证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟汇编（共352题）

证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟汇编共352题（单选题334题，多选题17题）导语：2023年“证券从业资格证《证券市场法律法规》”考试备考正在进行中，为了方便考生及时有效的备考，小编为大家精心整理了《证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟汇编》，全套共352道试题（其中单选题334题，多选题17题），希望对大家备考有所帮助，请把握机会抓紧复习吧。预祝大家考试取得优异成绩！一、单选题（334题）1、主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（）。（单选题）A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改试题答案：C2、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。Ⅰ.住址证明Ⅱ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》Ⅲ.单位介绍信或街道证明Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件（单选题）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C3、在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。（单选题）A.经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后B.经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后C.经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后D.经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后试题答案：D4、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。（单选题）A.1B.6C.10D.12试题答案：D5、（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。（单选题）A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户试题答案：A6、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。（单选题）A.50B.100C.150D.200试题答案：D7、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。（单选题）A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的试题答案：A8、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。（单选题）A.30B.45C.60D.90试题答案：D9、下列说法错误的是（）。（单选题）A.公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议B.公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额C.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保D.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议试题答案：A10、存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。（单选题）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④试题答案：D11、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（）。（单选题）A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该公司分配股利或者增资的计划试题答案：C12、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。（单选题）A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构试题答案：B13、营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户预约开户登记表》后，应及时按照预约开户流程，在将预约客户信息录入营销管理系统的同时，初审相应信息内容后，提交营业部（）审批。（单选题）A.总经理（或指定负责人）B.团队长C.营销服务团队经理D.营销总监试题答案：A14、下列情形中，不属于公开发行证券的是（）。（单选题）A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过200人B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C.未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票试题答案：C15、下列关于上市公司收购方式的说法错误的是（）。（单选题）A.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司B.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行C.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购D.发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书试题答案：B16、证券公司与上市公司之间存在下列（）情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。[2017年2月真题]Ⅰ．通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ．上市公司选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ．财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务（单选题）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D17、股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表（）具有表决权的股东通过。（单选题）A.1/2以上B.2/3以上C.全体D.1/3以上试题答案：B18、（）负责对各单位银行账户的开立、变更、撤销和使用进行审查和管理。（）应对各单位已开立的银行账户实行年检制度，检查各单位执行本办法的情况，纠正违规开立和使用银行账户的行为。（单选题）A.公司财务会计部；公司财务会计部B.公司财务会计部；公司经纪业务部C.总经理办公室；公司财务会计部D.公司经纪业务部；公司经纪业务部试题答案：A19、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则⑤董事会的组成、职权和议事规则⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则（单选题）A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦试题答案：D20、甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。（单选题）A.甲公司还需增资至少50万元人民币B.甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员试题答案：C21、（）的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构（单选题）A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ试题答案：C22、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯（）。①利用募集的资金从事公司活动的②发行数额达到300万元的③转移或者隐瞒所募集资金的④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的（单选题）A.①②B.②④C.①③D.③④试题答案：D23、客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将（）。Ⅰ．调高相关警戒指标Ⅱ．调高相关平仓指标Ⅲ．调高融资利率Ⅳ．调高融券费率（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ试题答案：D24、甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是()。（单选题）A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照试题答案：D25、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。（单选题）A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼试题答案：B26、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的（单选题）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A27、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。（单选题）A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管试题答案：D28、关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有（）。Ⅰ．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个Ⅱ．客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户Ⅲ．证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更Ⅳ．证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议（单选题）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ试题答案：B29、下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。Ⅰ.违反规定为客户开立账户Ⅱ.假借客户名义买卖证券Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A30、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。（单选题）A.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券C.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券试题答案：A31、下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中，不正确的是（）。（单选题）A.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告B.证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果C.