理财顾问合同范本(9篇)

1/1理财顾问合同范本(实用9篇)理财顾问合同范本第1篇甲方：____________身份证号码：________________电话：________________通信地址：________________

乙方：____________身份证号码：________________电话：________________通信地址：________________

甲方委托乙方为其进行**操作在________________________开立的;户名为_______;帐号为_______________;起初资金为_____________________的投资帐户。经过双方协商约定在________年____月____日到________年____月____日期间按照以下条款规定对以上帐户进行有偿代客理财。

一、交易帐户1、乙方拥有**的下单操作权，但没有资金调拨权;甲方拥有资金调拨权，即只有甲方可以取出资金。2、甲方有义务对自已的资金转帐密码保密，确保交易帐户的资金安全。3、开户后甲方把帐户的交易帐号和交易密码告知乙方(不含资金调拨密码)，由乙方进行交易。4、本协议执行期间除可以将投资盈利部份资金转出外，甲方不得转出本金。5、乙方希望甲方完全信任乙方，在交易时间内不甲方不得登陆自已的帐户以免乙方不能正常操作，影响投资策略及交易计划。甲方只需在非交易时间内随时查看并**自己的资金情况即可。6、经过甲乙双方本着自愿、友好的磋商按以下方式进行利润分配。A、四六分成型：即将投资利润的六成分给甲方，乙方享受投资利润的四成，并且乙方要将资金安全**在甲方所能承担的投资损失____%以内，如果资金损失超过投资额的____%，由乙方承担投资亏损的超额部份。B、二八分成型：即将投资利润的八成分给甲方，乙方享受投资利润的二成，并且乙方要将资金安全**在甲方所能承担的投资损失____%以内，如果资金损失超过投资额的____%，由乙方承担投资亏损的超额部份。

二、利润(亏损)分配及责任：1、任何投资都是有风险的，如果按A类投资造成的超额亏损部份，乙方按相应承担的额度在每月五日前将上月亏损金额足额转入甲方开立交易帐户的银行卡内，如果按A类投资所带来的利润，由甲方在每月五日前将上月利润额的____%划入乙方指定帐户内。2、如果按B类投资造成的超额亏损部份，乙方应在每月五日前将应承担的亏损部份金额转入甲方开立交易帐户的银行卡内，如果按B类投资所带来的利润，由甲方将其投资利润的____%划入乙方指定帐户内。乙方的指定银行帐户：开户行：________________________户名：________________________帐号：________________________

三、协议的终止：1、本协议期满后自动终止。

四、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方(签章)：____________________签字：________________________日期：____________________乙方(签章)：________________签字：____________________日期：____________________

委托理财协议_合同范本(菁华1篇)（扩展3）

——精选期货理财委托协议_合同范本(菁华1篇)

理财顾问合同范本第2篇甲方：_________

乙方：_________

公司地址：_________

公司电话：_________

传真：_________

经甲方双方*等协商，现就家庭理财咨询服务的有关事宜达成以下协议：

一、甲乙双方根据*等互利的原则，由乙方负责为甲方及其家庭提供私人理财咨询服务。

二、甲方的**和义务

甲方有权要求乙方为其设计制作符合甲方职业、生存阶段、资产和收入状况以及消费背景的家庭理财组合模型(即家庭投资理财计划书)。并根据甲方和市场的变化，指导甲方及时调整投资理财规划。

甲方有权要求乙方根据家庭理财计划书的要求，特别约定乙方定期通过电子邮件、传真、电话、短信、信函等形式，提供甲方已经涉入市场的投资资讯(如股票、基金、外汇、黄金、邮票、金银纪念币、流通纪念金属币等的市场运行情况、**变化以及某一投资品种的最新价格等)。

参加乙方举办的家庭投资理财系列讲座。

可登录公司资料(网络**：_________网)，享受家庭理财有关问题的咨询与服务(请输入密码进入)。

可通过提前预约，与公司资深理财顾问面对面讨论家庭投资理财问题。

甲方应按期缴纳会员费。甲方加入家庭理财俱乐部首年会员费为_________元，会员费按年度一次性收取。从入会第2年起，按每月_________元交纳会费，会费按年度一次性收取。收费时间为第1个年度交费的对应日。

免费赠送价值_________元的私人理财图书一套，包括：_________。

甲乙双方签订本协议，甲方始成为乙方家庭理财俱乐部的会员，甲方有权享有本合同规定的各项**。

三、乙方的**和义务

乙方有义务在收到甲方完备的家庭背景资料后10个工作日内，为甲方量身定做符合甲方职业、生存阶段、资产和收入状况以及消费背景的家庭理财组合模型(即家庭投资理财计划书)初稿。经甲方反馈意见后5个工作日内，乙方将修正稿再次发给甲方，直至甲方认可。

