基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习B卷带答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习B卷带答案

单选题（共50题）1、（2019年真题）各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）。A.公司内部控制制度B.高级管理人员的基本信息C.公司章程或者合伙协议D.主要股东或者合伙人名单【答案】A2、（2017年真题）关于基金运作方式，下列表述正确的是（）。A.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易D.封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易【答案】A3、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】D4、某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、(2017年)基金管理人内部控制的原则不包括（）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】B6、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】B7、作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是A.基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金一定的费用D.基金公司将保障张三的投资增值【答案】D8、基金管理人的合规管理目标不包括（）。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险理体系C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金持有人依法合规经营【答案】D9、某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是（）。A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益B.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动【答案】D10、（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心【答案】C11、我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（）A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【答案】C13、下列属于QDII基金禁止性行为的是（）。A.购买政府债券B.购买可转让存单C.购买房地产抵押按揭D.购买银行承兑汇票【答案】C14、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】B15、关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D.基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立【答案】C16、（）不能申请从事基金代理销售的机构。A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.财务公司【答案】D17、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。A.基金托管人B.基金审计机构C.基金管理人D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人【答案】B18、“公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺”体现的是风险管理的（）。A.最高性原则B.权责匹配原则C.定性和定量相结合原则D.独立性原则【答案】A19、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.001C.0.01D.0.0001【答案】B20、下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露【答案】A22、基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（）。A.基金净值公告B.年度报告C.半年度期报告D.基金上市交易公告书【答案】B23、基金跟踪与评价的核心是（）。A.对销售业绩的维护B.对客户关系的维护C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.对客户收益的维护【答案】C24、从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、（2018年真题）在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括()。A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息【答案】B27、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是（）。A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金【答案】C28、下列关于《Q项条例》的出台，说法正确的是（）。A.Q条例禁止银行对活期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金B.Q条例禁止银行对定期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金C.Q条例禁止银行对活期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限和下限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金D.Q条例禁止银行对定期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限和下限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金【答案】A29、在我国，公司型基金的设立依据是（）。A.基金公司章程B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金合同【答案】A30、《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。A.合理预测基金的投资业绩B.基金销售机构可按规定收取相关费用C.登载单位或个人推荐性文字D.基金管理人违规承诺收益【答案】B31、（2016年真题）下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。A.岗位责任B.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施【答案】A32、（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】A33、（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性原则B.相互制约C.健全性原则D.独立性原则【答案】C34、基金监管活动的要素包括（）等。A.原则、内容、方式、手段B.目标、原则、方式、手段C.目标、体制、内容、方式D.目标、体制、手段、方式【答案】C35、基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2日B.3日C.5日D.7日【答案】B36、（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?（）A.具有完善的投资收益的计算方法B.财务状况良好。运作规范稳定C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度【答案】A37、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易【答案】D38、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（）。A.是证券投资基金行业的自律性组织B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人C.是全国性、行业性、营利性社会组织D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会【答案】C39、正常情况下，ETF二级市场交易价格与（）总是比较接近。A.基金份额净值B.基金份额总值C.市场价格D.交易价格【答案】A40、（2017年真题）关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（）。A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习【答案】C41、（2017年真题）中国证券投资基金业协会职责不包括（）。A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案B.依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求C.制定行业自律规则D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷【答案】A42、基金管理人应当在上半年结束之日起（）内，编制完成基金半年度报告。A.90日B.60日C.45日D.15日【答案】B43、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】D44、人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。A.1995B.1996C.1997D.1998【答案】C45、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】B46、（2017年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）A.专业性原则B.独立性原则C.公正性原则D.成本收益原则【答案】D48、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.公用