证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者D.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响试题答案：B32、单笔交易额或一个交易日累计交易额在（）元以上并且需要占用公司短期头寸的债券交易业务，需要总经理审批。（单选题）A.3000万B.5000万C.10000万D.15000万试题答案：C33、对于融资融券业务客户的征信调查包括（）。Ⅰ.客户基本情况Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验及风险偏好Ⅳ.诚信合规记录（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D34、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。（单选题）A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让B.实施收购行为的投资者称为收购人C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70％以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易试题答案：D35、证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（）年。（单选题）A.2B.3C.5D.6试题答案：B36、证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。（单选题）A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金存管合同》试题答案：D37、当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是（）（单选题）A.公司B.基金销售人员C.基金投资人试题答案：C38、股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。（单选题）A.中国证监会B.公司所在地证监局C.证券交易所D.证券业协会试题答案：C39、金融机构应当履行（）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案（单选题）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④试题答案：D40、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。（单选题）A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化试题答案：D41、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。（单选题）A.从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍承担保密义务B.在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，限于法律风险、政策风险、市场风险试题答案：D42、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。（单选题）A.20%B.30%C.40%D.50%试题答案：B43、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令暂停新增客户Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施（单选题）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：B44、（）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。[2015年3月真题]（单选题）A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算公司试题答案：A45、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。（单选题）A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产试题答案：C46、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅱ．证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅲ．投资风险由公司承担Ⅳ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A47、证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）（单选题）A.责令改正，给予警告B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款D.违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款试题答案：B48、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。（单选题）A.20B.30C.50D.60试题答案：B49、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。（单选题）A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役试题答案：B50、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（单选题）A.1B.2C.3D.5试题答案：B51、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。[2017年4月真题]（单选题）A.基金行业协会B.基金委托人C.国务院证券监督管理机构D.证券行业协会试题答案：A52、下列属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）。Ⅰ.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形Ⅱ.要约收购的条件及收购要约的内容Ⅲ.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式Ⅳ.信息披露的一般原则规定及要求（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ试题答案：B53、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，似下哪些情形应予立案追溯（）。Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的Ⅱ.发行数额达到300万元的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的（单选题）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ试题答案：D54、中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准（单选题）A.中国证券业协会B.中国证监会C.财政部D.国务院试题答案：B55、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。（单选题）A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务试题答案：D56、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。（单选题）A.代销方式B.助销方式C.转销方式D.直销方式试题答案：A57、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。（单选题）A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记试题答案：B58、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的包括（）。Ⅰ．拥有20%表决权的股东Ⅱ．1/3以上的董事Ⅲ．设立监事会的监事Ⅳ．董事会（单选题）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C59、（）负责通讯电子设备购置、软件采购、网络布线工程支出等电子类资本性支出；（）负责除通讯电子设备、软件采购、交易席位、网络布线工程外的其他资本性支出。（单选题）A.信息技术中心；行政管理部B.行政管理部；信息技术中心C.信息技术中心；财务会计部D.信息技术中心；经纪业务总部试题答案：A60、按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或工作人员，（），并处以3万元以上（）万元以下的罚款。（单选题）A.给予警告；20B.撤销证券从业资格；10C.责令改正；20D.给予警告；10试题答案：B61、在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或者权证等证券的，证券登记结算公司按照公司（）的实际余额记增红股或配发权证。（单选题）A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融券专用证券账户D.客户信用交易担保证券账户试题答案：D62、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。（单选题）A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.犯罪主体是金融秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润试题答案：A63、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统以确认Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报（单选题）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ试题答案：A64、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。（单选题）A.5000元B.5万元C.50万元D.500万元试题答案：B65、下列属于证券登记结算公司法定职能的是（）。I.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理（单选题）A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ试题答案：B66、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。（单选题）A.董事会B.总经理办公会C.股东大会红D.监事会试题答案：A67、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的有（）。Ⅰ.避免利益冲突Ⅱ.分散管理Ⅲ.集中统一管理Ⅳ.利益最大化（单选题）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A68、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。（单选题）A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话试题答案：B69、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。（单选题）A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下试题答案：C70、下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是（）。