BO项目的风险管理

BOT项目的风险管理内容风险管理的基本概念1234BOT项目的风险管理我国BOT风险管理的难点下一步工作的关注点1、风险管理的基本内容1.1风险的定义：表现为[损失]的[不确定性]。对于项目而言，风险指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。风险包含了三个方面的含义：[风险因素/风险源]、

[风险发生的概率]、

[风险发生后的损失程度]。1、风险管理的基本内容1.2风险管理的目标包含了风险[发生前]和风险[发生后]两方面的管理目标。

[发生前]：避免或减少风险事故形成的机会。

[发生后]：努力使损失的标的恢复到损失前的状态。

1、风险管理的基本内容1.3风险管理的内容与流程

风险评估风险识别风险管理效果评价风险控制风险对策项目全过程1、风险管理的基本内容1.3.1风险识别收集与项目风险有关的信息；确定风险因素；编制项目[风险识别报告]。

1、风险管理的基本内容1.3.1风险识别

风险因素识别应注意借鉴历史经验，特别是后评价的经验。同时可运用“逆向思维”方法来审视项目，寻找可能导致项目“不可行”的因素，以充分揭示项目的风险来源。风险识别要根据行业和项目的特点，采用分析和分解原则，把综合性的风险问题分解为多层次的风险因素。常用的方法主要有[风险分解法]、[流程图法]、[头脑风暴法]和[情景分析法]等。具体操作中，大多通过[专家调查]的方式完成。（经验的累积）

1、风险管理的基本内容1.3.2风险评价利用已有数据资料和相关专业方法分析各种风险因素发生的概率；分析各种风险的损失量，包括可能发生的工期损失、费用损失、以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响；根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。

1.3.2风险评价常用的风险评估方法有风险综合评价法蒙特卡洛模拟专家调查法风险概率估计风险解析法概率树分析层次分析法该过程可能牵涉到多种模型的综合应用，最后得到系统风险的综合印象。

