资产管理计划资产管理合同

财通-富春定增1005资产理方案资产理合同资产理人：财通理资产托人：中国工商银行股份浙江分行

特别声明与承诺本资产委托人于此声明和确认资产理人已就本方案人需具有的资质情况进展了充分说明本资产委托人已充分理解和知悉合适进展资产理方案的主体范围以及不合适进展资产理方案的主体的情形。本资产委托人于此声明和承诺本资产委托人是按照相关法律法规、监政策以及合同的规定可以进展资产理方案的主体不存在任何可能被认为不合适成为本方案主体的情形并愿意根据风险自担的原那么享有收益或自行承当损失。本资产委托人于此声明和确认资产理人已就资产委托人的资金来源和用处进展了询问和理解并已详细、全面告知了资产委托人用来进展本资产理方案的资金应为资产委托人合法所有或资产委托人拥有合法、正当理权限或任何其它合法、正当的理由资产委托人拥有合法的、正当的占有、使用、支配、收益权限的资金。资产委托人于此声明和承诺本资产委托人用来的资金为资产委托人合法所有或拥有合法、正当理权限或拥有合法、正当的占有、使用、支配和收益权限的资金且该等资金的任何部均不存在吸收公众存款、不具有或超越理权限或资产委托人对的资金享有的权利不完好、不合适、不恰当等、违规或任何其它可能会被认定为不合适、不恰当等情况。本资产委托人于此声明和承诺资产委托人的行为及资产委托人据以施行行为的权限是合法的、正当的、完全的不存在任何法律法规、已生效或即将生效的任何合同、协议、承诺等方面的约束和障碍。本资产委托人悉本方案拟参与上非公开发行股票且的比例可达本方案资产净值的100。根据中国证监会?上非公开发行股票施行细那么?的规定本方案参与上非公开发行股票可能面临最短12个月的锁定即在最短12个月的限内本方案持有的非公开发行股票不能转让变现。受不可控因素的影响本方案的非公开发行股票在可流通后可能发生亏损的风险并由本资产委托人自行承当由此产生的损失。资产委托人签署本合同成为本方案的人为视为同意资产理人以短信、或其它适当方式向其发送有关本方案以及资产理人业务的相关效劳信息。资产委托人可自助登陆资产理人站或咨询资产理人相关效劳人员查询本方案运作相关信息。资产委托人知悉并同意因签署和履行本合同发生的一切争议均应提交上海国际经济贸易仲裁会由该会根据届时有效的仲裁规那么进展仲裁。本资产委托人于此确认和承诺本资产委托人于此做出的陈述和承诺是、准确和完好的不存在任何隐瞒、欺诈或重大遗漏并应自行承当因违背本声明和承诺给本人的委托财产造成的损失假设给资产理人或本方案资产造成损失的还应向资产理人和本方案资产承当全面、及时、恰当的赔偿责任。资产委托人〔签字/盖章〕：年月日

一、 4二、释义 5三、声明与承诺 7四、资产理方案的根本情况 8五、资产理方案份额的初始销售 9六、资产理方案的备案 11七、资产理方案的参与和退出 12八、当事人及权利义务 13九、资产理方案份额的登记 18十、资产理方案的 19十一、经理的指定与变更 22十二、资产理方案的财产 23十三、指的发送、确认与执行 24十四、交易及交收清算安排 27十五、越权交易 31十六、资产理方案财产的估值和会计核算 33十七、资产理方案的费用与税收 38十八、资产理方案的收益分配 41十九、义务 42二十、风险提醒 45二十一、资产理合同的变更、终止 47二十二、清算程序 48二十三、违约责任 52二十四、法律适用和争议的处理 53二十五、资产理合同的效力 54二十六、其他事项 55一、订立本合同的目的、根据和原那么1、订立本资产理合同〔以下或简称“本合同〞〕的目的是为了明确资产委托人、资产理人和资产托人在多客户特定资产理业务过程中的权利、义务及职责确保资产理方案财产的平安保护当事人各方的合法权益。2、订立本资产理合同的根据是?法?〔以下简称“?法?〞〕、?理特定客户资产理业务试点?(以下简称“?试点?〞)、?理特定多个客户资产理合同内容与格式准那么?〔以下简称〕“?准那么?〞和其他有关规定。3、订立本资产理合同的原那么是平等自愿、老实信誉、充分保护本合同各方当事人的合法权益。资产委托人自签订资产理合同即成为资产理合同的当事人。在本合同存续间资产委托人自全部退出资产理方案之日起该资产委托人不再是资产理方案的人和资产理合同的当事人。本合同按照中国监视理会〔以下简称“中国证监会〞〕的要求提请备案但中国证监会承受本合同草案的备案并不说明其对资产理方案的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于资产理方案没有风险。

二、释义在本合同中除上下文另有规定外以下用语应当具有如下含义：1、本合同：指资产委托人、资产理人和资产托人签署的?财通-富春定增1005资产理方案资产理合同?及其附件以及对该合同及附件做出的任何有效变更2、资产委托人：指签订本合同委托单个资产理方案初始金额不低于100万元人民币〔不含费用〕且可以识别、判断和承当相应风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户3、资产理人：指财通理4、资产托人：指中国工商银行股份浙江分行5、注册登记机构：指资产理人6、资产理方案：指财通-富春定增1005资产理方案7、说明书：指?财通-富春定增1005资产理方案说明书?内容包括资产理方案概况、资产理合同的主要内容、资产理人与资产托人概况、风险提醒、推介间、中国证监会规定的其他事项等8、工作日：资产理人和资产托人均相关业务的营业日9、交易日：上海交易所和深圳交易所以及货交易所的正常交易日10、日：指非方案初始销售间资产理人方案参与、退出业务的工作日11、账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任〔下称“中登〞〕等相关机构的有关业务规那么由资产托人为委托财产在中登上海分、深圳分开设的专用账户、在国债登记结算有限责任及银行间清算所股份开立的有关账户及其他类账户12、资金账户：指资产托人根据有关规定为资产理方案财产开立的专门用于清算交收的银行账户13、货账户：指资产托人根据有关规定为委托财产开立的专用货账户14、委托财产/资产理方案财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产理人理并由资产托人托的作为本合同标的的财产15、初始销售间：指资产理合同及说明书中载明的方案初始销售限自方案份额出售之日起最长不超过1个月16、存续：指本合同生效至终止之间的限17、认购：指在资产理方案初始销售间资产委托人按照本合同的规定购置本方案份额的行为18、参与：指在资产理方案日资产委托人按照本合同的规定参与本方案份额的行为19、退出：指在资产理方案日资产委托人按照本合同的规定退出本方案份额的行为20、违约退出：指资产委托人在非合同约定的退出日退出资产理方案的行为21、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件获得销售资格并承受资产理人委托代为本方案认购、参与、退出等业务的机构22、年度对日：指某之后各年度的对应日如2021年1月1日的年度对日为之后各年度的1月1日即2021年1月1日等。如无年度对日或年度对日为非工作日的那么顺延至下一个工作日23、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能防止、不能克制的客观情况24、方案财产净值：指方案财产总值扣除负债后的净资产值25、方案份额净值：指以计算日方案财产资产净值除以计算日方案份额总数所得的份额的价值26、方案资产总值：指本资产理方案资产拥有的各类有价、银行存款本息及其他资产的价值总和。27、本合同生效之日：指资产理方案初始销售完毕或者提早完毕销售并完成验资、在中国证监会备案手续完毕之日

