融资财务部工作总结及工作设想

融资财务部工作总结及工作设想融资财务部工作及工作设想

2023年即将过去，回顾近一年以来的工作，融资财务部紧跟项目建设的步伐，齐心协力务实进取，对外积极与各家金融机构对接，对内做好财务本职工作。在集团公司及项目领导的正确领导、各部门的积极配合、本部门员工的共同努力下，融资财务部基本完成了本年度各项工作，现将2023年工作总结及2023年工作设想汇报如下：

一、2023年基本工作情况及取得的成绩

（一）编制并完善各项财务管理制度

结合集团公司已出台的各项财务管理制度，根据自身实际情况撰写了项目公司财务管理办法、经费管理办法、工程建设资金管理办法、财务监察办法、资产管理办法、融资管理办法等，并根据指挥部特点撰写了相应的实施细则。逐步完善的各项财务管理制度推进了本项目财务内控体系的有效建立。（二）监管项目建设资金，严禁挪用建设资金

跟随季度劳动竞赛，对各标段进行财务监察，并重点检查各项目资金使用情况，有无上交资金。在三季度劳动竞赛检查中发现下属一项目部上交400万工程建设资金，已发文按照指挥部工程建设资金实施细则对其进行处罚—“即刻返还上交款，并对党政负责人各罚款5000元，财务负责人罚款2000元”。随后一项目部立刻上交罚款并提供返还款项的凭证及回单。此次对一项目部的罚款虽不多，但有利于规范各施工单位工程建设资金的使用，有利于打压其明目张胆上交资金的违规行为。（三）做好日常会计及预算决算工作

做好日常报销、工资清算及社保扣缴工作；尽量提前或按时发放职工各项费用，做到服务于领导和同事。年初按照投资计划编报项目公司2023年度融资预算及管理经费预算，经股东会批复后严格按照相关数据执行，严控成本，不超预算；按季度编报项目公司及指挥部决算报表，虽然时间紧迫，人手紧张，但融资财务部仍然确保每一数据的准确性和可靠性。（四）积极与各家金融机构对接，争取最低成本

1．项目融资工作坚持贯彻集团公司“与各家金融机构背靠背谈判，实行拼盘贷款”的原则，积极与各家金融机构进行对接，并逐步形成以争取国家开发银行管廊政策贷款为奋斗目标，同时以国有商业银行为主、股份制银行为辅的保底融资方案，并采取“行外拼盘、行内银团”的方式进行融资。截至2023年11月，武九管廊项目已获得多家银行批复授信，授信金额合计139.3亿元，其中国家开发银行批复授信40亿元，工商银行批复授信30亿元，建设银行批复授信16亿元，交通银行批复授信18亿元，兴业银行批复授信35.3亿元。2023年武汉市金融市场利率及额度依然十分紧张，但本项目在如此紧张的市场环境下仍然以基准利率完成了8.9亿元的融资工作，其中交通银行放款4亿元，工商银行放款4.9亿元。贷款到账后本部门争取将资金尽可能多且尽快回流到集团公司，提高了资金的使用效率。2．协助集团公司与各家金融机构建立良好关系

为加速武九管廊项目贷款推进和后期新上项目贷款的落地，建立集团公司与湖北各家金融机构良好的合作关系，协助集团公司于本年7月31日与交行湖北省分行签订战略合作协议。交行是集团公司在湖北省第一家签订战略协议的银行，此次签约具有重要意义：一是有利于集团公司与交行湖北省分行在湖北甚至集团三省一市管辖范围内更加全面地展开合作；二是为集团在湖北省与各家金融机构展开合作形成了一个良好的开端。之后又陆续协助集团公司与三省一市中国银行、中国农业银行、中国工商银行在云南昆明举行座谈会，签署合作协议。一系列活动有利于集团部署整体战略规划，通过金融机构，三省一市的投、融资工作联系更密切。（五）积极与政府机构对接，争取有利条件

本项目立项批复及可研批复的估算总投资为441340.35万元，武汉市建委据此金额编写了本项目财政承受能力报告（财承中测算的运营期可行性缺口补助是按照441340.35万元作为测算依据），武汉市财政局据此金额批复了报告，并以此金额上报财政部PPP项目管理库。但PPP合同中关于项目总投资约定本项目概算总投资为507560.41万元。所以本项目概算总投资与之前财政局批复的财承之间存在较大差距。为落实本项目增加投资的贷款来源及明确运营期以后政府给项目公司的回款总额，融资财务部积极与武汉市建委计划处及武汉市财政局PPP审批处相关领导与工作人员对接沟通，希望解决此问题；前期项目公司已给武汉市建委去函，武汉市建委随后就修改本项目总投资给武汉市财政局去函，但财政局因增加总投资会加大武汉市政府负债率，除非市政府表示同意否则不予修改。因增加总投资涉及政府两个不同部门的利益矛盾，并非短时间能解决。目前项目公司唯有一是积极与武汉市建委继续沟通请求其向政府报告此事；二是暂缓支付政府出资方征地拆迁费，迫使其帮忙协调此事；三是与武汉市财政局时常保持联系，若涉及增加投资的事项一定谨慎，提前询问财政局意见，不得随意支付。二、值得借鉴的经验