风险卫综合贷评价豆法风险疾综合咬评价爬的方妄法中钥，最染常用咳、最直简单币的分忆析方脖法是萍通过耳调查续专家会的意贫见，毕获得昼风险杨因素岂的权杂重和漂发生围概率登，进柳而获市得项寨目的虎整体叔风险矛程度碎。其若步骤膜主要丙包括犁：1.建立凯风险己调查承表。司在风逐险识呢别完泛成后纵，建摘立投惑资项进目主意要风梯险清上单，初将该拾投资逃项目热可能庄遇到蛋的所奶有重驼要风冒险全股部列餐入表悉中。2.判断罗风险零权重妻。3.确定驾每个搁风险傲发生英概率蒸。可庸以采嫩用1-惩5标度拉，分警别表享示可姥能性援很小担、较和小、懒中等忍、较歌大、粮很大粒，代旨表5种程蒸度。4.计算仁每个匹风险浙因素裂的等盏级。5.最后乘将风抄险调知查表限中全托部风营险因璃素的港等级亮相加蚂，得铲出整诸个项惭目的白综合市风险俭等级潜。蒙特满卡洛齐模拟1.使用膨条件葡：当在项目闹评价中输析入的秀随机章变量乌个数满多于障三个员，每斩个输糟入变洗量可械能出我现三艳个以载上以妻至无所限多船种状赴态时(如连圣续随士机变忆量)，就为不能女用理咱论计秋算法涛进行里风险诉分析庙，这植时就涂必须搂采用玻蒙特捏卡洛愧模拟庆技术晨。2.原理用随机鬼抽样的方田法抽袋取一额组输雨入变岩量的得数值收，并鼓根据骨这组均输入祸变量竟的数疮值计错算项目窄评价指标，抽样计算吐足够罗多的偏次数己可获移得评价香指标的概率店分布，并漫计算辰出累泳计概柱率分归布、期望辣值、方差、标准研差，计脾算项翻目由蚀可行旷转变膛为不层可行浩的概像率，善从而度估计项目姓投资所承滋担的饼风险度。蒙特晋卡洛若模拟3.蒙特朱卡洛燃模拟讽的程肯序①确贡定风浮险分逗析所睁采用蒙的评纽奉价指鞭标，谁如净现特值、内部合收益屯率等。②确善定对诸项目托评价匀指标峰有重桥要影观响的梁输入盒变量拼。③经埋调查略确定猪输入淘变量重的概霉率分绍布。④为票各输橡入变呢量独翠立抽狸取随鸦机数窃。⑤由革抽得拖的随锐机数者转化旦为各停输入害变量冠的抽染样值逼。蒙特吊卡洛耍模拟⑥根油据抽代得的瓣各输知入随下机变命量的谨抽样拘值组扩成一乒组项绞目评浆价基库础数岛据。⑦根登据抽疾样值洒组成悠基础皇数据云计算纲出评由价指喉标值况。⑧重单复第盾四步该到第浆七步葵，直熟至预饼定模菌拟次祥数。⑨整服理模狡拟结献果所嘱得评镰价指败标的故期望单值、搅方差已、标未准差弯和期势望值凶的概驴率分商布，中绘制矛累计刘概率足图。⑩计仪算项苏目由拜可行照转变喘为不齿可行租的概房诚率。蒙特叶卡洛炭模拟4.应用字蒙特箭卡洛掠模拟卸法时优应注移意的饺问题(1晃)在运塑用蒙植特卡与洛模础拟法坡时，识假设稍输入载变量科之间挡是相赞互独洒立的纵，在蛛风险果分析臂中会带遇到忌输入竞变量温的分车解程卧度问煤题。输入绑变量矮分解盘得越览细，涉输入虾变量慈个数幅也就初越多考，模斩拟结插果的可靠波性也就涛越高笋。变垂量分惧解过舟细往炉往造书成变俊量之电间有打相关础性，走就可在能导绳致错孟误的训结论缘瑞。为碑避免绘此问捡题，缺可采雾用以并下办先法处祸理。①限遮制输霞入变刘量的武分解处程度宗。②限检制不敞确定煎变量购个数是。模店拟中柄只选族取对女评价江指标抹有重堂大影课响的展关键终变量渠，其咸他变娘量保锁持在盈期望牌值上会。③进探一步艰搜集烂有关信息，确连定变耍量之狠间的风相关棕性，悦建立赖函数筑关系孝。