三、声明与承诺〔一〕资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产保证委托财产的来源及用处符合有关规定保证有完全及合法的受权委托资产理人和资产托人进展委托财产的理和托业务保证没有任何其他限制性条件阻碍资产理人和资产托人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人声明已充分理解本合同全文理解相关权利、义务理解有关法律法规及所资产理方案的风险收益特征愿意承当相应的风险本委托事项符合其业务决策程序的要求；资产委托人承诺其向资产理人或代理销售机构提供的有关目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况、完好、准确、合法不存在任何重大遗漏或误导前述信息资料如发生任何本质性变更应当及时书面告知资产理人或代理销售机构。资产委托人成认资产理人、资产托人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保本合同约定的业绩比拟基准仅是目的而不是资产理人的保证。〔二〕资产理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关工具的运作及方式同时提醒了相关风险；已经理解资产委托人的风险偏好、风险认知才能和承受才能对资产委托人的财务状况进展了充分评估。资产理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用资产理方案财产除保本资产理方案外不保证资产理方案一定盈利也不保证最低收益。〔三〕资产托人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保资产理方案财产并履行本合同约定的其他义务。

四、资产理方案的根本情况〔一〕资产理方案的名称财通-富春定增1005资产理方案。〔二〕资产理方案的类别混合型。〔三〕资产理方案的运作方式封闭运作。〔四〕资产理方案的目的本方案主要参与各类定增工程力争实现方案资产的稳健增值。〔五〕资产理方案的存续限18个月；自本方案成立之日起至届满18个月对应日止〔不含本日〕如该日为非工作日那么顺延至下一工作日。出现本合同约定的提早终止情形的本合同相应提早终止。〔六〕资产理方案的最低资产要求本合同生效时委托财产的初始资产净值合计不得低于3000万元人民币且不得超过50亿元人民币但中国证监会另有规定的除外。〔七〕资产理方案份额的初始销售面值人民币1.00元。〔八〕资产理方案的终止资产理方案限届满本资产理方案终止；在发生本合同规定的本方案提早终止的情形时本方案提早终止。

五、资产理方案份额的初始销售〔一〕资产理方案份额的初始销售间、销售方式、销售对象1、初始销售间本资产理方案的初始销售间自方案份额出售之日起最长不超过1个月。假如在此间提早满足?试点?第十三条规定的条件的资产理人可与代理销售机构协商后提早终止初始销售并在资产理人网站及时即视为履行完毕提早终止初始销售的程序。资产理人发布提早完毕初始销售的本资产理方案自之时起不再承受认购申请。2、销售方式本资产理方案通过资产理人及资产理人指定渠道进展销售。详细销售机构、联络方式以本资产理方案的说明书为准。3、销售对象可以识别、判断和承当相应风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。〔二〕资产理方案份额的认购和持有限额认购资金应以现金形式交付。特定客户初始认购本资产理方案份额资产净值不低于100万元人民币〔不含认购费用〕并可屡次认购。〔三〕资产理方案份额的认购费用本资产理方案认购费率为0。〔四〕认购份数的计算1〕认购份额的计算如下：认购份数=〔净认购金额+认购间的利息〕/资产理方案份额的初始销售面值净认购金额=认购金额/〔1+认购费率〕2〕认购金额的有效份额的计算保存到小数点后2位小数点2位以后的部四舍五入由此误差产生的收益或者损失由资产理方案财产承当。〔五〕初始销售间的认购程序1、资产理人委托代理销售机构进展销售的可以委托代理销售机构代为完成者尽职调查工作并将相关资料提供应资产理人。2、认购程序。资产委托人认购业务时应提交的和手续、时间、处理规那么等在遵守本合同规定的前提下以各销售机构的详细规定为准。3、认购申请确实认。销售网点受理认购申请并不表示对该申请是否成功确实认而仅代表销售网点确实收到了认购申请。认购申请采取时间优先原那么进展确认。申请是否有效应以注册登记机构确实认并且资产理合同生效为准。者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。〔六〕初始销售间客户资金的理资产理人应当将资产理方案初始销售间客户的资金存入专门账户在资产理方案初始销售行为完毕前任何机构和个人不得动用。〔七〕资产理方案初始销售资金利息的处理方式资产委托人交付的认购款项在初始销售间产生的利息折算成方案份额归资产委托人所有；方案份额的折算保存到小数点后2位小数点2位以后的部四舍五入由此误差产生的收益或者损失归入资产理方案财产。利息金额以注册登记机构的数据为准。

六、资产理方案的备案〔一〕资产理方案备案的条件本资产理方案初始销售限届满符合以下条件的资产理人应当按照规定验资和资产理方案备案手续：资产理方案委托人人数至少2人且不超过200人资产理方案的初始资产合计不低于3000万元人民币且不超过50亿元人民币中国证监会另有规定的除外。〔二〕资产理方案的备案初始销售限届满符合资产理方案备案条件的资产理人应当自初始销售限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资自收到验资之日起10日内向中国证监会提交验资及客户资料表相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人明码、、联络、参与资产理方案的金额等信息。自中国证监会书面确认之日起资产理方案备案手续完毕资产理合同生效。资产委托人的认购参与款项〔不含认购费用〕加计其在初始销售形成的利息在资产理合同生效后折算成相应的资产理方案份额归资产委托人所有其中利息转份额的详细数额以注册登记机构的记录为准。〔三〕资产理方案销售失败的处理方式资产理方案销售限届满不能满足上述条件的资产理人应当：1、以其固有财产承当因销售行为而产生的债务和费用。2、在资产理方案销售限届满后30日内返还客户已缴纳的款项并加计银行同活存款利息。

七、资产理方案的参与和退出本资产理方案在存续内不设日不承受资产委托人的参与和退出申请资产委托人也不可对所持有的本方案的全部或部方案份额申请违约退出。本资产理方案满足方案份额转让条件的资产委托人可向资产理人申请份额转让。法律法规、监政策、自律政策、协议或承诺另有规定的从其规定。

