工程项目招投标过程中存在的问题及对策研究分析

摘要随着改革开放的不断深入和社会主义市场经济体制的逐步建立，工程项目招投标制度逐渐深入人心。招投标系列法规、规章、制度的建设随着实践的不断深入也逐步完善，“公平竞争，规范有序”的建筑市场正逐步形成并健康发展。但我们也要清醒地看到，在具体的操作中，由于招投标过程涉及的环节多、人员多等原因，不免会产生一些漏洞，甚至出现一些违法违规行为，从而影响到招投标的顺利进行，失去了招投标的公平公正性。因此，在工程项目招投标的实践中还有不少问题需要我们认真地去思考和探索。本文根据我国工程项目招投标的现状，列举了招投标过程中存在的串通投标、评标办法不够完善、背离招投标要求订立合同、违规转包等典型问题，分析其原因，并提出一些解决问题的对策，包括完善程序，严格按照招投标法进行操作；加强评标专家库管理；加强招投标监督执法；加大引导力度，杜绝违法转包等对策。同时通过分析违规串标的案例，与大家共同探讨在实际工作中解决这一问题的具体办法。关键词：工程项目招投标问题对策目录摘要 I第1章绪论 11.1研究背景 11.2研究目的和意义 11.3研究方法和思路 11.4研究内容 1第2章工程项目招投标的相关理论 22.1工程项目招投标的概念及原则 22.2工程项目招投标的应用范围 22.3工程项目招投标的类型 32.4工程项目招投标的特点 3第3章工程项目招投标过程中存在的问题及原因分析 53.1工程项目招投标存在的问题 53.2工程项目招投标问题的原因分析 6第4章解决工程项目招投标过程中存在问题的对策 84.1完善程序，严格按照招投标法进行操作 84.2加强评标专家库管理 84.3加强招投标监督执法 84.4加大引导力度，杜绝违法转包 9第5章案例分析 105.1案例概况 105.2案例分析及成果应用 105.3实施效果分析 10第6章结论与展望 126.1结论 126.2展望 12参考文献 13致谢 14绪论研究背景招投标作为一种特殊的采购方式在国际社会已经实行了200余年。随着我国经济体制改革的深入与社会主义市场经济制度的建立和发展，我国建筑业也于20世纪80年代开始尝试在建筑工程交易市场推行工程项目招投标制度。在经历了试点、大力推行及全面推行三个主要发展阶段后，1999年中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了《中华人民共和国招标投标法》，并于2000年1月1日起施行。《中华人民共和国招标投标法》的颁布与实施，从法律层面将招投标确定为工程项目交易市场的主要承发包方式，同时，也标志着我国建筑市场的基本形成。目前，我国工程项目招投标法律法规体系及相关配套的市场环境己基本形成，但是我国工程建设方面相关法律法规还不是很完善，造成监管部门无法有力的对中标单位进行监管，使得很多的问题在招投标过程中都时有发生，例如招投标市场缺乏秩序、行政监管缺乏力度、利用职权便利收受贿赂、区域保护主义滋生等。所有这些现象和问题都与公平、公开、公正、诚信原则相背离，严重地妨碍了招投标制度的有效运行，对招投标体制的推广和应用也产生重大阻碍。因此，在工程项目招投标的实践中还存在不少的问题，需要我们认真地去思考和探索，以促进我国建筑市场的健康发展。研究目的和意义本文通过对工程项目招投标过程中存在的问题进行研究，能够有针对性地找出解决问题的方法，有效地促进法律、法规的完善，提高行政监管力度，对避免或减少工程项目招投标实践过程中可能出现的问题具有重要的意义。研究方法和思路为了达到研究目标，本文通过理论与实证相结合的方法，在阅读大量文献的基础上，通过提出问题、分析问题、解决问题的思路对工程项目招投标过程中存在的问题进行深入研究，并通过实际案例分析的方法论证措施的正确性。研究内容为了达到研究目的，根据研究方法和思路，本文的研究内容主要包括：（1）介绍了工程项目招投标的基本概念及原则、应用范围、分类和特点；（2）介绍了现阶段工程项目招投标过程中存在的问题，并分析了出现问题的原因；（3）针对原因分析，提出解决工程项目招投标问题的相应对策；（4）通过实例来论证研究的内容，以使其科学而严谨。