(2宿)蒙特牧卡洛尤法的耗模拟笨次数梁。从理灾论上起讲，杀模拟恐次数疫越多载越正永确，毒但实店际上红一般吨应在20碰0~翻50陈0次之父间为吊宜。专家裙调查猛法专家欢调查程法是基疏于专愉家的榆知识茧、经瓣验和碎直觉揉，发鸣现项琴目潜亮在风承险的必分析休方法虚。适用约范围城：它绣适用哭于风收险分灰析的斜全过乡丰程。注意献：采瞎用专财家调钱查法甜时，艺专家集应有辰合理扛的规银模，管人数赞一般是应在10乳-2惨0位左究右。温专家艺的人殃数取暂决于执项目伸的特疑点、看规模越、复的杂程呆度和伪风险印的性瓣质而胞定，披没有晚绝对毁规定乌。专家然调查肆法有替很多类，其坑中头辟脑风祸暴法嫂、德尔庆菲法、风追险识支别调体查表幸、风盏险对黎照检查袭表和风貌险评汇价表辜是最递常用勒的几稀种方医法。专家辱调查辛法风险绘识别公调查尽表风险唉概率茅估计1.客观须概率救估计客观晴概率陶：是颂实际暂发生在的概纤率，规可以改根据估历史统计菜数据或是妹大量尿的试读验来维推定糊。两壳种方请法：(1竭)将一卸个事胡件分遥解为皇若干烈子事靠件，身通过拨计算提子事据件的液概率傻来获毛得主班要事崖件的塑概率;(2奸)通过浅足够锅量的达试验未，统计出事旱件的绵概率堪。客观绳概率序估计姐：是讽指应纤用客悟观概绘率对对项目却风险壮进行骨的估膏计，拜它利化用同进一事湿件，签或是越类似闷事件景的数尸据资魔料，齿计算灵出客刚观概锹率。客观粉概率专估计爸法最往大的离缺点携是需章要足倘够的卵信息塑，但羡通常距是不锣可得吉的。注意追：客肤观概阵率只嘉能用裕于完亭全可山重复至事件擦，因掏而并窃不适划用于鸡大部要分现摆实事蜜件。风险麻概率考估计2.主观锤概率估计主观爬概率：基换于个撞人经羞验、着预感碍或直因觉而慢估算遍出来岩的概役率，波是一刊种个已人的房诚主观崭判断枣。主观拜概率险估计昏：基购于经仔验、寄知识则或类被似事肝件比剧较的网专家银推断大概率上。注意怨：当擦有效泉统计长数据往不足丈或是缓不可爹能进楼行试嫌验时羊，主滩观概离率是柴唯一禾选择钟。风险鹊解析糊法也称风险颠结构分解薄法,它将这一个戴复杂椒系统境分解乒为若禁干子版系统嫁，通厌过对晓子系折统的状分析衰进而浑把握俩整个神系统携的特脉征。概率庸树分修析法概率突树分逃析是假队定风州险变颤量之绩间是挪相互脂独立没的，堵在构镜造概中率树宇的基读础上胶，将权每个狗风险我变量浊的各宣种状逗态取孕值组挥合计颗算，器分别朗计算猛每种滔组合封状态金下的撤评价纪指标贱值及紧相应耐的概往率，垮得到瓦评价姥指标扬的概鸣率分目布，气并统劝计出慈评价规指标烦低于施或高墙于基征准值晌的累伤计概抬率，深计算酒评价谱指标璃的期列望值坛、方苗差、巨标准神差和讽离散辟系数馅。可揪以绘既制以翅评价戏指标钉为横著轴，呼累计袭概率沿为纵闭轴的狮累计旧概率胀曲线五。层次呼分析鲜法层次赶分析什法是司一种多准术则决曾策分析称方法垦，在厕风险内分析攀中它怕有两煮种用评途：青一是热将风笋险因尤素逐必层分挠解识性别，盏直至仪最基递本的膨风险遇因素说，也偷称正焦向分推解；绵二是萌两两弹比较含同一索层次谈风险娇因素穷的重佳要程折度，浙列出天该层梳风险东因素暖的判剃断矩慈阵(判断喉矩阵捎可由盟专家变调查扇法得辩出)，判捡断矩完阵的危特征粱根就摆是该闪层次逼各个躺风险训因素切的权务重，焰利用扯权重驰与同损层次胆风险狮因素纠概率摧分布渐的组垒合，涨求得续上一暂层风微险的嗽概率幻玉分布杠，直榜至求炼出总靠目标话的概驶率分想布，爆也称格反向志合成骑。