八、当事人及权利义务〔一〕资产委托人1、资产委托人概况签署本合同且合同正式生效的者即为本合同的资产委托人。资产委托人的详细情况在合同签署页列示。2、资产委托人的权利〔1〕分享资产理方案财产收益。〔2〕参与分配清算后的剩余资产理方案财产。〔3〕监视资产理人及资产托人履行理和托义务的情况。〔4〕按照本合同约定的时间和方式获得资产理方案的运作信息资料。〔5〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。〔6〕资产理方案设为均等份额除资产理合同另有约定外资产委托人持有的每份方案份额具有同等的合法权益。3、资产委托人的义务〔1〕遵守本合同。〔2〕交纳购置资产理方案份额的款项及规定的费用。〔3〕在持有的资产理方案份额范围内承当资产理方案亏损或者终止的有限责任。〔4〕及时、全面、准确地向资产理人告知其目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况；保证其资质、资金来源及行为没有任何法律、法规、监政策以及已生效或即将生效的合同、协议、承诺方面的障碍和约束人承诺就其违背本款规定给理人造成的损失向理人承当全面、及时、恰当的赔偿责任。〔5〕向资产理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及明配合资产理人履行反洗钱义务。〔6〕不得违背本合同的规定干预资产理人的行为。〔7〕不得从事任何有损资产理方案及其人、资产理人理的其他资产及资产托人托的其他资产合法权益的活动。〔8〕按照本合同的规定缴纳资产理费、托费、销售效劳费以及因资产理方案财产运作产生的其他费用。〔9〕资产委托人应事前明确告知资产理人其关联或其他制止交易。〔10〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。〔二〕资产理人1、资产理人概况名称：财通理住所：上海虹口区吴淞路619505室法定代表人：阮琪联络人：韩金联络021-205379712、资产理人的权利〔1〕按照本合同的规定理和运用资产理方案财产。〔2〕按照本合同的规定及时、足额获得资产理人报酬。〔3〕按照有关规定行使因资产理方案财产于所产生的权利。〔4〕根据本合同及其他有关规定监视资产托人对于资产托人违背本合同或有关法律法规规定的行为对资产理方案财产及其他当事人的利益造成重大损失的应及时采取措施制止并中国证监会。〔5〕自行销售或者委托有销售资格的机构代理销售资产理方案制定和调整有关资产理方案销售的业务规那么并对代理销售机构的销售行为进展必要的监视。〔6〕自行担任或者委托经中国证监会认定可式份额登记业务的其他机构担任资产理方案份额的注册登记机构并对注册登记机构的代理行为进展必要的监视和检查。〔7〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。3、资产理人的义务〔1〕资产理方案的备案手续。〔2〕自本合同生效之日起以老实信誉、勤勉尽责的原那么理和运用资产理方案财产。〔3〕装备足够的具有专业才能的人员进展分析、决策以专业化的经营方式理和运作资产理方案财产。〔4〕建立健全风险控制、与稽核、财务理事理等制度保证所理的资产理方案财产与其理的财产、其他委托财产和资产理人的财产互相对所理的不同财产分别理、分别记账进展。〔5〕除根据法律法规、本合同及其他有关规定外不得为资产理人及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作资产理方案财产。〔6〕或者委托经中国证监会认定可式份额登记业务的其他机构代为资产理方案份额的登记事宜。〔7〕根据本合同承受资产委托人和资产托人的监视。〔8〕以资产理人的名义代表资产委托人利益行使诉讼权利或者施行其他法律行为。〔9〕按照?试点?和本合同的规定编制并向资产委托人报送资产理方案财产的对内资产理方案财产的运作等情况做出说明。〔10〕按照?试点?和本合同的规定编制特定资产理业务季度及年度并向中国证监会备案。〔11〕计算并根据本合同的规定向资产委托人资产理方案份额净值。〔12〕进展资产理方案会计核算。〔13〕保守商业机不得资产理方案的方案、意向等监机构另有规定的除外。〔14〕保存资产理方案资产理业务活动的全部会计资料并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。〔15〕公平对待所理的不同财产不得从事任何有损资产理方案财产及其他当事人利益的活动。〔16〕资产理人应当主动防止可能的利益冲突对于资产理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进展说明并向中国证监会。〔17〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。〔三〕资产托人1、资产托人概况名称：中国工商银行股份浙江分行住址：杭州中河中路150负责人：张松财联络人：胡兰兰联络0571-878081862、资产托人的权利〔1〕按照本合同的约定及时、足额获得资产托费。〔2〕根据本合同及其他有关规定监视资产理人对资产理方案财产的运作对于资产理人违背本合同或有关法律法规规定的行为对资产理方案财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形有权中国证监会并采取必要措施。〔3〕按照本合同的约定依法保资产理方案财产。〔4〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。3、资产托人的义务〔1〕平安保资产理方案财产。〔2〕设立专门的资产托部门具有符合要求的营业场所装备足够的、合格的熟悉资产托业务的专职人员负责财产托事宜。〔3〕对所托的不同资产理方案财产分别设置账户确保资产理方案财产的完好与。〔4〕除根据法律法规、本合同及其他有关规定外不得为资产托人及任何第三人谋取利益不得委托第三人托资产理方案财产。〔5〕按规定开设和注销资产理方案的资金账户、账户和货账户等所需账户。〔6〕复核资产理方案份额净值。〔7〕复核资产理人编制的资产理方案财产的并出具书面。〔8〕编制资产理方案的年度托并向中国证监会备案。〔9〕按照本合同的约定根据资产理人的指及时清算、交割事宜。〔10〕按照法律法规及监机构的有关规定保存资产理方案资产理业务活动有关的合同、协议、凭证等资料。〔11〕公平对待所托的不同财产不得从事任何有损资产理方案财产及其他当事人利益的活动。〔12〕保守商业机。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外不得向别人。〔13〕根据法律法规及本合同的规定监视资产理人的运作资产托人发现资产理人的指违背法律、行政法规和其他有关规定或者违背本合同约定的应当回绝执行立即资产理人并及时中国证监会；资产托人发现资产理人根据交易程序已经生效的指违背法律、行政法规和其他有关规定或者违背本合同约定的应当立即资产理人并及时中国证监会。〔14〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。

九、资产理方案份额的登记〔一〕本资产理方案份额的注册登记业务指本资产理方案的登记、存、清算和交收业务详细内容包括资产委托人账户理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保资产理方案客户资料表等。〔二〕本资产理方案的注册登记业务由资产理人。〔三〕注册登记机构履行如下职责：1、建立和保资产委托人账户资料、交易资料、资产理方案客户资料表等。2、装备足够的专业人员本资产理方案的注册登记业务。3、严格按照法律法规和本资产理合同规定的条件本资产理方案的注册登记业务。4、严格按照法律法规和本资产理合同规定计算业绩报酬。5、承受资产理人的监视。6、保存资产理方案客户资料表及相关的参与和退出等业务记录15年以上。7、对资产委托人的账户信息负有义务因违背该义务对资产委托人或资产理方案带来的损失须承当相应的赔偿责任但根据法律法规或监机构的要求进展披露的除外。8、按本资产理方案合同为资产委托人提供资产理方案收益分配等其他必要的效劳。9、在法律法规允许的范围内制定和调整注册登记业务的相关规那么。10、法律法规规定及本合同约定的其他职责。〔四〕注册登记机构履行上述职责后有权获得注册登记费。

十、资产理方案的〔一〕目的本方案主要参与各类定增工程力争实现方案资产的稳健增值。〔二〕范围股票〔包括上非公开发行股票〕、、固定收益品种〔包括债券、央行票据、短融资券、中票据、资产支持、银行存款等〕、现金及股指货。其中股票合计值比例为资产理方案财产净值的0～100；合计值比例为资产理方案财产净值的0～100；固定收益品种合计值比例为资产理方案财产净值的0～100；现金比例为资产理方案财产总值的0～100；组合所持有的股指货合约价值合计〔轧差计算〕为资产理方案财产净值的-100～0。〔三〕策略1、股票的策略(不含非公开发行股票)在系统分析宏观经济和宏观政策的根底上主动判断股票将来一定时的整体运行以及不同风格类型股票的相对走势选择具有预超额收益的股票类别进展。本资产理方案将积极在上寻找处于定向增发锁定内且正股价格低于增发价格的股票；同时本方案理人将主动在上寻找折价率高、估值低、成长性良好的大宗交易股票时机。2、非公开发行股票策略定向增发是指向特定者〔包括大股东、机构者、自然人等〕非公开发行股票的融资方式。本资产理人将对进展非公开发行的上进展根本面分析结合将来走势进展判断从战略角度评估参与定向增发的预中签情况、预损益和风险程度积极参与风险较低的定向增发工程。在定向增发股票锁定完毕后本理人将根据对股票内在价值和成长性的判断结合股票环境的分析选择适当的时机卖出。3、股指货套保值策略本资产理人在积极参与风险较低的定向增发工程的同时将根据对股票系统风险状况的判断利用股指货进展套保值操作。当判断股票处于持续下跌或预即将进入较长下跌阶段时本组合将卖出股指货合约以对冲定增股票现货组合的系统风险以获取定增股票现货组合与股指货经对冲后的绝对收益。4、债券策略本方案将通过跟踪分析各项宏观经济指标的变化考察宏观经济的变动以及货币政策等相关政策对债券的影响。在宏观经济进展深化分析的根底上理人将对于预债券的运行状况进展分析和判断并建立对预利率走势的根本判断。本方案将剩余限在一年以内的国债和央行票据以回避利率上升而导致的较长久券种的跌价风险。当预利率上升时理人将通过增加持有剩余限较短债券并减持剩余限较长债券等方式降低组合久以降低组合跌价风险；在预利率下降时通过增持剩余限较长的债券等方式进步组合久以分享债券价格上升的收益。〔四〕限制1、委托财产组合参与股票发行申购时单个组合所申报的金额不得超过该组合的总资产单个组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票本次发行股票的总量。2、股票合计值比例为资产理方案财产净值的0～100；合计值比例为资产理方案财产净值的0～100；固定收益品种合计值比例为资产理方案财产净值的0～100；现金比例为资产理方案财产总值的0～100；组合所持有的股指货合约价值合计〔轧差计算〕为资产理方案财产净值的-100～0。3、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他限制。因、货波动、上合并、资产理方案规模变动等资产理人之外的因素致使资产理方案不符合本合同约定的比例的资产理人应当在合理的时间内调整完毕。〔五〕制止行为为维护资产委托人的合法权益本方案不得用于以下或者活动：承销。商品货和国债货。3、向别人贷款或者提供担保。4、从事承当无限责任的。5、从事交易、操纵交易价格及其他不正当的交易活动。6、向资产理人、资产托人出资。7、按照法律、行政法规、资产理合同及监视理机构规定制止的其他活动。〔六〕业绩比拟基准本资产理方案在有效控制风险的前提下以追求稳健收益为目的不设业绩比拟基准。〔七〕风险收益特征本资产理方案为混合型属于高风险、高收益的品种。〔八〕政策的变更经资产委托人、资产理人和资产托人协商一致可对政策进展变更变更政策应以书面形式做出。政策变更应为调整组合留出必要的时间。