乙方根据甲方约定，定期通过电子邮件、资料、电话短信、传真、信函等形式，为甲方提供已经涉入市场的投资资讯。

甲方登录_________网进行家庭理财咨询，乙方应在2个工作日内(节假日顺延)，通过_________网予以回复。

乙方有义务不定期为甲方提供第二条第3款、第5款和第6款的服务。

乙方有义务为甲方提供具体的投资建议。

乙方有义务为甲方保守机密。

乙方有根据本合同规定，收取会员费(即家庭理财咨询费)的**。一个年度终结，若甲方不再交纳会费，乙方将终止对其的后续服务。

四、本合同未尽事宜，甲乙双方协商解决，若协商不成，甲乙双方任何一方可到_________仲裁机构申请仲裁或到乙方所在地人民**提**讼。

五、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本合同经甲方签字，乙方盖章、乙方**签字后生效，具有法律效力。

甲方(签字)：_________乙方(盖章)：_________

**(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

签订地点：_________签订地点：_________

理财顾问合同范本第3篇甲方(委托方):

乙方(受委托方):

合作双方为了能使合作顺利而愉快地进行,本着互利互惠,相互信任,特签以下委托协议:甲方自愿委托乙方为其进行**操作在_________公司开立的:户名为_________;帐号为_________;起初资金为_________美元(***_________元)的黄金/外汇保证金投资帐户。经过双方协商约定在_________年____月____日起按照以下条款规定对以上帐户进行委托交易。

一、开户：

1、甲方自己选择值得信赖的或者由乙方选择信誉好、交易及行情通道相对畅通的经纪公司开立黄金/外汇交易帐户。要求是必须乙方认可的经纪公司。

2、初始资金量要求不得少于________美金。

3、乙方拥有**的下单操作权，但没有资金调拨权。甲方拥有资金调拨权，即只有甲方可以取出资金，甲方在协议执行期间可以随时查询帐户执行及收益情况，随时**帐户。

4、甲方外汇/黄金保证金帐户的资金的安全问题由甲方开户所在的公司负责，但是此帐户的所有盈亏与开户所在公司无任何关系由甲方自己承担。

二、交易：

1、开户后甲方把帐户的交易帐号和交易密码告知乙方(不含资金调拨密码)，以后就由乙方进行交易，每天甲方自行查询交易情况，资金余额和权益。

2、本协议执行期间双方可随时中止，甲方可出金。

三、帐户盈亏责任与分配：

1、任何投资都是有风险的，乙方所执行的一切操作结果由甲方承担，乙方只负责操作。

2、甲方未经乙方允许不得私自操盘，因私自操盘造成的损失由甲方自负。

3、本着互惠互利和**风险的原则，规定了**和义务：

**(甲方给乙方的亏损底线)：3%

在底线内，乙方可以操作;触碰底线，乙方立即停止操作且告知甲方;

超过底线，乙方停止操作，且要自行补足所超资金;)

义务(投资收益率及分配)：3%

乙方操作，月底，若收益在规定内，乙方不能分配收益;若超过规定部分，那所超部分乙方与甲方进行3:7分配(此分配与乙方公司无关，且保密;)

四、协议的终止：

1、本协议自签订起有效，甲乙双方都有权终止本协议，但必须提前通知对方。

五、双方配合：

乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本协议执行期间甲方不得干预乙方任何操作，以免扰乱乙方精心设计的严密而科学的投资策略和计划及步骤。甲方只需要随时查看自己的资金情况即可。

六、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方：____________乙方：____________

日期：____________日期：____________

委托理财协议_合同范本(菁华1篇)（扩展2）

——理财委托合同范本(菁华1篇)

理财顾问合同范本第4篇甲方(委托方):

乙方(受委托方):

合作双方为了能使合作顺利而愉快地进行,本着互利互惠,相互信任,特签以下委托协议:甲方自愿委托乙方为其进行**操作在_________公司开立的:户名为_________;帐号为_________;起初资金为_________美元(***_________元)的黄金/外汇保证金投资帐户。经过双方协商约定在_________年____月____日起按照以下条款规定对以上帐户进行委托交易。

