自律档案

处罚档案

39《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介

私募基金时，以下说法错误的是（）。

禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字

禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介

禁止恶意贬低同行

可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法

进行业绩比较，任意使用“业绩最佳"、"规模最大”等相关措辞（正确答

案）

40（）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量

加权的均价进行,以尽量降低该交易对市场的冲击。

成交量加权平均价格算法（V）

时间加权平均价格算法

跟量算法

执行偏差算法

41证券交易所的设立和解散，由（）决定。

证监会

中央银行

股东大会

国务院（V）

42定增基金的发行价规定不低于公告前（）个交易日市价的（）。

10;60%

20;60%

20;90%（正确选项）

10;90%

43清算退出的程序是（）。

调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司

剩余财产（正确答案）

制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司

剩余财产

调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司

剩余财产

调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财

产

4520世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（）,此时创业投

资基金为经典的狭义创业投资基金。

大型企业

上市企业

中小成长型企业（正确选项）

成熟性企业

46股权投资基金的项目主要的来源有（）。I、依托创新证券投资银行

业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级

投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及