期货从业资格之期货法律法规复习提分资料打印

期货从业资格之期货法律法规复习提分资料打印

单选题（共50题）1、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】B2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A.报送的风险监管报表由虚假记载的B.未按期报送风险监管报表的C.风险监管指标达到预警标准的D.风险监管指标不符合规定标准的【答案】D3、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚D.期货交易所不属该罪规定的主体【答案】B4、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】D5、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。A.期货交易所和该公司B.期货交易所C.该公司D.期货公司【答案】C6、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所承担违约责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】D7、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】D8、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据AB商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B9、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.所在公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】D10、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A11、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D12、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】D13、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A14、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】C15、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】B16、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人【答案】D17、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为3年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A18、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】D19、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。A.期货公司董事的父母B.期货公司董事的配偶C.期货公司董事的关联人D.期货公司股东【答案】B20、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】A21、《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。A.2007年11月5日B.2009年11月5日C.2007年9月1日D.2009年9月1日【答案】D22、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。A.期货居间人B.开户知识测试人员C.营业部负责人D.客户开发人员【答案】B23、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】C24、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D25、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50％的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A26、资产管理计划的募集方式是（）。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】D27、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B28、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。A.开户的期货公司承担B.原从业的期货公司承担C.甲某本人承担D.甲某与期货公司共同承担【答案】C29、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】B30、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】B31、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】D32、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。A.《期货从业人员管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货从业人员执业行为准则》D.《期货公司监督管理办法》【答案】B33、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B34、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】B35、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C36、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D37、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】A38、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B39、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。A.弥补期货公司的亏损B.为客户交存保证金，支付税款C.补充期货交易所结算资金不足D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】B40、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】A41、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】C42、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C43、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】D44、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.为客户提供融资B.代客户下达平仓指令C.向客户提示风险D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】C45、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.前者必须大于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】C46、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。A.责令其限期改正，并处以罚款B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】C47、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】D48、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】A49、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D50、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A多选题（共20题）1、某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所为第三人的商事案件。A.以期货交易所为被告的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖B.以第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖C.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖D.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的高级人民法院管辖【答案】ABC2、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（）。A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B.对直接责任人员，给予警告，并处罚款C.情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款【答案】ABCD3、期货公司的首席风险官的职责包括（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査B.对期货公司的风险管理进行监督检査C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告E【答案】ABC4、保障基金的后续资金缴纳比例，由（）和（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.期货投资者保障基金管理机构【答案】AB5、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。A.参加.列席相关会议B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东大会报告上述情况C.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【答案】AC6、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.从业人员不得以个人名义参加期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂【答案】AB7、人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（）措施。A.依法裁定不得转让该会员资格B.强令被保全人提供相应担保C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位【答案】AD8、下列关于期货交易所的说法，正确的是（）。A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是实行自律管理的法人D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的【答案】BC9、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。A.参加.列席相关的会议B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝。必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【答案】AB10、当符合下列（）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证B.该民事责任为分支机构所不能承担C.该经营活动超出了分支机构的经营范围D.期货公司在管理上有过错【答案】ABC11、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（）。A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责D.通报批评【答案】CD12、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。A.期货公司如果拒