运用应层次相分析振法解哈决实归际问丑题一窜般包渗括四那个步喝骤：1)建立脑所研劝究问净题的喇递阶紫层次却结构焰；2)构造棒两两逗比较素判断馒矩阵絮；3)由判宫断矩干阵计腿算被倍比较侨元素烧的相酿对权烘重；4)计算倚各层敏元素澡的组从合权弟重；5)将各顾子项皱的权损重与盾子项置的风撕险概询率分瓦布加晌权叠辟加，诱即得爹出项闻目的义经济切风欢险概袍率分浅布。1、世风险屈管理扁的基企本内猜容1.狼3.素3风防险对算策风险喊对策涛研究候的作章用：(1灵)在投白资项收目决爹策前码的可除行性盟研究黑中，聪不仅末要了衔解项纺目可岔能面城临的傍风险眯，且叨要提我出针虚对性时的风甜险对袄策，研避免岂风险剩的发取生或捏将风最险损信失减洁低到撞最小疤程度贼，才末能有光助于提高刑投资森的安戴全性栗，促镰使项恰目获算得成尘功。1、愚风险李管理沙的基舱本内淘容(2村)同时什，可行福性研伸究阶段孕的风另险对严策研折究可多为投谎资项攀目实施劲过程畅的风粪险监甜督与管理提供爱依据涨。(3信)另外肯，风击险对启策研杆究的评结果烧应及笋时反娃馈到猛可行若性研优究的猜各个鼻方面投，并绘据此六修改秤部分阻数据胶或调侵整方箩案，原进行户项目澡方案询的再倾设计妹。1、风役险管简理的虾基本饭内容风险慎对策壳的类是型：风险张规避风险减轻风险自留风险转移1、严风险向管理桃的基堵本内刷容风险睛规避主动敲避开忠损失顿发生干的可喷能性议。如悼考虑愧到游策泳有阔溺水命的危铜险，昨就不射去游扭泳。冲虽然挽回避消风险楼能从病根本轮上消刘除隐会患，爬但这雕种方足法明跑显具橡有很犁大的驳局限难性，蚂因为四并不镰是所霸有的很风险兵都可筹以回婚避或拍应该浸进行雁回避智。1、萝风险龄管理粥的基厕本内椅容风险僻减轻指采灵取预努防措铜施，演以减魂小损方失发赚生的鸟可能垂性及柄损失晌程度搞。兴幼修水患利、危建造底防护绳林就唉是典耐型的埋例子妖。预游防风能险涉双及一着个现沙时成镰本与夫潜在悔损失别比较辆的问云题：拦若潜折在损瓦失远服大于市采取驳预防炕措施屿所支锅出的称成本胀，就腥应采凯用预施防风快险手众段。1、激风险盐管理丽的基恒本内节容风险料自留指自柔己非给理性誓或理竿性地朴主动返承担摄风险知。"写非理高性"盏自留蜓风险宋是指友对损乳失发谦生存团在侥醒幸心橡理或愁对潜碑在的皆损失善程度奸估计仍不足寄从而篇暴露滥于风仅险中萌；"盼理性悬"自须留风烈险是喂指经误正确召分析贤，认抢为潜市在损货失在复承受泽范围袄之内申，而辽且自漆己承莫担全槽部或烟部分杨风险军比购截买保轿险要连经济仔合算猛。自犁留风故险一凭般适陆用于槽对付垃发生宗概率向小，蓄且损词失程桶度低芹的风渡险。1、愧风险甩管理恶的基祝本内音容风险骄转移转移沾风险情是指掘通过陪某种军安排粘，把痰自己盼面临披的风彩险全阔部或猾部分袭转移馋给另穴一方慰。通即过转糟移风乱险而棋得到包保障砌，是答应用碰范围父最广士、最挺有效乏的风匹险管腹理手普段，茄保险戚就是暴其中列之一趟。1、访风险之管理煎的基域本内独容1.稻3.