十一、经理的指定与变更〔一〕经理的指定1、经理的指定资产理方案经理由资产理人负责指定且本经理与资产理人所理的的经理不互相兼任。2、本方案经理本资产理方案的经理为徐益鋆先生和彭伊雯士。经理：徐益鋆先生上海交通大学理科学与工程硕士浙江大学本科。曾任浙江祥生集团工程经理助理、海通研究所助理分析师。2021年参加财通理历任职于研究部、量化部。现担任财通多个专户的经理。彭伊雯士杜伦大学金融理学硕士。2021年参加财通理曾任经理助理现担任多个专户的经理。〔二〕经理的变更资产理人可根据业务需要变更经理并在变更后及时告知资产委托人。资产理人委托其他机构担任注册登记机构的由注册登记机构向销售机构提供资产委托人并资产委托人。资产理人提早3个工作日在网站前述调整事项即视为履行了告知义务。

十二、资产理方案的财产〔一〕资产理方案财产的保与处分1、资产理方案财产于资产理人、资产托人的固有财产并由资产托人保。资产理人、资产托人不得将资产理方案财产归入其固有财产。资产托人对实际交付并控制下的方案财产承当保职责对于登记机构、货经纪或结算机构等非资产托人保的财产不承当责任。2、除本条第3款规定的情形外资产理人、资产托人因资产理方案财产的理、运用或者其他情形而获得的财产和收益归入资产理方案财产。3、资产理人、资产托人可以按本合同的约定收取理费、托费以及本合同约定的其他费用。资产理人、资产托人以其固有财产承当法律责任其债权人不得对资产理方案财产行使恳求冻结、扣押和其他权利。资产理人、资产托人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进展清算的资产理方案财产不属于其清算财产。4、资产理方案财产产生的债权不得与不属于资产理方案财产本身的债务互相抵消。非因资产理方案财产本身承当的债务资产理人、资产托人不得主张其债权人对资产理方案财产强迫执行。上述债权人对资产理方案财产主张权利时资产理人、资产托人应明确告知资产理方案财产的性。〔二〕资产理方案财产相关账户的开立和理资产托人按照规定开立资产理方案财产的资金账户、账户和货账户等所需账户并根据资产理人的需要开立账户。资产委托人和资产理人应当在过程中给予必要的配合并提供所需资料。账户、货账户的持有人名称应当符合、货登记结算机构的有关规定。委托财产存放于资产托人开立的资金账户中的存款利率适用托人公布的银行间同业存款利率】。

十三、指的发送、确认与执行〔一〕交易清算受权资产理人应向资产托人提供预留印鉴和有权人〔“受权人〞〕签字样本事先书面〔以下称“受权〞〕资产托人有权发送指的人员〔“被受权人〞〕受权中应包括被受权人的、权限、、、预留印鉴和签字样本并注明相应的交易权限规定资产理人向资产托人发送指时资产托人确认有权发送人员身份的。受权由受权人签字并盖章。资产托人在收到受权当日向资产理人确认。受权须载明受权生效日。受权自载明的生效日开场生效。资产托人收到的日晚于载明生效日的那么自资产托人收到该时生效。资产理人和资产托人对受权负有义务其内容不得向相关人员以外的任何人。〔二〕指的内容指是在理资产方案财产时资产理人向资产托人发出的资金划拨及其他款项支付的指。资产理人发给资产托人的指应写明款项事由、到账时间、金额、收款账户信息等加盖预留印鉴并有被受权人签字或签章。本资产理方案财产进展的交易所内的不需要资产理人发送指资产托人以中登发送的交收指进展处理。〔三〕指的发送、确认和执行的时间和程序指由“受权〞确定的有权发送人〔下称“被受权人〞〕代表理人用电子直连划款指或者网银指等双方约定的方式向托人发送并以作为应急方式备用。资产理人有义务在发送指后与托人以录音的方式进展确认。以获得收件人〔资产托人〕确认该指已成功接收之时视为送达。因资产理人未能及时与资产托人进展指确认致使资金未能及时到账所造成的损失资产托人不承当责任。资产托人按照“受权〞规定的确认指有效后方可执行指。对于被受权人按照“受权〞发出的指资产理人不得否认其效力。资产理人应按照相关法律法规以及本合同的规定在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指发送人应按照其受权权限发送划款指。资产理人在发送指时应至少提早两个小时为资产托人留出执行指所必需的时间。由资产理人原因造成的指传输不及时、未能留出足够划款所需时间致使资金未能及时到账所造成的损失由资产理人承当责任。资产托人收到资产理人发送的指后应对划款指进展形式审查验证指的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符复核无误后按照本合同约定在规定限内及时执行不得延误。假设存在异议或不符资产托人立即与资产理人指定人员进展联络和沟通并要求资产理人重新发送经修改的指。资产托人可以要求资产理人提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料以确保资产托人有足够的资料来判断指的有效性。资产理人向资产托人下达指时应确保本方案银行账户有足够的资金余额对资产理人在没有充足资金的情况下向资产托人发出的指资产托人可不予执行并立即资产理人资产托人不承当因为不执行该指而造成损失的责任。资产理人应将银行间同业拆借中心的成交单加盖后给资产托人。在本资产理方案财产申购/认购式时资产理人应在向资产托人提交划款指的同时将经有效签章的申购/认购申请书以形式送达资产托人。〔四〕资产托人按照法律法规暂缓、回绝执行指的情形和处理程序资产托人发现资产理人发送的指违背?法?、?试点?、本合同或其他有关法律法规的规定时不予执行并应及时以书面形式资产理人纠正资产理人收到后应及时核对并以书面形式对资产托人发出回确认由此造成的损失由资产理人承当。〔五〕资产理人发送错误指的情形和处理程序资产理人发送错误指的情形包括指发送人员无权或超越权限发送指及交割信息错误指中重要信息模糊不清或不全等。资产托人在履行监视职能时发现资产理人的指错误时有权回绝执行并及时资产理人改正。〔六〕更换被受权人的程序资产理人撤换被受权人员或改变被受权人员的权限必须提早至少一个交易日使用方式或其他资产理人和资产托人认可的方式向资产托人发出由受权人签字和盖章的被受权人变更并提供新被受权人签字样本同时资产托人资产托人收到变更当日将回书面资产理人并通过向资产理人确认。被受权人变更的须列明新受权的生效日。被受权人变更自列明的生效日开场生效。资产理人在告知后内将被受权人变更的正本送交资产托人。资产托人收到的日晚于列明的生效日的那么自资产托人收到该时生效。变更被受权人生效后对于已被撤换的人员无权发送的指或被改变受权人员超权限发送的指资产理人不承当责任。〔七〕指的保指假设以形式发出那么正本由资产理人保资产托人保指件。当两者不一致时以资产托人收到的业务指件为准。〔八〕相关责任资产托人根据本合同约定正确执行资产理人符合本合同规定、合法合规的划款指对资产理方案财产发生的损失资产托人不承当任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指规定的时间内因资产托人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指而导致资产理方案财产受损的资产托人应承当相应的责任但银行托专户余额缺乏或资产托人如遇到不可抗力的情况除外。假如资产理人的划款指存在上未经受权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指人员的预留印鉴和签字样本等非资产托人原因造成的情形只要资产托人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误资产托人不承当因正确执行有关指而给资产理人或资产理方案财产或任何第三人带来的损失全部责任由资产理人承当但资产托人未尽审核义务执行划款指而造成损失的情况除外。

