基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题库(有答案)

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题库(有答案)

单选题（共50题）1、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A2、我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】B3、下列关于私募基金的说法错误的是（）。A.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行B.是一类特殊的机构投资者C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多D.可以投资公募基金公司的产品【答案】C4、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D5、清算退出流程的第一步是（）。A.了结公司债权、债务B.分配公司剩余财产C.处理公司未了结的业务D.清查公司财产、制订清算方案【答案】D6、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.创业投资估值法C.相对估值法D.成本法【答案】A7、股权投资基金行业自律组织一般采取（）形式，甶基金管理人和其他基金服务机构组成。A.公益组织B.商业机构C.政府监管D.行业协会【答案】D8、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）A.为了解企业日常经营状况，基金管理人只能定期前往被投企业实地考察B.基金管理人一般不通过参与企业董事会获取信息C.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的方式D.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理【答案】C9、某股权投资基金拟投资C资产管理公司30亿元。截至完成投资的时点，C公司的净资产为100亿元，按投资基准时点的3.4倍市净率进行投资后估值，则C公司的估值为（）亿元。A.102B.340C.208D.300【答案】B10、管理人内部控制的作用不正确的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.只需进行内部控制，不管公司经营发展C.保障股权投资基金财产的安全、完整D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】B11、关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为【答案】C12、基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、业务尽调的目的是（）A.了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势B.了解企业基本情况C.了解产品和服务D.了解企业发展战略【答案】A14、(2017年)我国现行的股权投资基金组织形式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C16、基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的（）和安全性。A.独立性B.统一性C.非营利性D.行业性【答案】A17、相对估值法是（）较常用的方法。A.早期创业投资基金B.后期创业投资基金C.并购基金D.定增基金【答案】A18、关于业务尽职调查，以下表述正确的是()A.业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同B.业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解C.业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险D.业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料，并撰写尽职调查报告供决策参考【答案】A19、股权投资基金的募集流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A20、股权投资基金募集中，投资者应当以（）方式承诺其为自己购买股权投资基金。A.口述B.电话C.点头默认D.书面【答案】D21、股权投资基金的出资人、基金财产的所有者是（）。A.基金管理人B.基金份额登记机构C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】C22、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、下列有关成本法的说法错误的是（）。A.重置成本法主要作为一种辅助方法B.账面价值法是指公司资产负债的净值C.待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价×综合成新率D.成本法包括账面净值法、账面价值法和重置成本法【答案】D24、基金管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或按照（）提取。A.每日；季度B.季度；年度C.每月；年度D.每月；季度【答案】B25、关于创投基金与并购基金的区别，以下表述错误的是（）A.创投基金通常不使用杠杆；并购基金通常使用杠杆B.创投基金采取参股投资；并购基金采取控股投资C.创投基金只投资早期企业；并购基金只投资成熟企业D.创投基金投后重点是增值服务；并购基金投后重点是企业重整【答案】C26、上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，（）的涨跌幅限制为5%。A.基金类证券B.ST和*ST股票C.债券D.期货【答案】B27、基金业绩评价需考虑的因素，包括（）A.范围因素B.时间因素C.人员因素D.区域因素【答案】B28、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段。（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、（2016年真题）在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国股权投资基金协会【答案】B30、（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.结算价值法【答案】C31、(2017年)不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（）。A.任何组织形式的基金B.合伙型基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】C32、（2017年真题）募集机构可以向下述哪个对象推介私募基金（）。A.持有价值200万元股票，近三年年均收入为25万元的股民B.拥有200万元存款，年均收入15万元的中学教师C.持有100万元国债，近三年年均收入超过50万元的医生D.无收入无金融资产的在校大学生【答案】C33、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，不符合防范利益冲突要求的是（）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.私募证券投资基金类管理人可以直接兼营“投资咨询”业务【答案】D34、（2018年真题）股权投资基金的组织形式不包括（）A.公司型B.信托型C.公私合营型D.有限合伙型【答案】C35、下列选项中,不属于回购退出的()A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份(股权)B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份(股权C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)【答案】A36、（2021年真题）关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、下列关于会计师事务所的说法，错误的是（）。A.会计师事务所及其执业人员应遵守独立、客观、公正的原则B.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任C.投资者不可以参与选择承办基金审计业务的审计机构D.会计师事务为股权投资基金提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等方面的服务【答案】C38、（2017年真题）下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、（）是股权投资基金首选的退出方式。A.清算退出B.股权转让退出C.股份上市转让退出D.挂牌转让退出【答案】C40、业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D41、以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（）。A.基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确B.《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定C.实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收D.由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示【答案】C42、QFLP试点地区对于（）等进行了规定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含AB股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B44、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展?A.开展行业自律B.协调行业关系C.提供行业服务D.以上都是【答案】D45、某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施是（）。A.封存该公司所有财务资料B.查封该公司所有银行账户C.暂停该公司证券交易十五个交易日D.对该公司法人代表进行刑事拘留【答案】D46、（2021年真题）股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是（）A.对于发展较为成熟的被投资企业，增值服务侧重在资源导入、兼并收购、上市推动等方面B.对于早期阶段的被投资企业，增值服务侧重在规范管理、业务开拓、后续再融资等方面C.主要目的是提升被投资企业的价值，降低投资风险，最终实现投资机构对被投资项目的顺利退出D.协助被投资企业进行后续再融资工作，以便投资机构能够参与被投资企业的后续轮次融资【答案】D47、投资机构对被投资企业的跟踪与监控采取的主要方式有（）。A.