工程项目招投标的相关理论工程项目招投标的概念及原则招投标是由招标人或受招标人委托的招标代理机构通过招标公告或投标邀请信等方式，发布招标信息，在同等条件下，邀请潜在的自然人、法人或其它组织投标竞价参与公平竞争，由招标人或受招标人委托的招标代理机构按照规定的程序和办法，通过对投标竞争者的报价、质量、工期和技术水平等因素进行科学的分析和综合比较，从中择优选定中标者，并与其签订合同，以达到招标人节约投资、保证质量和资源优化配置的一种特殊的市场交易方式。对于工程项目而言，招投标是指在工程建设中引进竞争机制，择优选定勘察、设计、监理、施工、设备安装、装饰装修、材料与设备供应等单位，以达到缩短工期、提高工程质量和节约建设投资目的的一种建筑产品生产的交易方式【1】[1]马太建，陈慧玲.《建设工程招标投标指南》[M].南京：江苏科学技术出版社，2000:85[2]李春玲.工程项目招投标存在的问题及对策研究[J].科技创业月刊，2006(7):23-26[1]马太建，陈慧玲.《建设工程招标投标指南》[M].南京：江苏科学技术出版社，2000:85[2]李春玲.工程项目招投标存在的问题及对策研究[J].科技创业月刊，2006(7):23-26[3]董海涛.当前我国工程招投标活动中存在的主要问题及对策建议[J]．建筑经济，2009(8)：18-20根据我国的招标投标法规定，招投标应该遵循公平、公开、公正和诚信四大原则进行【2】[4][4]刘保华，汤峰．建设工程招投标问题与对策研究[J]．企业技术开发，2007(9)：132-137工程项目招投标的应用范围《中华人民共和国招标投标法》根据项目的建设规模和对应的投资明确了招标的具体标准。主要有以下几个方面：（1）施工单项合同估算价在200万以上的；（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在50万以上的；（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万以上的；（4）单项合同估算价低于以上三项规定标准的，但项目投资总额在3000万人民币以上的【3】。北京市则根据实际情况在项目招标的规模标准内容中，增加了以下内容：凡政府投资（包括政府参股投资和政府提供保证的使用国外贷款进行转贷的投资），国有、集体所有制单位及其控股投资的工程，以及国有、集体所有制单位控股的股份制企业投资的工程，除涉及国家安全的保密工程、抢险救灾等特殊工程和建筑面积在2000平方米以下或投资额在50万元以下的工程可以直接发包外，都必须实行招标发包【4】。工程项目招投标的类型工程项目招标一般有公开招标，邀请招标，议标等几种基本形式。其中公开招标和邀请招标是我国政府投资的建设项目的法定招标方式。公开招标：又称无限竞争性招标(UnlimitedCompetitiveOpenBidding)，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。即招标人按照法定的程序，发布招标广告，凡有兴趣并符合招标要求的承包商，不受地域、行业和数量的限制均可以申请投标，经过资格预审查合格后，按照规定的时间参加投标竞争。它的优点在于能够在最大限度内选择投标人，竞争更强，因此国际上政府采购通常采用这种方式。它的缺点是投标范围较广，投标人多，程序复杂，耗时长，花费成本大。邀请招标：又称有限竞争性招标(LimitedCompetitiveSelectedBidding)。是指招标人以邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标可以缩减时间和减少工作量，它虽然在潜在投标人的选择上和通知形式上与公开招标有所不同，但其适用的程序和原则与公开招标是相同的。邀请招标一般以邀请5-10家为宜，但不能少于3家。这种方式的优点是邀请的承包商大都有经验的，信誉可靠。缺点是可能漏掉一些在技术上，报价上有竞争力的后起之秀。工程项目招投标的特点（1）程序规范性。程序规范按照目前各国做法及国际惯例，招标机构率先拟定招投标程序和条件，在招投标双方之间具有法律效力，一般不能随意改变。当事人双方必须严格按既定程序和条件进行招投标活动。