（单选题）A.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务B.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事试题答案：A71、在下列各项债券交易业务中，证券公司、基金管理公司及其子公司可以参与的包括（）。Ⅰ．现券买卖Ⅱ．债券回购Ⅲ．债券远期Ⅳ．债券借贷（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D72、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。（单选题）A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益试题答案：B73、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．财务会计（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：B74、下列关于证券从业人员执业行为规范的说法，错误的是（）。[2017年6月真题]（单选题）A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业监督B.从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向中国证券业协会报告C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告试题答案：B75、证券投资咨询人员，主要包括（）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师（单选题）A.①②B.②③C.②④D.①④试题答案：C76、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。（单选题）A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会试题答案：D77、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶（单选题）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：B78、张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以一项生产技术专利出资，李某以一处房产出资。以下做法符合《公司法》规定的有（）。[2016年7月真题]Ⅰ．张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户Ⅱ．孙某出资的专利作价由其自行估计，张某和李某没有提出异议Ⅲ．为了简化手续，李某没有办理房产所有权的转移手续Ⅳ．公司成立后，张某发现孙某的生产技术专利实际价额显著低于公司章程所定价额，要求孙某补足差额（单选题）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ试题答案：D79、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责（单选题）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④试题答案：D80、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。（单选题）A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元试题答案：C81、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.基金销售结算资金Ⅱ.基金份额Ⅲ.机构的自有资产Ⅳ.机构经营获得的利润（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ试题答案：C82、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。（单选题）A.2000万元B.3000万元C.4000万元D.5000万元试题答案：D83、下列说法中，错误的是（）。（单选题）A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理试题答案：B84、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。（单选题）A.发起人符合法定人数B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额试题答案：D85、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。[2017年4月真题]（单选题）A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元试题答案：D86、财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚（单选题）A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A87、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。①业务规则②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（单选题）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③试题答案：A88、有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。（单选题）A.2/3B.1/2C.1/3D.1/10试题答案：B89、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。（单选题）A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下试题答案：A90、证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.授信额度的确定Ⅳ.补交担保物的通知（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A91、按照规定，以下说法错误的是（）。（单选题）A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，中国证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款试题答案：C92、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。（单选题）A.1万元以上10万元以下’B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下试题答案：C93、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。Ⅰ.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期Ⅱ.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值Ⅲ.资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场Ⅳ.资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C94、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件（）。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形（单选题）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④试题答案：D95、根据《期货交易管理条例》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（）。[2016年10月真题]Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入Ⅲ．并处业务收入一倍以上五倍以下罚款Ⅳ．吊销营业执照（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C96、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（）。（单选题）A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人试题答案：D97、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员（单选题）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV试题答案：B98、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A99、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。（单选题）A.基金委托人B.国务院证券监督管理机构C.证券行业协会D.基金行业协会试题答案：D100、欺诈发行股票、债券罪的主体是（）。（单选题）A.只能是自然人B.只能是单位C.主要是单位，也可以是自然人D.以上说法都不对试题答案：C101、中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为（单选题）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④试题答案：D102、制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有（）Ⅰ.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定Ⅲ.细化、落实《证券法》和《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人（单选题）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D103、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度（单选题）A.①②③B.①③⑧C.①②④D.①②③④试题答案：D104、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形中的（），由证券交易所决定暂停其股票上市交易。Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者Ⅲ.公司有重大违法行为Ⅳ.公司最近3年连续亏损（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D105、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。（单选题）A.书面B.口头C.邮件D.电子试题答案：B106、根据法律规定，管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于（）。（单选题）A.两亿元人民币B.一亿元人民币C.三亿元人民币D.五亿元人民币试题答案：B107、（）负责客户投诉、客户咨询、客户回访及客户满意度调查等客户服务的管理工作，为营业部提供公司级的客户服务后台支持。（单选题）A.客户服务部B.营销管理总部C.经纪业务总部D.合规管理总部试题答案：A108、下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。（单选题）A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D.财务顾问的董事在上市公司任职试题答案：B109、关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（）。