十四、交易及交收清算安排〔一〕选择代理买卖的经营机构的程序资产理人负责选择代理本资产理方案财产买卖的经营机构并与其签订专用交易单元租用协议。资产理人应及时将资产理方案财产专用交易单元、佣金费率等根本信息以及变更情况及时以书面形式资产托人。资产理人负责选择为本委托财产提供货交易效劳的货并与其签订货经纪合同。〔二〕后的清算交收安排1、资产托人在清算和交收中的责任〔1〕本资产理方案财产于发生的所有场内、场外交易的资金清算交割全部由资产托人负责。本资产理方案财产所有场内交易的清算交割由资产托人总行作为特别结算参与人代理所托资产理方案财产与中国登记结算有限责任〔以下简称“中登〞〕进展结算场内的应付清算款由资产托人根据中登的交收指主动从银行托专户中扣收。本资产的清算交割由资产托人通过中登上海分/深圳分及其他清算代理银行。〔2〕交易所资金结算资产托人、资产理人应共同遵守中登制定的相关业务规那么和规定该等规那么和规定自动成为本条款约定的内容。资产理人在前应充分知晓与理解中登〔上海分、深圳分〕针对各类交易品种制定结算业务规那么和规定并遵守资产托人总行为履行特别结算参与人的义务所制定的业务规那么与规定。资产托人代理资产理方案财产与中登完成交易及非交易涉及的资金结算业务并承当由资产托人原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任；假设由于资产理人原因造成的正常结算业务无法完成责任由资产理人承当。〔3〕对于任何原因发生的资金交收违约相关各方应当及时协商解决。2、无法按时支付清算款的责任认定及处理程序资产理人应确保资产托人在执行资产理人发送的指时有足够的头寸进展交收。对于场外的交易本资产理方案财产的资金头寸缺乏时资产托人有权回绝资产理人发送的划款指。但对于交易所交易假设资产理方案财产的资金头寸缺乏时资产理人应在中登规定的最终交收时间前补足款项资产理人在发送划款指时应充分考虑资产托人的划款处理所需的合理时间至少提早两个小时发送划款指。由于资产理人过错导致无法按时支付清算款给资产委托人和资产托人造成损失的资产理人应承当赔偿责任。在资金头寸充足的情况下资产托人对资产理人在正常业务受理渠道和指规定的时间内发送的符合法律法规、本合同的指不得拖延或回绝执行。如由于资产托人的原因导致资产理方案财产无法按时支付清算款由此造成的损失由资产托人承当但银行托专户余额缺乏或资产托人如遇到不可抗力的情况除外。3、资产理方案财产参与T+0交易所非担保交收交易的责任认定及处理程序资产理方案财产参与T+0交易所非担保交收交易的资产理人应确保有足额头寸用于上述交易并必须于T+0日14时之前出具有效划款指〔含不履约申报申请〕并确保指要素〔包括但不限于交收金额、成交编〕与实际交收信息一致。对于T+0深圳交易所非担保交收交易假设理人未能于T+0日14时之前出具有效划款指〔含不履约申报申请〕的托人有权根据相关登记结算的数据从托账户中直接扣划相应资金用于资金交收。如由于资产理人过错导致T+0非担保交收失败给资产托人造成损失的资产理人应承当赔偿责任。〔三〕资金、账目及交易记录的核对资产理人和资产托人定对资产的账目、实物券账目、交易记录进展核对。〔四〕选择货经纪机构及货资金清算安排本资产理方案于货前资产理人负责选择为本资产理方案提供货交易效劳的货经纪并与其签订货经纪合同。资产理人、资产托人和货等应就资产理方案参与股指货交易的详细事项另行签订协议。本资产理方案于货发生的资金交割清算由资产理人选定的货经纪负责资产托人对由于货交易所货保证金制度和清算交割的需要而存放在货经纪的资金不行使保职责资产理人应在货经纪协议或其他协议中约定由选定的货经纪承当资金平安保责任〔五〕参与或退出的资金清算1、T日客户进展参与或退出申请资产理人和资产托人分别计算资产理方案财产净值并进展核对；资产理人向资产委托人并向注册登记机构发送资产理方案份额净值。2、T+1日下午14：00前注册登记机构根据T日资产理方案份额净值计算参与份额或退出金额更新资产委托人数据库；并将确认的参与或退出汇总数据向资产理人传送资产理人将参与或退出汇总数据传送资产托人。资产理人、资产托人根据确认数据进展账务处理。3、资产理人应开立并理专门用于资产理方案参与和退出款项清算的“清算账户〞。资产理方案托账户〔资金账户〕与“清算账户〞间的资金清算遵循“全额清算、净额交收〞的原那么。4、资产理方案参与和退出款项采用轧差交收的结算方式净额在最晚不迟于T+3日16：00前在理人开立的“清算账户〞和托账户之间交收。5、假如当日为净应收款资产托人应及时查收资金是否到账对于未准时到账的资金应及时资产理人划付。对于未准时划付的资金资产托人应及时资产理人划付由此产生的责任应由资产理人承当。假如当日为净应付款资产托人应根据资产理人的指及时进展划付。对于未准时划付的资金资产理人应及时资产托人划付由此产生的责任应由资产托人承当。6、注册登记机构应将每个日的参与或退出汇总数据传送给资产理人资产理人将参与或退出汇总数据传送资产托人。资产理人或注册登记机构应对传递的数据性负责。资产托人应及时查收参与资金的到账情况并根据资产理人指及时划付退出款项。

