2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案

2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案

单选题（共57题）1、包销与代销的区别包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款【答案】A3、按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】D4、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】D5、（2020年真题）反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则A.审慎合理B.依法合规C.了解你的客户D.全面从严监管【答案】C6、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件B.出具警示函C.责令改正D.责令定期报告【答案】B7、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】A8、《期货交易管理条例》规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】D9、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.30B.10C.5D.15【答案】B10、下列属于证券公司隔离措施的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）业务的证券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C12、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】D13、（2016年真题）从事证券业务的专业人员包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内．报送月度报告。A.3B.7C.15D.30【答案】B15、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】B16、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问【答案】D17、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金【答案】D18、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C19、财务顾问的法律责任包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A20、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）?A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D21、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（）。A.能源期货合约B.农产品期货合约C.外汇期货合约D.金属期货合约【答案】C22、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、金融机构应当履行的管理人职责包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施B.非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库D.发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任【答案】B25、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国《公司法》主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D26、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C27、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进行管理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理【答案】D28、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任【答案】B29、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3万～30万元B.4万～40万元C.20万～200万元D.40万～60万元【答案】C30、以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，A.处以3年的管制B.处以6个月的拘役C.处以8年的有期徒刑D.处无期徒刑【答案】C31、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】A32、A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（）处理。A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】B33、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】C34、甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况且未解决。此时甲公司（）。A.可继续发行新债券B.不得再次公开发行公司债券C.在经过审计后可继续发行新债券D.在经过审计且出具无保留意见后可继续发行新债券【答案】B35、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录【答案】C36、按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B37、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D38、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D39、下列主体不得作为普通合伙人的有()。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】C40、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A41、（2016年真题）对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（）。A.责令改正，给予警告B.情节严重的，撤销相关业务许可C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款【答案】C42、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】C43、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之A.10万元以上60万元以下B.30万元以上60万元以下C.20万元以上60万元以下D.40万元以上60万元以下【答案】B44、（2017年真题）期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A45、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】D48、最近1年末净资产不低于1000万元，最近（）年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.3；1C.1；3D.1；2【答案】A49、关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行【答案】C50、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。