（一）积极对接金融机构

贯彻落实集团公司的融资方针，积极与武汉市各家金融机构对接。参与的银行越多，为本项目批复授信的银行越多，越有利于其形成互相竞争的局面，为本项目融资争取最优条件，努力降低资金成本。（二）控制总投资

为了贯彻落实集团公司两会精神，实现“三个转变”，确保集团公司投资收益，融资财务部一定要从支付角度严格控制总投资。通过本项目前期与武汉市建委及武汉市财政局对接沟通的经验来看，包括本项目在内的大多数PPP项目实施机构和运营期后的支付机构并非同一机构，实施机构和支付机构的利益出发点不一致，很可能某些超出概算批复的费用在项目竣工审计时无法计入总投资。融资财务部不仅应该建立工程费用验工支付台账，还应建立概算批复各类目费用的支付台账，时时掌握某类费用是否超出概算批复金额。当确实因为工程建设需要而增加总投资时，财务部应及时告知项目领导无法计入总投资的风险，并及时与支付机构沟通此种情况能否计入总投资；若无法计入总投资但确需支付的情况下还要配合项目领导与实施机构、支付机构多次沟通协商。总之，PPP项目融资财务部应从支付层面严格卡控总投资，超出批复的费用，切勿随意支付。存在的不足及还需努力的方向

（一）还需要加强本部门财务的服务职能

抛开融资，本部门的工作职责还包括在处理报销、发放工资奖金、合理避税等工作上服务好领导和同事。但往往因为工作繁杂，对同事前来处理报销事项会表现得不耐烦，同事询问工资的发放、个税的扣缴等问题也做不到耐心解答。新的一年，本部门会在加强服务意识上努力。（二）克服主观上的畏难情绪

投资公司的财务本来就是一项挑战与困难并存的职业，大多数财务都来自于施工单位，很多金融知识需要从头学起，注定要走一段艰难的路，不付出一定的努力肯定难有所获。而在困难面前，我们的办法显然不多，付出显然不够，一旦工作中遇到棘手的问题，“怕”字当头，畏难情绪表现的比较突出，等靠思想也比较严重。新的一年，融资财务部在工作中要努力克服畏难情绪和等靠思想，迎难而上，不等不靠。四、2023年工作规划及展望

（一）提前规划所需投入资金，确保建设资金充足

根据2023年投资预算，测算出2023年本项目所需资金18.5亿元，其中资本金1.5亿元，项目贷款17亿元。融资财务部将提前规划好资本金及贷款的到位时间，与股东及各家银行提前做好充分沟通，确保建设资金充足。（二）继续协调本项目总投资不一致的情况，尽快争取国开行PSL政策贷款到位

武九管廊项目本可以享受国开行低于基准利率10%以上的管廊政策贷款，但因为本项目财政部PPP库与概算批复总投资不一致，导致目前国开行PSL政策贷款暂时无法落地。融资财务部2023年的重点工作之一仍然是协调本项目总投资不一致的情况，争取逐项落实国开行PSL贷款条件，资金尽快到位，为项目公司实质上节约建设期利息费。（三）严格控制本项目总投，特别是征地拆迁部分

因本项目PPP合同中已明确表示“8.2建设用地费本项目建设用地费由乙方出资，超出本项目批复的初步设计概算的部分由社会资本方负责筹资。”超出批复的费用一定要确保武汉市财政局认可，最终经过竣工审计计入总投资方可支付，否则项目公司将承担支付出去的投资无法收回的风险。（四）加强对项目建设资金的监管

融资财务部将继续不定期通过财务监察对参建单位的职责履行进行检查，对未将工程建设资金专款专用，截留、挤占和挪用本项目建设资金及各类上缴款未报经项目公司审批同意的，按同期银行贷款利率收取资金占用费，并一次性加收2%的资金筹集使用费。同时对参建单位党政负责人一次性各罚款5000元，及财务负责人一次性罚款2000元。（五）重视部门人员业务素质的提高

作为投资公司的财务人员，不仅要熟识各类财务知识，通过已有财务数据将需要预警的信息及时告知领导，还需要有前瞻性思维，熟识金融知识，敏锐洞察金融环境，了解资本运作，融业务于财务中。这就需要本部门在部长的带领下，坚持学习，养成浓厚的学习氛围，为提高业务