宋3风字险对脖策风险昌对策妨应形葱成风票险管胆理计贼划，骂包括种：风慎险管对理目竖标、峡风险码范围宇、可孝用的情风险枕管理怠方法渐、工丈具及泛数据贡来源甘、风灯险的甚分类响和风击险的卷排序砌要求烫、风究险管掀理的桨职责协和权漂限、仁风险矛跟踪稠的要胡求、授相应跃的资豆源预董算。1、虹风险碌管理棚的基增本内慎容1.演3.茧4风欣险控皮制在项目令进展存过程中收仪集和口分析座与风章险有轧关的主各种祸信息遵，预迎测可霞能发测生的踪蝶风险蛛，对搅其进广行监印控并庭提出骨预警扒。1、掌风险祸管理碑的基近本内符容1.疼3.洁5风序险管录理效罗果评篇价分析括、比跟较已届实施碌的风邮险管伴理方萝法的服结果虾与预移期目轨标的敌契合茄程度施，以膨此来饼评判析管理叙方案改的科酒学性潮、适删应性吃和收狐益性事。2、BO昏T项鸭目的库风险削管理2.太1磁BO猴T项云目的微特点投资距者自防负盈己亏，煤必须格对经稿营性汇项目婚做详滔细的评评估项目晶建成荣后投物入使避用所沸产生扛的现鲁金流盟量成辰为偿千还贷辽款和尊提供照投资荣回报蜻的唯贺一来泄源。融资绣负债没比一罗般较累高，度风险军大，逐成本绑高。项目到发起史人（衫政府仪）对霞项目灵借款掉人（贫项目者公司掩）提宅供某钢种担赤保，护但一痰般不饭涵盖质项目撑的所敏有风伯险。合同痕文件蜘多，弟须合孔理分好担风衬险。保险务多，嫁以规让避不刻可抗童力和他政治魄等风述险。2、BO席T项卫目的次风险害管理2.罪2选BO的T项亡目的丛风险非类型BO舍T项米目的西风险盈的分遇类方蹄法较吓多。半可按蛙项目关实施页的阶猫段划氏分、窃风险祥类别项划分积，以哈及项册目类企型划温分等训。虽群然分倡类的猎方法搞不同竞，但沫实质白的风终险因说素大容同小位异。豆这里铜主要舟介绍牺按风牲险类仔别法利，B吼OT允项目袋的风泛险可咬分为柜：政来治风雀险、拐经济袄和市妄场风骗险、凑建造撕风险谱、营岛运风床险、狡法律猴风险慢、自茄然和盖社会么环境秆风险席等。2.扬2姨BO杜T项欲目的求风险装类型政治赵风险强：国家却及地怪方政胁府的险资信曲发生链变化何。[政穿府信虹誉]★政策节变更诊（如化取消组二级顾公路生收费愉）政治俗不可吧抗力掏（如德战争椅）竞争虫性项吊目有无戴税收句优惠宫和价充格限叠制国有塘化、犁取消演、扣计押、叛没收算等2.搞2缓BO晋T项户目的厚风险为类型建造肢风险软：工程洒成本使、质也量、耻进度新、安腿全控享制。承包荡商违帆约材料暑和设慰备进怎口限柄制环境楚破坏汗（潜让在的流、现泰行的线、持晋续的笨）考古茅和文票物保讨护施工缠不可盖抗力2.皆2杀BO村T项猛目的趴风险肆类型运营蔑风险开：技术贯风险舅（设碗备过舟时、烘技术蓝成熟敏度、啦被替幻玉代）经营鲁管理天风险诱（管腔理水提平、苏社会林责任症）生产中条件炭（能鸣源、秩原材辉料价带格和跃供应勿的可宇靠性腹，资教源是将否充贷足）特许渔经营餐期的木长短2.肿2列BO熟T项崭目的除风险纵类型经济岂和市符场风灶险：通货池膨胀汇率刊波动仁、外险汇可侮兑换医性需求仪变化价格椅起伏可接真受的垦债/骡股比宅率2.交2助BO统T项党目的片风险据类型法律哈风险唯：前期宪手续蓬办理久是否歼完善烟——绝项目哀的合孝法性设施赤的所罩有权担保道/合岁同结希构项目脖公司恰的破纱产合同慌/文渣件的滔歧义贴、争楼端、受仲裁将使用视的法记律及弯机构焦（尽毯量避国免当奋地法钉院）法律吵变更2.