一、开户：

1、甲方自己选择值得信赖的或者由乙方选择信誉好、交易及行情通道相对畅通的经纪公司开立黄金/外汇交易帐户。要求是必须乙方认可的经纪公司。

2、初始资金量要求不得少于________美金。

3、乙方拥有**的下单操作权，但没有资金调拨权。甲方拥有资金调拨权，即只有甲方可以取出资金，甲方在协议执行期间可以随时查询帐户执行及收益情况，随时**帐户。

4、甲方外汇/黄金保证金帐户的资金的安全问题由甲方开户所在的公司负责，但是此帐户的所有盈亏与开户所在公司无任何关系由甲方自己承担。

二、交易：

1、开户后甲方把帐户的交易帐号和交易密码告知乙方(不含资金调拨密码)，以后就由乙方进行交易，每天甲方自行查询交易情况，资金余额和权益。

2、本协议执行期间双方可随时中止，甲方可出金。

三、帐户盈亏责任与分配：

1、任何投资都是有风险的，乙方所执行的一切操作结果由甲方承担，乙方只负责操作。

2、甲方未经乙方允许不得私自操盘，因私自操盘造成的损失由甲方自负。

3、本着互惠互利和**风险的原则，规定了**和义务：

**(甲方给乙方的亏损底线)：3%

在底线内，乙方可以操作;触碰底线，乙方立即停止操作且告知甲方;

超过底线，乙方停止操作，且要自行补足所超资金;)

义务(投资收益率及分配)：3%

乙方操作，月底，若收益在规定内，乙方不能分配收益;若超过规定部分，那所超部分乙方与甲方进行3:7分配(此分配与乙方公司无关，且保密;)

四、协议的终止：

1、本协议自签订起有效，甲乙双方都有权终止本协议，但必须提前通知对方。

五、双方配合：

乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本协议执行期间甲方不得干预乙方任何操作，以免扰乱乙方精心设计的严密而科学的投资策略和计划及步骤。甲方只需要随时查看自己的资金情况即可。

六、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方：____________乙方：____________

日期：____________日期：____________

——20XX理财合同范本

20XX理财合同范本

理财顾问合同范本第5篇经舟山市定海房屋中介部中介，甲、乙双方友好协商同意以下协议条款：

一、乙方租借甲方座落于约计房屋。

二、租房合同期为年，即年月日至年月日。

三、每月租金为人民币(大写)元整，其他费用由方承担。

四、付款方式为，如拖欠房租，甲方有权收回房屋，但一切后果由乙方自理。

五、甲方提供乙方等设施，费用由方承担。

六、乙方在租房合同期内应注意爱惜房屋及内部其他设施，如有损坏需照价赔偿。

七、乙方支付甲方押金人民币(大写)元整，合同期结束后，如甲方对五、六两点没有异议，应该立即退回乙方押金。

甲方(签章)乙方(签章)

签约日期：________年_______月______日

理财顾问合同范本第6篇编号：xxx号

委托方(甲方)：

营业执照号码(身份证号码)：发证机关：

受托方(乙方)：

身份证号码：发证机关：深圳市*局

一、兹有甲方将自有资金参于证券市场的操作而签订本合同。

二、乙方在甲方指定的账户内操作，甲方随时**操作过程和结果，对任何不认可的乙方动作可随时提出异议，若双方意见不一致时可随时终止委托。(委托操作时，若是甲方舍不得换股，乙方就在该品种上做差价，不换品种。若是甲方不留恋原有持股，就按乙方的择股标准换股。)

三、对盈利部分进行二、八分成，即甲方得80%、乙方得20%，每月底结算壹次，结算后三天内付清。

四、若当月没有利润则不分成，若产生亏损由甲方承担，乙方除了不收取工资之外不承担赔偿责任。

五、本合同自委托之日起生效，试行期二周;适用于任何网上操作的股民，只要把甲方帐户和操作密码通知乙方即能双方同时管理同一帐户，若试行期滿甲方不滿意乙方的操作、可撤销本合同并且乙方不收取盈利分成;若试行后甲方正式委托乙方操作，则从合同生效日起计算盈利分成，至甲方终止委托并完成结算分配之日自动失效。

六、本合同未尽事项可补充完善，若有与相关法规相悖之处可随时予以纠正，对不**内容则持续有效。

甲方(盖章、签名)：

乙方(签名)：

资金账号:

或股东账号：

起点市值：

20xx年月日签定20xx年月日签定

——委托理财合同范本_合同范本(菁华1篇)

理财顾问合同范本第7篇甲方：_________

身份证号：_________

乙方：_________

身份证号：_________

甲乙双方经过友好协商，本着*等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑X声明共同遵守。

一、乙方委托甲方**操作乙方在_________(证券营业部)开设的资金账户，资金账号为_________。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作。

二、期限________年，起始日期_________，截止日期_________，期初资产_________元。

三、利润定义：(乙方账户)期末资产-期初资产-期间收到的存款利息(证券资产要扣除交易费用)

利润率利润期初资产100%

四、结算

1.委托期满后，如果利润率大于等于5%，乙方付给甲方超出5%部分的25%作为佣金，如果利润率为负数且小于-5%，即亏损大于5%，甲方付给乙方超出5%部分的25%作为赔偿。举例说明，如果资金100万，到期利润10万，乙方应付给甲方(10-5)