招投标程序由固定的招标机构组织实施。（2）多方位开放性。透明度高、多方位开放是为了在尽可能大的范围内寻找合乎招标要求的中标人。一般情况下，邀请承包商的参与是无限制的。为此，招标人一般要在指定或选定的报刊或其他媒体上刊登招标公告，邀请所有潜在的投标人参加投标【5】[5]刘哲，江华．我国建设工程招标投标现状及其发展趋势[J]．招标投标，2010(2)：33-37。给承包商的招标文件必须对拟招标的工程作出详细的说明，使承包商有共同的依据来编写投标文件；招标人事先要向承包商明确评价和比较投标文件以及选定中标者的标准；在提交投标文件的最后截止日公开地开标；严格禁止招标人与投标人就投标文件的实质内容单独谈判。这样，招投标活动完全置于公开的社会监督之下，可以防止不正当的交易行为。[5]刘哲，江华．我国建设工程招标投标现状及其发展趋势[J]．招标投标，2010(2)：33-37（3）公平竞争性。招投标全过程自始至终应本着公平竞争的原则进行。在招标公告或投标邀请书发出后，任何有能力或资格的投标人均可参加投标。招标人不得有任何歧视投标人的行为。同时，评标委员会的组建必须公正、客观，其在组织评标时也必须公平、客观地对待每一个投标人。中标人的确定由评委会负责，能很大程度上减少腐败行为的发生。双方一次成交招标投标，投标人只能应邀进行一次性报价，并以合理的价格定标。严格禁止交易双方面对面的讨价还价。根据以上特点，招投标在发挥市场竞争的优势，使参与投标的承包商获得公平、公正的待遇，提高公共招标的透明度和客观性，促进招标资金的节约和招标效益的最大化，杜绝腐败和滥用职权等方面，都起到至关重要的作用。工程项目招投标过程中存在的问题及原因分析工程项目招投标存在的问题（1）串通投标。串通投标是指在招投标过程中，招投标主体之间违反程序，限制竞争的行为。包括招标人与投标人之间的私下串通以及投标人之间的私下串通。招标人与投标人之间串标包括：招标人为了使特定的投标人尽可能中标，私下开启投标人的投标文件，将有关情况泄漏给特定投标人，或者协助特定投标人撤换标书，更改标价；在评审标书时，与评委、专家们串通，对特定投标人的标书实行特殊优待；许诺投标人在公开招标中压低标价来提高分值，中标后再给予额外补偿，以排斥其他投标人；向特定投标人泄漏标底等秘密信息。招标人在要求投标人澄清其标书事项时，对特定投标人故意作引导性提问，而对其他投标人有意提问一些难以回答的问题，力争促成特定投标人中标。招标人预先内定中标人，邀请几家投标单位进行内部商议，不参与市场竞标，私自选择中标人；招标人在招标文件中要求使用某种技术，而该技术为特定投标人所专有，从而排斥其他投标人。投标人之间的串通包括：部分投标人为实现轮流坐庄，在投标时一致抬高或压低报价，以排斥其他投标人；有些投标人为获取高额利润，投标之前相互约定，在类似的招标项目中轮流以高价位中标；投标人之间就标价之外的其他事项进行串通，以排挤其他竞争对手。（2）评标办法不够完善。综合评分法是目前我国建设工程工程中，尤其是规模大、技术难度大、施工条件复杂的大型工程普遍采用的评标方法【6】[6]刘晓君．我国建筑工程招标投标实践的现状调查与分析[J]．建筑经济，1998(5)：22-25。评标法兼顾了价格、技术等方面的因素,比较客观地反映了工程招标文件的要求,能全面评估投标人的整体实力。在采用综合评分法时,投标人往往本着保本微利的经营思路来进行报价决策,根据评分标准合理报价,这样有助于提高企业的报价能力，同时也可以避免不正当的低价竞争。但是,该方法除了报价这一客观因素外,其他标准均受个人主观判断影响，且评标专家一般都是临时抽调的,短时间内无法充分熟悉所评工程的资料,不能全面正确掌握评标因素及其权值【7】[7]冯晋萍．浅析招标投标活动中应遵循的基本原则[J]．山西建筑2002(5)：138-139。专家的选择和专家评标的客观性成为综合评分法能否发挥实效的两个关键要素。而评标的专家都是从招标工程项目当地的专家库中抽取的，范围很有限，很容易会发生评标专家审核同样的投标单位多次的情况，这就对同个招标项目竞争的外省或外地[6]刘晓君．我国建筑工程招标投标实践的现状调查与分析[J]．