[2017年4月真题]Ⅰ．被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人Ⅱ．上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检Ⅲ．未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ．投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案（单选题）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ试题答案：C110、下列说法中，错误的是（）。（单选题）A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分试题答案：D111、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。Ⅰ.传播虑假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.接受他人委托从事证券投资Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务Ⅳ.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告（单选题）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C112、《中华人民共和国证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。（单选题）A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元试题答案：C113、向（）发行公司债券票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。[2016年7月真题]（单选题）A.累计超过200人的特定对象B.累计超过300人的特定对象C.累计超过500人的特定对象D.不特定对象试题答案：D114、基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是（）。[2016年7月真题]Ⅰ．可以通过另行签订协议的方式抵销Ⅱ．不得抵销Ⅲ．可以直接抵销Ⅳ．不得全部抵销，可以部分抵销（单选题）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ试题答案：B115、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。（单选题）A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系试题答案：B116、《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当（）。[2016年7月真题]（单选题）A.扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库B.全部上缴国库C.由处罚决定机关作办公经费D.由本级政府财政部门列为本级财政部门收入试题答案：B117、下列关于签订上市协议的公司应当公告事项的说法中，错误的是（）（单选题）A.股票获准在证券交易所交易的日期B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额C.公司的实际控制人D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况试题答案：B118、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化②债券信用评价发生变化③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主要资产被查封、扣押、冻结（单选题）A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④试题答案：D119、根据《刑法》的相关规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，可实施的处罚有（）。Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.数额巨大的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金Ⅳ.数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产（单选题）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D120、大宗交易当日，营业部大宗交易管理员完成交易后在（）前将从大宗交易平台上收取的所有数据通过电子邮件发送给信息技术部并通过电话确认。（单选题）A.16：00B.15：00C.17：00D.15：30试题答案：A121、根据《证券法》的相关规定，证券的代销和包销期限，最长不超过（）（单选题）A.30日B.45日C.60日D.90日试题答案：D122、关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。Ⅰ．保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A123、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。I.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则（单选题）A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅲ试题答案：A124、证券公司代销金融产品的基本原则有（）。Ⅰ．避免利益冲突Ⅱ．分散管理Ⅲ．集中统一管理Ⅳ．利益最大化（单选题）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A125、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个工作日内报送“保荐总结报告书”。[2014年6月真题]（单选题）A.15B.20C.10D.5试题答案：C126、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是（）。（单选题）A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件试题答案：B127、合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（）的单位和个人。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币（单选题）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ试题答案：A128、证券公司可以从事的业务包括（）。Ⅰ．股票期权经纪业务Ⅱ．自营业务Ⅲ．做市业务Ⅳ．与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ试题答案：B129、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。（单选题）A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体试题答案：A130、管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。（单选题）A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日试题答案：C131、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。（单选题）A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2／3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的1/3以上试题答案：B132、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。（单选题）A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性试题答案：C133、基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。（单选题）A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款试题答案：B134、证券公司从事证券自营业务必须使用（）。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金（单选题）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ试题答案：C135、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的（单选题）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④试题答案：C136、银行间交易结算的依据不可以是下列哪项（）。（单选题）A.银行间债券交易审批单B.银行间债券交易成交单C.承诺函试题答案：C137、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。①业务资质②管理能力③业绩④财务状况（单选题）A.①②③B.③④C.①②③④D.①②④试题答案：A138、证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。Ⅰ.资产托管协议Ⅱ.备案报告Ⅲ.集合资产管理计划说明书Ⅳ.合规总监的合规审查意见（单选题）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：B139、某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量（）的，方为发行成功。[2016年5月真题]（单选题）A.70%B.50%C.60%D.40%试题答案：A140、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。（单选题）A.3B.5C.7D.10试题答案：A141、下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息（单选题）A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④试题答案：D142、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。（单选题）A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司试题答案：C143、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议.其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。（单选题）A.50%B.25%C.30%D.5%试题答案：C144、项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由（）受理。（单选题）A.固定收益部B.综合质控部C.合规与风险管理部试题答案：A145、根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。[2017年4月真题]（单选题）A.10日B.15日C.30日D.45日试题答案：A146、除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（单选题）A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④试题答案：D147、下列属于全国股份转让系统公司对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的监管对象的是（）。