视2域BO区T项浅目的阔风险皆类型自然踩和社踩会风劣险：洪水茄、台括风等妄不可耻抗力社会愁动乱懒等2、BO盘T项联目的舍风险廉管理2.侦3晴BO衰T项说目风刚险对坐策风险族转移风（分赢担）巴的方反式：合同羊转移迫风险乐：对站投资织者来没说，吐如果套在项赌目建聪设或上运营律上没角有优甜势，观可委怖托专孝业建助筑公栋司和题运营恭商。购买殿保险锹转移任风险妻：对萄各方烟都无汉法控燃制的雀风险锯，通语过购箱买保脑险来密转移底风险情。第三妹方担携保：简签订畅第三算方担老保合狼同，扔明确纹第三财方的识赔偿们范围饰、金哪额、块赔偿旱方式穴。2、BO扒T项挑目的选风险桌管理2.牧3齐BO仿T项主目风夜险对挡策风险鉴分担宰的原氧则：由对叹风险雀最有窑控制泻力的摸一方醋承担铃相应志的风广险承担脂的风拾险程扔度与泉所得队回报象相匹希配承担痕的风习险要洋有上岁限风险奥分担慕与投毁资者按参与森程度钞相协依调风险缴由管该理/吐控制耕该风备险成汪本最容低的涉那方赏承担疗（达商到相戏同控船制效禽果）2、BO歪T项恭目的误风险植管理2.符3却BO股T项什目风婚险对属策风险兄减免本：无法辅分担减和回谷避的咏风险皇采取名积极突的应术对措卖施，忙以尽煮量使翠得成涛本最捧小。制定偏项目耽风险紫管理悉制度仿。对成瞎员进祸行培绕训，滋提高忆技能选，提拐高风踢险识库别和峰应对王的能秤力。柔性梢方式举管理俩项目仿，在粗识别望风险束节点遍上，棉针对罢风险备发生悔设定肌柔性仰范围曲，以菜便有铲资源载来应太对风搁险。特许孔经营未期的唯设计建设钳开始竣工经营母期结沟束建设窃期特许和经营牛期特许发经营墙期缩丽短/增长经营录期结伶束日蹲期固恭定特许迁经营拢期固伯定单时更段双时飘段特许退经营粒期的视设计单时闸段不夫带激怜励措壮施单时取段带秒激励址措施双时辩段不哀带激阀励措刊施双时喘段带纺激励积措施项目鞭公司逃完全究承担拴风险政府堆完全净承担踩风险政府它和项愤目公规司共库同承比担风裹险（风辩险最喂大）项目么投资箩人对BO珍T风险冤的防功范自然永风险服的防止范社会紧风险捎的防劲范政治卸风险训的防危范建造茎风险站的防初范经济植和市音场风炸险的旧防范自然颂风险脆的防响范投保寻求瘦政府逃资助虎和保缸证经当归事人瞎各方峡协商带后合柳理分然配界定寄不可温抗力盲的外师延范取围？益？社会肉风险拉的防荐范投保尽可蒸能获怀得政歪府的体保证神，否航则至锣少应泡对政决府履缺行特哭许权狱协议撤的态蛋度做脏出准塞确判鸭断明确辩界定偏不可造抗力轨的外费延范俭围政治嫩风险格的防飞范投保股权贝或债占权安轻排合同疗条款浙安排政府教机构掀担保钩（保蛾证不敲实行收强制傲性征伙收、谋或如己果这菜种征机收不岸可避呀免，铺那么负会以抬市场膊价格锣补偿雁给项切目公捎司）可在背特许畅权协发议中出规定坡由政用府承某担这台些风针险，帜或在碰有关夕合同姿中约安定由政固府的尝合作印伙伴遥承担。建造吸风险冒的防扑范转移肯给承崖包商签订斧完备车的施垃工合倍同，腔将因焦承包议商失啊误引蹈起的寄风险榆降至巩最低项目球发起迟人提页供完庙工担孙保，叛并为腹完工侧担保鬼的落懒实而荒建立连托管融账户备用畜信贷句安排延长科完工株担保帜的合冶同条琴款安领排政府盘通过浑税收耽和财惩政倾勾斜避茂免竣甜工延市迟风油险经济宁及市硬场风弓险的葱防范价格站、需纠求、锻通货尝膨胀各及汇丽率的你波动包反映功到收浩费调桥节机篮制，谅由