万元，如果到期亏损10万，甲方应付给乙方(10-5)

万元，如果利润在-5万与5万之间，乙方自己承担享有。

2.未到委托结束日期，乙方要存、取款，如果此时利润为正数，乙方付给甲方利润的25%作为佣金。

3.甲乙结算金额精确到百元，百元以下舍去不计。

五、合同期内如果亏损大于10%，乙方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。合同期内如果利润大于30%，甲方有权终止合同，并按

第四条委托期满后的结算方法进行结算。结算后，可重新签定合同。

本合同一式两份，甲、乙各一份，签字盖章后生效。

甲方(签字)：_________乙方(签字)：_________________年____月____日________年____月____日签订地点：_________签订地点

理财顾问合同范本第8篇甲方(受托人)：

乙方(委托人)：

甲乙双方在充分信任的基础上，本着*等互利、友好合作的的原则，经友好协商，自愿达成如下协议，以资共同遵照执行。

一、投资合作事项：

乙方将出资xx万元的股票帐户委托甲方进行期限为xx年(即自xx年xx月xx日起至xx年xx月xx日止)的投资操作，实现资金与操作技术的投资合作，以求获得较好利益。

二、投资合作具体要求：

1、乙方在双方认可的证券公司营业部开户，并存入委托资金、办理电话委托交易系统或网上委托交易系统。开户资料由乙方保存。乙方仅告诉甲方股票帐号、交易密码及委托电话(或委托资料)，确保甲方可以进行正常的股票交易。股票帐号和密码由甲乙双方共同管理。

2、在委托开始之前，乙方帐户上如果有历史遗留股票，将按委托开始日**价格计算为初始投资资金。委托开始后，乙方帐户内遗留的股票，甲方将视市场情况对乙方帐户里的股票品种进行更换或者持有。

3、为保证资金安全和操作的稳定性，委托期间乙方全权委托甲方买卖股票。乙方对甲方的操作享有查询权、**权和建议权，但乙方不得干涉和督促甲方买卖股票、不得自己操作委托资金的股票买卖和擅自变更股票帐户交易密码、未经甲方同意不得随意动用或退出股票帐户上资金，否则视为乙方违约，甲方因此而不承担亏损责任。

4、甲方在操作上应高度负责，以资金安全为原则，按操作计划、操作**、风险**方法进行适时交易，确保操作资金安全获利。

5、甲方对操作帐户资金、交易记录等信息负有保密责任;乙方对操作帐户所投资的个股品种以及相关信息负有保密责任。其中一方未经对方同意，不得擅自向第三方提供或泄漏。

三、操作风险**

1、甲方无操作帐户上提取现金和转移资金的相关手续依据，以保证资金安全。

2、在实现投资收益最大化的同时，甲方将对股票总市值进行10%的标准止损，待时机成熟时再进行交易;亏损超过10%时，乙方有权单方面终止合作。

四、投资收益的分成和结算

1、投资收益归甲乙双方共同所有，甲方与乙方按照3：7(甲方占3成，乙方占7成)进行分成。

2、每月预结算一次，12个月总结算。每月结算后24小时之内由乙方将甲方分成部分汇到甲方指定的帐户。

五、合同的变更和终止

1、对本协议中的约定如需要修改或有未尽事宜，需要经过双方协商同意后以书面形加以修改或签订补充协议。

2、若乙方不能按时将投资收益分成汇到甲方指定帐户，甲方有权单方面终止与乙方的合作，并依据本协议享受收益。

3、如因发生战争、国家**变化等不可抗力因素导致合作协议不能履行或延迟履行，任何一方均不承担违约责任。

4、除发生以上规定情形外的单方面违约，由违约方支付对方投资额xx%违约金.。

5、在执行本协议过程中，对双方发生的任何争执，首先应通过友好协商解决。如协商不成，任何一方均可以向乙方/甲方所在地的仲裁机构提请裁决。

六、其它

1、本协议一式两份，双方各执一份，两份协议具有同等法律效力。

2、本协议于xx年xx月xx日由甲乙双方签字即生效。

甲方(公章)：_________

乙方(公章)：_________

法定**人(签字)：_________

法定**人(签字)：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

理财顾问合同范本第9篇一、储蓄

储蓄是传统的理财工具，至今仍是不可或缺的理财选择之一。储蓄的优点是风险低，财产安全、本金收益有保障，不足之处则是收益太低，尤其在今天通胀加剧之下，储蓄收益甚至赶不上货币贬值的速度。因而更多人选择其它形式的理财工具。

二、银行理财产品

由银行设计发行的理财产品，可分为保本型和非保本型，相比存款，收益更为灵活，也可能更高，当然个人也必须承受一定的风险。相比