Ⅰ．实际控制人Ⅱ．会计师事务所Ⅲ．律师事务所Ⅳ．高级管理人员（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ试题答案：C148、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。（单选题）A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所试题答案：B149、申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。（单选题）A.12B.24C.36D.48试题答案：C150、经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。[2017年2月真题]Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ试题答案：C151、参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格考试。（单选题）A.五年B.一年C.三年D.两年试题答案：D152、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。Ⅰ．由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ．业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ．业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ．分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D153、关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项（单选题）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ试题答案：D154、下列不属于外汇期货的标的物有（）Ⅰ.商品Ⅱ.股票Ⅲ.期权Ⅳ.货币（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ试题答案：C155、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。（单选题）A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益试题答案：C156、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。①证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表②证券业执业证书③申请报告④保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函（单选题）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②试题答案：B157、按照《证券法》第二百零二条的规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其（），没收违法所得，违法所得不足（）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。（单选题）A.给予警告；10B.处3年以下有期徒刑或者拘役；5C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；6D.责令依法处理非法持有的证券；3试题答案：D158、根据《公司法》规定，上市公司属于（）。（单选题）A.有限责任公司B.国有独资公司C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司试题答案：D159、下列属于客户征信调查内容的是（）。①投资经验②诚信记录③还款能力④关联关系（单选题）A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②试题答案：A160、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。（单选题）A.基金财产属于其清算财产B.其清算财产属于基金财产C.基金财产不属于其清算财产D.基金财产等同于其清算财产试题答案：C161、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺（单选题）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④试题答案：D162、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.证券、期货监督管理部门的工作人员（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A163、每个营销团队的成员，原则上不少于（）人，不超过（）人。（单选题）A.3；5B.5；10C.5；15D.10；15试题答案：C164、关于发行交易当事人行为准则，正确的说法是（）。[2017年6月真题]（单选题）A.证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则B.证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则C.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则D.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则试题答案：D165、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。（单选题）A.1B.2C.3D.4试题答案：C166、按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构（单选题）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ试题答案：C167、下列属于基金促销手段的有（）。Ⅰ.基金经理在投资者见面会上演讲Ⅱ.通过广告宣传基金公司形象Ⅲ.基金费率优惠Ⅳ.更新交易系统（单选题）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C168、根据我国《证券投资基金法》的规定，下列选项中，（）不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。（单选题）A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户试题答案：D169、下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。（单选题）A.发行对象不超过10名B.信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购C.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准D.证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象试题答案：D170、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司（）应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。（单选题）A.总经理B.合规总监C.财务总监D.首席风险官试题答案：D171、经纪业务总部每年（）制定出当年的客户满意度调查方案，经分管领导审批，每年至少对客户满意度进行（）调查。（单选题）A.第一季度前；一次B.第一季度；两次C.1月；一次D.3月；一次试题答案：A172、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。（单选题）A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销试题答案：B173、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②业务隔离③资金存管④保值增值⑤估值复核（单选题）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤试题答案：B174、收购要约的期限可以是（）日。Ⅰ.20Ⅱ.35Ⅲ.50Ⅳ.65（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C175、以下属于私募基金合格投资者的有（）。①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金②依法设立并在基金业协会备案的投资计划③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员④中国证监会规定的其他投资者（单选题）A.①②③④B.②③④C.①②④D.以上都不属于试题答案：A176、下列属于证券公司操纵市场行为的是（）。（单选题）A.将自营账户借给他人使用B.委托其他证券公司代为买卖证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券试题答案：C177、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。（单选题）A.5%以上25%以下B.5%以上20%以下C.5%以上15%以下D.s%以上10%以下试题答案：C178、银行间交易结算的依据不可以是下列哪项（）。（单选题）A.银行间债券交易审批单B.银行间债券交易成交单C.承诺函试题答案：C179、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。（单选题）A.财政部B.证券行业协会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构试题答案：D180、证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。托管人应当履行的职责中不包括（）。（单选题）A.安全保管资产管理计划财产B.按照规定开设资产管理计划的托管账户C.按照规定向投资者返还管理费D.保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料试题答案：C181、下列说法，错误的是（）。（单选题）A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告试题答案：A182、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。（单选题）A.国有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司试题答案：B183、同证券自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。[2017年6月真题]（单选题）A.收益的不稳定性B.证券经纪商的中介性C.交易的风险性D.决策的自主性试题答案：B184、在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或者权证等证券的，证券登记结算公司按照公司（）的实际余额记增红股或配发权证。（单选题）A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融券专用证券账户D.客户信用交易担保证券账户试题答案：D185、证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（）。（单选题）A.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券监督管理机构试题答案：D186、下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1