建筑经济，1998(5)：22-25[7]冯晋萍．浅析招标投标活动中应遵循的基本原则[J]．山西建筑2002(5)：138-139（3）背离招投标要求订立合同。中标人确定后，应在中标通知发出三十日内，与中标单位订立施工合同，招标文件和中标人的投标文件应作为合同的重点组成部分。合同中确定的建设规模、建设内容、合同价格应当符合招投标文件实质性内容，并严格控制在批复的投资计划和初步方案内，不得背离招标文件和中标人投标文件的约定另行订立其他协议【8】[8]王洋．我国工程项目招投标管理规范化研究[D]．西安：西安科技大学，2009。[8]王洋．我国工程项目招投标管理规范化研究[D]．西安：西安科技大学，2009（4）违规转包问题。据调查显示，在当前我国的建筑工程招投标之后存在着一些“转包”的现象，对建筑工程的施工质量会带来很多的隐患。从实践中我们可以看到，“豆腐渣工程”的出现就是因为这些转包行为引起的，主要是因为这些接受转包的施工企业没有相关的资质，施工人员的技能水平达不到要求。有些企业中标之后，会直接转包或者违法分包给其他的一些建筑单位，并从中收取一定的“管理费”，从而实现以包代管，却对工程的质量和施工安全不太过问。由于这种转包现象的存在，导致一些资质不够、或根本没有资质的建筑工程施工企业，混入施工现场，进而造成了严重的质量和安全隐患。工程项目招投标问题的原因分析（1）以权谋私。在金钱和权利面前，有的施工单位的领导或政府监管机构未能坚持原则，拒绝诱惑，往往会以权谋私，违规参与到工程项目的招投标活动中去。相关行政部门仅仅依赖于现成的法律法规，却未能制定详细的具体实施细则来规范实际的招投标活动。所以，造成有关领导的权利相对过大，使得不规范的招标行为时有发生。（2）招投标的法制还不完善。我国的招投标法对某些环节的规定还不够完善，比如资格审查、评标、定标等重要环节，都还存在一些漏洞，给了许多不法分子可趁之机。此外对工程标底的作用发挥也不明显，依旧存在人为操纵的空间。（3）行业竞争激烈，业主权利和义务不对等。现阶段我国建筑市场呈现出供大于求的形势，进入建筑市场门槛低，行业利润率较高。这吸引社会上一些无资质人员、低资质企业蠢蠢欲动。这种情况造成了业主的权利和义务不对等，也造成了施工方的义务相对较多，使其处于非常被动的地位。（4）工程招投标监管力度不足。因为政府部门正面临着深入改革，所以各部门在机构设置以及人员配备方面都从简，加上建筑市场上业主经验不足，监管人员配备有限，导致政府和有关部门对招投标活动的监督力度严重不足。解决工程项目招投标过程中存在问题的对策完善程序，严格按照招投标法进行操作串通投标的发生，很大程度是由于法律法规的不完善和程序的漏洞。因此，我们要在法律法规和相关程序上下功夫，要针对资格审查、评标、定标等环节的强制性规定和程序进行进一步地完善。要严格按照招投标法律法规的规定进行招投标，切实保障公平公正性。公开招标工程必须通过互联网发布招标公告，保证潜在投标人平等、便捷获取招标信息。任何单位和个人不得违法指定或者限制招标公的发布地点和发布范围。招标文件、投标文件必须规范，应当采用建设部或省建设厅制定的统一示范文本，不能随意制定一些违反《中华人民共和国招标投标法》的部门规定，从而影响招投标的公平公正性【9】[9]张莹.我国招标与投标的理论与实践研究[D].杭州：浙江大学，2002。评标标准和评标方法必须在招标文件中公开载明，并不得随意变更为未在招标文件中公开的评标标准和评标法。要加强对招投标资料的备案，建设单位或招标代理机构在工程项目招投标结束后，应当及时地将招标公告、招标文件、评标报告及中标通知书、合同等资料整理归档，送招投标监督管理机构备案备查。从而在程序和制度上堵住各类串标行为的漏洞，从源头上杜绝串通投标行为的产生。[9]张莹.我国招标与投标的理论与实践研究[D].杭州：浙江大学，2002加强评标专家库管理专家的选择和专家评标的客观性成为评标和定标过程中的两个关键要素。专家库的管理直接影响着招投标活动的效果。因此，要想发挥招投标制度的良好作用，必须要加强评标专家库的管理工作。