十五、越权交易〔一〕越权交易的界定越权交易是指资产理人违背有关法律法规的规定以及违背或超出本合同项下资产委托人的受权而进展的交易行为包括：1、违背有关法律法规和本合同规定进展的交易行为。2、法律法规制止的超买、超卖行为。资产理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用资产理方案财产进展理不得违背有关法律法规和本合同的约定超越权限理、从事。〔二〕越权交易的处理程序1、违背有关法律法规和本合同规定进展的交易行为资产托人对于承诺监视的越权交易中发现资产理人的指违背法律法规的规定或者违背本合同约定的应当回绝执行立即资产理人并有权及时中国证监会。资产托人对于承诺监视的越权交易中发现资产理人根据交易程序已经生效的指违背法律、行政法规和其他规定或者违背本合同约定的应当立即资产理人并有权及时中国证监会。资产理人应向资产委托人和资产托人主动越权交易。在限内资产委托人和资产托人有权随时对事项进展复查催促资产理人改正。资产理人对资产委托人和资产托人的越权事项未能在限内纠正的资产托人应中国证监会。2、法律法规制止的超买、超卖行为资产托人在行使监视职能时假如发现资产理方案财产过程中出现超买或超卖现象应立即提醒资产理人由资产理人负责解决由此给资产理方案财产与资产托人造成的损失由资产理人承当。假如发生超买行为资产理人必须于T+1日上午11：00前完成融资,确保完成清算交收。3、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产理人负担所发生的收益归本资产理方案财产所有。〔三〕资产托人对资产理人的监视1、资产托人对资产理人的行为行使监视权。资产托人根据以下约定对本方案的范围、限制、制止行为进展监视〔托人监视方案限制不包括策略的相关内容〕。〔1〕根据本合同的规定本方案财产的范围是：股票〔包括上非公开发行股票〕、、固定收益品种〔包括债券、央行票据、短融资券、中票据、资产支持、银行存款等〕、现金及股指货。〔2〕对方案财产的以下限制要求进展监视：委托财产组合参与股票发行申购时单个组合所申报的金额不得超过该组合的总资产单个组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票本次发行股票的总量。股票合计值比例为资产理方案财产净值的0～100；合计值比例为资产理方案财产净值的0～100；固定收益品种合计值比例为资产理方案财产净值的0～100；现金比例为资产理方案财产总值的0～100；组合所持有的股指货合约价值合计〔轧差计算〕为资产理方案财产净值的-100～0。托人系统完善前暂不对涉及国债货的品进展监视。〔3〕对方案财产的制止行为的监视a、承销。b、商品货和国债货。c、向别人贷款或者提供担保。2、资产托人对资产理方案财产的限制的监视和检查自本合同生效之日起开场。资产托人在其可观测的范围内对事项进展监视。

十六、资产理方案财产的估值和会计核算〔一〕资产理方案财产的估值1、估值目的资产理方案财产估值目的是客观、准确地反映资产理方案财产的价值并为方案份额的参与和退出等提供计价根据。2、估值时间资产理人与资产托人在每个工作日对资产理方案财产进展估值核对。3、估值根据估值应符合本合同、?会计核算业务指引?及其他法律、法规的规定如法律法规未做明确规定的参照的行业通行做法处理。4、估值对象资产理方案所拥有的股票、债券、、货和银行存款本息等资产及负债。5、估值本方案按以下方式进展估值：〔1〕交易所上的有价的估值A、交易所上的有价〔包括股票、上流通的等〕以其估值日在交易所挂牌的价〔收盘价〕估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化以最近交易日的价〔收盘价〕估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似品种的现行价及重大变化因素调整最近交易价确定公允价格。B、交易所上实行净价交易的债券按估值日收盘价估值估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似品种的现行价及重大变化因素调整最近交易价确定公允价格。C、交易所上未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进展估值；估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含截止最近交易日的债券应收利息得到的净价进展估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似品种的现行价及重大变化因素调整最近交易价确定公允价格。D、交易所上不存在活泼的有价采用估值技术确定公允价值。交易所上的资产支持采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按本钱估值。〔2〕处于未上间的有价应区分如下情况处理：A、送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在交易所挂牌的同一股票的价〔收盘价〕估值；该日无交易的以最近一交易日的价〔收盘价〕估值。B、首次公开发行未上的股票和债券采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按本钱估值。C、首次公开发行有明确锁定的股票同一股票在交易所上后按交易所上的同一股票的价〔收盘价〕估值。D、非公开发行有明确锁定的股票以其估值日在交易所挂牌的价〔收盘价〕估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化以最近交易日的价〔收盘价〕估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似品种的现行价及重大变化因素调整最近交易价确定公允价格。 〔3〕因持有股票而享有的配股权采用估值技术确认公允价值。〔4〕全国银行间债券交易的债券、资产支持等固定收益品种采用估值技术确定公允价值。〔5〕同一债券同时在两个或两个以上交易的按债券所处的分别估值。〔6〕式〔包括托在场外的上式LOF〕以估值日前一交易日净值估值估值日前一交易日式份额净值未公布的以此前最近一个交易日份额净值计算。〔7〕货合约以估值日的结算价估值假设估值当日无结算价的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的从其规定。〔8〕银行存款按照约定利率在持有内逐日计提应收利息在利息到账日以实收利息入账。〔9〕如有确凿证据说明按上述进展估值不能客观反映其公允价值的资产理人可根据详细情况与资产托人商定后按最能反映公允价值的价格估值。〔10〕相关法律法规以及监部门有强迫规定的从其规定。如有新增事项按规定估值。6、估值程序资产理人于每个估值日交易完毕后计算本估值日的方案财产净值并与资产托人进展核对。资产理人应优先使用电子直连方式与资产托人进展方案财产估值核对。7、估值错误的处理如资产理人或资产托人发现方案资产估值违背本合同订明的估值、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时应立即对方共同查明原因协商解决。当方案资产估值错误偏向到达方案财产净值的0.5时资产理人和资产托人应该立即更正并在定中资产委托人。资产理人计算的方案财产净值已由资产托人复核确认、但因资产估值错误给资产委托人造成损失的由资产理人与资产托人按照理费率和托费率的比例各自承当相应的责任。由于一方当事人提供的信息错误另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误进而导致方案财产净值计算错误造成资产委托人的损失以及由此造成以后交易日方案财产净值计算顺延错误而引起的资产委托人的损失由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。由于交易所及其注册登记发送的数据错误或由于其他不可抗力等原因资产理人和资产托人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进展检查但是未能发现该错误的由此给方案资产造成损失的估值错误资产理人和资产托人可以免除赔偿责任。但资产理人和资产托人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。8、暂停估值的情形〔1〕方案所涉及的交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；〔2〕因不可抗力或其他情形致使资产理人、资产托人无法准确评估资产理方案财产价值时；〔3〕中国证监会认定的其他情形。9、资产理方案份额净值确实认用于向资产委托人的方案份额净值由资产理人负责计算资产托人进展复核。如经相关各方在平等根底上充分讨后仍无法达成一致的按照资产理人对方案财产净值的计算结果为准。资产理方案财产净值即方案财产净值是指方案资产总值减去负债后的价值。方案资产份额净值的计算保存到小数点后3位小数点后第4位四舍五入。10、特殊情况的处理〔1〕资产理人按本合同约定的按公允价值进展估值时所造成的误差不作为方案份额净值错误处理。〔2〕由于不可抗力原因或由于交易场所及注册登记发送的数据错误资产理人和资产托人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进展检查但未能发现错误的由此造成的方案财产估值错误资产理人和资产托人可以免除赔偿责任。但资产理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。〔二〕资产理方案的会计政策资产理方案的会计政策比照现行政策执行：1、资产理人为本方案的主要会计责任方。2、本方案的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日。3、方案核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账。4、会计制度执行有关会计制度。5、本方案单独建账、核算。6、资产理人及资产托人各自保存完好的会计账目、凭证并进展日常的会计核算按照本合同约定编制会计报表。7、资产托人定与资产理人就资产理方案的会计核算、报表编制等进展核对并以书面方式确认。

