风险源管控方案

风险源管控方案序风险名称号

参考标准 目标值

实行风险 应对风险实行具体实施措施处理方式 第一季度 其次季度 第三季度 第四季度

实现值 备注1. 印鉴、证照使用风险《印鉴证照管 0理规定》

风险自留12、如部门负责人有印鉴证照治理授权则进展授权，同时将相关授权报总办备案；3员伴随；42在场。第一季度第一季度

其次季度其次季度

第三季度第三季度

第四季度第四季度2. 员工集体脱岗、聚众《考勤治理规0风险减轻部门：闹事1215机处理操作流分钟与各岗位保持联系一次；程》3、加强与班组内职员业余时间的沟通动态、兴趣爱好、性格特点；4快速调动相关资源处理；5、按公司相关信息治理制度要求，上报相关信息。工程：123第一季度 其次季度 第三季度 第四季度3. 证照办理不准时〔《中华人民共0风险自留部门：和国公司登记1府查处，或影响日常2工作华人民共和国1-2组织构造代码3、如引发政府查处，须准时将相关信息报工程负责人处理。证书办理指南》职能部门：《无线电台执11照治理规定》查核。《印鉴证照管2理规定》第一季度 其次季度 第三季度 第四季度4. 员工违纪或不能胜《劳动合同法》0风险减轻部门：任本岗位工作，而涉《人力操作手1及劳动合同解除，但2缺乏有效证明，可能效考核治理办引导、培训，并签字确认，保存培训记录；引发劳资纠纷3治理规定》或额外支付一个月工资后解除劳动合同；4、对于员工的考核结果及违纪行为准时沟通字确认；工程：1录；23、全部员工被动离职需要副总经理事前审批具体告知解除缘由并签字确认；4块负责人；第一季度 其次季度 第三季度 第四季度5. 未准时签署劳动合0风险自留部门：同〔劳务协议〕或劳1〔实习协动合同内容签署错动合同法实施议；误带来的用工风险2方签字〔章〕确认；事根底操作规3/5范》工作日内录入HR工程：12方签字〔章〕确认；3、建立职能部门职员劳动合同台帐，并在劳动合同签署/变5HR4第一季度 其次季度 第三季度 第四季度6. 迟买、漏买社会及商《人事根底操0风险自留部门业保险，员工发生工1伤，导致员工权益遭2/25受损害，同时公司需目内勤，由内勤报工程审核后报公司；担当相应责任，保险3漏停导致公司权益4患病损失岗位作业；56济会。工程：12、如职员在职期间发生意外按工伤/意外险流程准时申报。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度个别人员工资发放《HR手册《工 0 风险减轻部门：不准时、计算错误、资计算及发放漏发，或误发离职人相关操作指引》员工资，引发员工投

1、主管、内勤对考勤、工资计算结果进展自查；2、员工必需供给有本人姓名的银行存折原件印存档；诉及劳动纠纷 3、部门负责人对每月考勤结果进展审核。工程：1案；2、每月审批各部门增人员工资信息及工资调整信息。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度员工转正日期已到，《HR未办理转正审批手司《人事根底操续，而公司与其解除作标准》劳动合同

0 风险减轻部门：1、主管在职员转正日期到来前一个月正手续；2确保在转正日期前一周完成终审；3、亲热关注试用期内员工的思想动态的资料证明，并由员工本人签字确认；4同人员，部门主管与职员做好沟通，并由职员签字确认，同时上报片区及公司。工程：12、审核试用期内解除劳动合同人员的相关证明资料法性。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度9. 员工加班未准时支0风险减轻部门付加班费或未准时班规定》1安排倒休，加班时间2过于频繁，超过劳动认；法的规定，员工加班3、加强对《加班治理规定》的宣传、引导、学习，并签字确未经过部门经理审认，保存培训记录；批而导致劳动纠纷45整。工程：1、每季度核查各部门加班状况信息出解决建议。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度10.电梯维保方在日常维护保养时，电梯厅

《电梯修理保养作业安全规

0 风险转移1〔公众责 闭检修电梯的厅门；门处没有安放检修围挡，造成人员误入开启的厅门后坠落电梯井道引起重大损害或死亡

规定》

任险〕 2、遵守电梯维保作业安全规程，在不符合安全要求的状况下杜绝野蛮施工直至到达安全施工要求方可进展修理保养；3、维保单位要每季度组织一次对现场维保人员的安全教育培训，提高维保人员的安全保护意识。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度11.水泵房跑水、进水造《水泵房治理0风险转移1成水泵房被淹引起〔公众责2重大损失任险〕效的监视和治理机制；备设施维护检3中修检修打算，有打算的更换易损、易老化的部件。《公共设施维护治理方法》第一季度 其次季度 第三季度 第四季度12.化粪池沼起爆炸引发伤人大事

《公共设施维护治理方法》《公共设施治理制度》

0 风险转移〔公众责任险〕

1、化粪池井盖口密封，留有专用通气孔；2、对化粪池井盖口进展防护处理〔安装防护网；3有效掌握明火；《设备设施维护检查掌握程序》

4、化粪池清淘维保方加强对现场清淘工作人员的安全培训，严禁工作期间抽烟。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度13.地下车库突遇暴雨《公共设施维0风险转移1造成倒灌现象引起护治理方法》〔公众责习；损失《公共设施管任险〕2理制度》3《设备设施维好记录；护检查掌握程4、在雨季应加强排污设备的巡察检查序》作状态；5第一季度 其次季度 第三季度 第四季度因大门出入口的秩序员未按规定的流程进展掌握，〔如：车辆出入未记车牌

《物业治理效劳协议》《安全员出入口治理制度》

0 风险转移〔公众责任险〕

1进入园区的机动车辆严格落实一车一卡治理制度；2号时，不能为业主供给证据，造成物业担当责任

车辆〔财产〕损失的案例，强化出入口岗安全员工作责任心和质量记录填写的标准；要求出入口岗安全员严格依据《车辆驶入/3〔在地下停车场记录车辆号码，到出入口岗核查车辆入区的时间〕的方式对出入口岗质量记录的完好率和有效性进展核查，确保出入口岗安全员对进出园区的机动车辆的号码登100%；4完好状况，觉察问题准时进展处理。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度1“钥匙托付期间户内财物发生丧失损坏等客户将钥匙存放在物业,房屋内物品发生丧失或损坏

《租售中心钥0匙治理规定》

风险减轻

2、建立“租售中心钥匙治理台帐3、全部人员在使用、借用钥匙时严格填写“钥匙使用登记4第一季度 其次季度 第三季度 第四季度风险转移1〔公众责任险〕风险自留

并做好记录及取证资料；2〔工程每月1次，老工程半年1次，提高风险治理意识；对于业主违规装修，由于物业公司未尽到义务的，导致自家和邻里经济损失，或客户投诉乃至发生法律纠纷

《装修治理制内装饰装修治理方法》

3留意事项；40 部门及业委会，以获得相关支持；5、觉察客户违规装修或造成他人损失的知业主和装修公司；67升级。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度客户信息处理不及《客户信息管时或瞒报，导致客户理制度《客户 0投诉升级 投诉治理制度》

风险自留12《购房合同附规约》

处理；3、各效劳中心须制定专人关注网络投诉信息准时回复意见；4口径，做好与客户的沟通，预防群诉的发生；56、如客户问题在某一层面无法解决需准时通报部门经理处理，对于部门经理处理无效需报公司预警。第一季度