一是要严格专家资格认定，实施评标专家的动态管理，实现专家资源共享，提高评标质量；二是要强化对专家的评标行为监督，借助现场录像和监督以及其它有效方式，评价专家的评标态度和质量；三要实行持证上岗，强化对评标专家的继续教育和培训，提高专家的综合素质；对评标过程中没有责任心，缺乏认真态度的专家，以及职业道德素质不达标的专家都应按规定进行处理，对违规操作的专家应取消资格、及时清理出评委会。加强招投标监督执法在加强制度建设的同时，要加强制度的落实。加大招投标监督执法力度，能够很好地督促制度的落实。各有关行政监督部门应当严格按照职责分工，加强对招标投标活动的全过程监督特别是在开标厅和评标室配备先进电视监控系统、录像系统和大屏幕显示系统，实现对整个交易活动的全程录像和实时监控。针对招投标过程中发现的违规违纪问题要及时查处，严肃处理，并公示于众，比如罚款、吊销资质。对违法招标的，应坚决废标，重新依法招标，对多次违法招标投标的，应取消其招标投标资格，起到杀一儆百的作用，坚决杜绝此类事件的再次发生。通过强化监督执法的方式，对违法行为进行严惩，从而达到整治招投标过程中违法违规行为的目的，遏制此类行为的再次发生。加大引导力度，杜绝违法转包通过分析我们知道，违法转包现象的产生与行业竞争激烈，部分承包商未取得相关资质有关。因此，我们要完善相关规定，提倡合法分包，严禁转包。针对一些明显滞后、已不符合当前实际的工程施工招投标规章制度予以修订完善，在投标文件中确定分包规定，做到不歧视分包，强调专业化分包，同时严厉打击转包和层层分包，促进未取得资质的承包商及时转型升级；在招标文件中根据工程的实际情况，鼓励施工单位提出合理的分包方案；在规章制度上提出相关的转包和违法分包的管理规定和有效的监管机制。同时，针对违法的转包现象进行严厉打击，净化招投标市场。案例分析案例概况长沙县团结垸大堤堤基截渗工程对外招标，于2003年11月7日委托湖南某招投标咨询有限公司发布招标公告。长沙县水利水电公司承包人袁某获悉这一情况后，明知自己承包的公司不符合招标资质，仍挂名省水利水电机械施工公司等六家建筑公司报名参与投标。袁随即安排其公司的职工陈某，朋友夏某、杨某等人，先后在几家公司开具了介绍信，以六家公司的名义，在招投标咨询有限公司购买了招标文件，分别以7000元、5000元、4000元、6000元和3000元的价格制作了标书，并派出上述单位有关人员参加了现场勘察、答疑会和开标会。由于袁某的串标，导致2003年12月5日该县团结垸大堤堤基截渗工程开标工作失败。案例分析及成果应用该案例中，为了在激烈的竞争中承揽到建设项目，袁某明知自己承包的公司不符合招标资质，仍挂名六家建筑公司报名参与投标，弄虚作假，期望通过这种方式来中标。分析中我们可以发现，建筑市场里，施工单位多，工程项目少，谁中标，谁就有活干，有钱赚。为了追求利益，一些不法承包商愈发变得不择手段起来。为了在激烈的竞争中承揽到建设项目，他们使用各种手段规避公开招投标，或“明招标，暗定标”等惯用的手段，有的项目应进行公开招标，但实搞邀请招标；有的采取“内定标、外陪标”方式，前台热闹演戏，待投标人基本内定后，拉来另外施工企业作“陪衬”。而制度的监管无力，给一些心存侥幸的竞标者留下了可乘之机，对招投标市场造成了巨大的损害。《中华人民共和国招投标法》第三十二条规定：投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标。第三十三条规定：投标人不得不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。为杜绝此类事件的再次发生，要公开透明打破暗箱操作，规范工程招投标活动的“游戏规则”，公开招标工程必须通过互联网发布招标公告，保证潜在投标人平等、便捷获取招标信息。通过引入更多的竞争者的方式，来遏制这种不法现象的发生；要加强招投标活动过程中的监督执法，一旦发现有违法违规情况，严惩不贷；只有通过法律法规的完善，监督执法的加强，通过疏堵结合，才能对规范招投标活动、预防和惩治违规违法行为起到重要作用。实施效果分析该案例结果中，招标业主最后通过严格的程序、依照相关法律法规识破了袁某的串标行为，避免了工程项目的进一步损失。从侧面佐证了依据法律法规和固有程序进行招投标的重要性。在今后