十七、资产理方案的费用与税收〔一〕资产理业务费用的种类1、资产理费。2、资产托费。3、销售效劳费。4、业绩报酬。5、验资费用。6、方案的交易费用。7、方案设立及备案后与之相关的费用、会计师费、律师费和诉讼费用。8、资产理方案财产的银行汇划费用。9、资产理方案的注册登记费。10、本方案终止清算费用。11、按照有关规定和本合同约定可以在方案资产中列支的其他费用。〔二〕费用计提、计提和支付方式1、资产理费资产理费按前方案财产净值1.5的年费率计提。资产理费的计算如下：H＝E×1.5÷当年天数H为每日应计提的理费E为前的方案财产净值本方案的理费按前方案财产净值计算按日计提按季支付。由资产理人向资产托人发送划款指资产托人复核后于下季初三个工作日之内从资产理方案财产中一次性支付给资产理人。户名:财通理银行：工行上海老西门支行摘要中备注： 理费2、资产托费资产托费按前方案财产净值的0.1年费率计提。资产托费的计算如下：H＝E×0.1÷当年天数H为每日应计提的托费E为前的方案财产净值本方案的托费按前方案财产净值计算按日计提按季支付。由资产理人向资产托人发送划款指资产托人复核后于下季初三个工作日之内从资产理方案财产中一次性支付给资产托人。托费收费账户信息如下：户名：其他应付款待清算过渡款项-托业务清算过渡户账：银行： 工行浙江分行清算中心摘要中备注： 托费3、销售效劳费销售效劳费按方案份额初始规模的1.5的年费率计提。销售效劳费的计算如下：H＝E×1.5×NH为应计提的销售效劳费E为方案份额初始规模N为方案存续限本方案为1.5年本方案的销售效劳费于资产理合同生效日一次性计提。由资产理人向资产托人发送销售效劳费划款指资产托人根据资产理人提供的方案份额初始规模数据复核后于本方案生效后五个工作日之内从资产理方案财产中一次性支付给销售效劳机构并在剩余限内逐日摊销。4、业绩报酬在资产理方案终止财产清算完毕时资产理人按方案终止时方案份额在该间增值部〔包含收益分配部和净值增长部〕超过计提基准的20收取业绩报酬详细计算如下：业绩报酬=S×NAV0×[〔NAVT—NAV0〕/NAV0—B]×20其中：S为方案终止时的方案份额数NAV0为方案份额所对应的初始份额净值NAVT为方案终止日时方案份额的份额净值加上持有每份额累计派发现金红利B为业绩计提基准本方案为10〔非年化〕业绩报酬由注册登记机构负责计算资产托人不承当复核义务资产理人向资产托人发送划款指由资产托人从退出财产中一次性支付给资产理人。5、上述第一款中5至10项费用根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当费用由资产托人从方案财产中支付。〔三〕不列入资产理方案业务费用的工程1、资产理人和资产托人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或方案财产的损失。2、资产理人和资产托人处理与方案运作无关的事项发生的费用。3、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入方案费用的工程。〔四〕费用调整资产理人和资产托人与资产委托人协商一致可根据开展情况调整理费率和托费率。〔五〕资产理业务的税收本方案运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按税收法律、法规执行。资产委托人必须自行缴纳的税收由资产委托人负责资产理人不承当代扣代缴或纳税的义务。

十八、资产理方案的收益分配本资产理方案存续内不进展收益分配。

十九、义务〔一〕推介1、说明书资产理人应当在正式资产理方案推介业务前将说明书在理人网站上公布。2、方案生效资产理人应当在资产理合同生效的次日在理人网站上。〔二〕运作1、资产理人向资产委托人提供的种类、内容和提供时间〔1〕年度资产理人应当在每年完毕之日起三个月内编制完成方案年度并经托人复核向资产委托人披露状况、表现、风险状况等信息。资产理人应于每年完毕之日起70个工作日内完成年度并将年度提供资产托人复核资产托人在收到后20个工作日内完成复核并将复核结果书面资产理人。本方案成立缺乏两个月或本方案终止当年可以不编制年度。〔2〕季度资产理人应当在每季度完毕之日起15个工作日内编制完成方案季度并经托人复核后向资产委托人披露状况、表现、风险状况等信息。资产理人应于每季度完毕之日起8个工作日内完成季度并将季度提供资产托人复核资产托人在收到后7个工作日内完成复核并将复核结果书面资产理人。本方案成立缺乏两个月或本方案终止当季可以不编制季度。〔3〕净值资产理人每周将经资产托人复核的上周最后一个交易日的方案财产净值以各方认可的形式提交资产委托人。〔4〕临时发生本合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时资产理人必须按照法律法规和中国证监会的有关规定及时进展。①经理发生变动。②涉及方案财产、资产托业务的诉讼。③资产理人、资产托人托业务部门与本合同项下资产理方案财产相关的行为受到监部门的调查。④资产理人及其董事、总经理及其他高级理人员、经理受到严重行政处分资产托人的托业务或托业务部门负责人受到严重行政处分。⑤法律法规和中国证监会规定的其他事项。上述向委托人提供的中涉及的原那么上每季度至多一次。2、向委托人提供及委托人信息查询的方式资产理人向资产委托人提供的将严格按照?试点?及其他有关规定通过以下至少一种方式进展。委托人信息查询将通过以下至少一种中国证监会允许的、本合同约定的方式进展。〔1〕资产理人网站?资产理合同?、?说明书?、定、临时等有关本资产理方案的信息将在资产理人网站上披露委托人可随时查阅。〔2〕邮寄效劳资产理人或代理销售机构向委托人邮寄定、临时等有关本方案的信息。委托人在合约书上填写的通信为送达。通信如有变更委托人应当及时理人。〔3〕或电子邮件如委托人留有、电子等联络方式的资产理人也可通过、电子邮件、电报等方式将信息委托人。〔三〕向监机构提供的1、特定资产理业务季度和年度资产理人应当在每季度完毕之日起的15个工作日内完成特定资产理业务季度并报中国证监会备案。特定资产理业务季度应当就公平交易制度执行情况和特定资产理业务与之间的业绩比拟、异常交易行为做专项说明并由经理、督察长、总经理分别签署。资产理人、资产托人应当在每年完毕之日起3个月内完成特定资产理业务理年度和托年度并报中国证监会备案。2、业绩明显差距分析资产理人应当分析所理的和资产理方案财产方案的业绩表现。在一个委托间内假设目的和策略类似的和其他委托组合之间的业绩表现有明显差距那么应出具书面分析由经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。〔四〕资产委托人签署本合同成为本方案的人为视为同意资产理人以短信、或其它适当方式向其发送有关本方案以及资产理人业务的相关效劳信息。资产委托人可自助登陆资产理人站或咨询资产理人相关效劳人员查询本方案运作相关信息。

二十、风险提醒本方案可能面临以下各项风险包括但不限于：一、风险。价格受到经济因素、因素、心理和交易制度等各种因素的影响导致资产理方案财产收益程度变化产生风险主要包括：〔一〕 政策风险。因宏观政策〔如货币政策、财政政策、行业政策、地区开展政策等〕发生变化导致价格波动而产生风险。〔二〕 经济周风险。随经济运行的周性变化的收益程度也呈周性变化资产理方案财产的债券收益程度也会随之变化从而产生风险。〔三〕 购置力风险。资产理方案财产的利润将主要通过现金形式来分配而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购置力下降从而使资产理方案资产的实际收益下降。二、流动性风险流动性风险可视为一种综合性风险它是其他风险在资产理方案财产理和整体经营方面的综合表达。中国的还处在初级开展阶段在某些情况下某些品种的流动性不佳由此可能影响到资产理方案财产收益的实现。当资产理方案财产需要应对资产委托人提取资产理方案财产而不能迅速转换为现金或变现为现金时将对资产理方案净值产生不利影响时都会影响到资产理方案财产的运作和收益程度。另外当资产理方案终止时可能存在个别不能及时变现从而导致该部清算财产的分配延后。在变现过程中由于波动等原因成交价格可能与方案终止日的估值价格存在差异。三、理风险在资产理方案运作过程中理人的知识、经历、判断、决策、技能等影响其对信息的分析和对经济形势、价格走势的判断从而影响本方案的收益程度。因此本方案的收益程度与本方案理人的理程度、理手段和理技术等相关性较大。本方案可能因为理人的因素而影响本方案收益程度。四、信誉风险信誉风险是债务人的违约风险主要表达在信誉中。在资产理方案财产运作中假如资产理人的信誉研究程度缺乏对信誉的判断不准确可能使资产理方案财产承受信誉风险所带来的损失。五、货风险本方案的范围包含货合约。货合约是一种高风险的工具实行保证金交易制度具有高杠杆性高杠杆效应放大了价格波动风险。当出现不利行情时标的资产价格微小的变动就可能会使委托资产遭受较大损失。六、特定的及资产理方案财产所的特定对象可能引起的特定风险1、本方案于上的非公开发行股票〔定向增发〕而非公开发行股票往往有一定锁定。在遇到或所投出现不利波动时资产理人难以根据判断对组合进展调整从而可能导致方案资产的损失。2、本方案于股指货资产理人需要根据情况判断多空方向如资产理人判断错误可能导致资产出现实际损失。本组合将适时采取套保值操作以躲避股票现货组合的系统风险。但当股票现货组合值的波动过于剧烈或由于股票现货组合的贝塔系数稳定性较低或者货交易所对保证金比例的调整过于剧烈可能导致套保值策略执行过程中误差较大整体组合的系统风险暴露程度难以得到有效控制套保值策操作失败。3、本资产理方案在存续内封闭运作不承受委托人的参与和退出申请包括任何形式的违约退出。七、其他风险战争、自然灾害、行为等不可抗力因素的出现将会严重影响的运行可能导致方案资产的损失以及、资产理人、资产托人可能因不可抗力无法正常工作从而影响资产理方案财产和运作的风险。

二十一、资产理合同的变更、终止〔一〕全体资产委托人、资产理人和资产托人协商一致后可对本合同内容进展变更但以下资产理人有权变更合同内容的情形除外：1、经理的变更。2、资产理方案认购、参与、退出的时间、业务规那么等变更。3、因相应的法律法规发生变动而应当对资产理合同进展变更。4、对资产理合同的变更不涉及合同当事利义务关系发生重大变化。5、对资产理合同的变更对资产委托人利益无本质性不利影响。6、按照法律法规或本合同规定资产理人有权变更本合同的其他情形。法律法规或中国证监会的相关规定发生变化需要对本合同进展变更的资产理人可与资产托人协商后修改资产理合同并及时披露资产理人应向资产委托人履行告知义务。〔二〕对资产理合同任何形式的变更、补充资产理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内将资产理合同样本报中国证监会备案。〔三〕资产理合同终止的情形包括以下事项：1、资产理合同存续限届满而未延的。2、资产理合同的委托人人数少于2人。3、资产理人被依法取消特定客户资产理业务资格的。4、资产理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。5、资产托人被依法取消托资格的。6、资产托人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。7、经全体委托人、资产理人和资产托人协商一致终止的。8、本方案存续满一年且方案所持非现金资产全部变现的〔停牌股票除外〕资产理人有权提早终止本合同。9、法律法规和本合同规定的其他情形。

二十二、清算程序〔一〕清算组的成立及职责本合同方案终止事由发生之日起30个工作日内由资产理人和资产托人组织成立方案资产理财产清算组负责方案的保、清理、估价、变现和分配等相关事宜也可以依法进展必要的民事活动。双方职责如下：1、资产理人〔1〕资产变现；〔2〕除交易所、银行等自动扣收的费用外对清算间资金支付出具划款指；〔3〕出具会计报表；〔4〕清算间的会计核算；〔5〕编制清算并签章；〔6〕配合托人账户注销工作；〔7〕视情况代表方案财产清算小组聘请会计师事务所、律师事务所；〔8〕向资产委托人发布清算、清算；〔9〕将方案财产清算报中国证监会备案〔10〕对资产理方案财产进展分配；〔11〕履行与理人义务相关的其他职责。2、资产托人〔1〕清算间的财产保；〔2〕出具进入清算环节的方案财产；〔3〕复核理人划款指进展资金划付；〔4〕方案财产资金、等账户的注销；〔5〕清算间发生资金变动的当日提供日终资金调节表；〔6〕复核理人出具的会计报表；〔7〕复核理人出具的清算并签章；〔8〕履行与托人义务相关的其他职责。〔二〕资产核对与变现1、合同终止日起2个工作日内托人向理人出具合同终止前最后一个自然日财产列示方案财产的余额和资金余额；2、合同终止日起2个工作日内理人向托人出具合同终止前最后一个自然日方案财产资产负债表和方案存续的利润表托人自收到后1个工作日内进展复核确认；3、合同终止日后方案财产不应仍持有可流通非现金资产如遇特殊情况方案财产仍持有可流通非现金资产的在合同终止日起2个交易日内由理人进展强迫变现处理；方案财产持有的流通受限如未到回购、未上新股等自限制条件解除日起〔含解除当日〕2个交易日内完成变现。〔三〕清理方案财产债权、债务1、方案财产债权主要包括应收银行存款、截至清算完毕日的银行存款利息及备付金利息等于相应账户注销时结清资产托银行另有规定的以资产托银行的规定为准金额一般以银行实际支付金额为准。2、方案财产债务主要包括方案财产应付理费、托费、银行间账户维护费、券商佣金、变现交易费用、银行汇划费用、销户费用等等。除交易所、登记结算机构等自动扣缴的费用外所有清偿由理人、托人核对无误后由理人向托人出具划款指由托人复核后支付。方案财产债务清偿应于合同终止后3个工作日内完成。对财产支付过程中产生的银行汇划费用理人和托人应进展匡算并在方案财产中预提。3、理费、托费计提规那么按照本合同的约定计提。〔四〕清算1、理人和托人应在合同终止后5个工作日内完成方案财产的清理、确认、评估和变现等事宜并出具清算和剩余财产的分配方案。如遇上述特殊情况那么应在方案财产全部变现后3个工作日内完成。2、在清算出具后视情况聘请会计师事务所出具审计。3、在清算出具后视情况聘请律师事务所出具法律书。〔五〕支付清算财产自方案的清算报中国证监会备案并告知资产委托人后的下一个工作日按清算完成后方案财产的资产负债情况及双方确认的剩余财产的分配方案由理人向托人出具划款指托人复核无误后向资产委托人支付清算财产详细安排如下：1、托人匡算合同终止日的下月需调整的支付的结算备付金、交易保证金及截至方案财产支付日前的相关银行存款账户利息按照托银行和中国登记结算有限责任〔以下简称“中登〞〕规定的利率计息并由理人进展复核；2、理人将按复核的结果向方案财产垫付结算备付金、交易保证金及截至方案财产支付日前的相关银行存款账户利息；3、托人根据清算及剩余财产的分配方案向注册登记机构支付清算款。〔六〕账户销户1、方案财产账户销户方案财产的资产完成变现后托人按规定注销资产理方案财产的各类账户、资金账户、货账户等所需账户理人给以必要的配合。2、支付垫付资金对