刑事诉讼法 基本原则

练习题（2013单选）23．在刑事诉讼中，法官消极中立，通过当事人举证、辩论发现事实真相，并由当事人推动诉讼进程。这种诉讼构造属于下列哪一种类型？（第一章概论第四节诉讼构造）

A．职权主义

B．当事人主义

C．纠问主义

D．混合主义练习题（2014单选）

24．关于刑事诉讼构造，下列哪一选项是正确的？（第一章第四节诉讼构造）

A．刑事诉讼价值观决定了刑事诉讼构造

B．混合式诉讼构造是当事人主义吸收职权主义的因素形成的

C．职权主义诉讼构造适用于实体真实的诉讼目的

D．当事人主义诉讼构造与控制犯罪是矛盾的续前页（2014多选）64．关于“宪法是静态的刑事诉讼法、刑事诉讼法是动态的宪法”，下列哪些选项是正确的（）

A．有关刑事诉讼的程序性条款，构成各国宪法中关于人权保障条款的核心

B．刑事诉讼法关于强制措施的适用权限、条件、程序与辩护等规定，都直接体现了宪法关于公民人身、住宅、财产不受非法逮捕、搜查、扣押以及被告人有权获得辩护等规定的精神

C．刑事诉讼法规范和限制了国家权力，保障了公民享有宪法规定的基本人权和自由

D．宪法关于人权保障的条款，都要通过刑事诉讼法保证刑法的实施来实现第二讲刑事诉讼的基本原则第一节基本原则概述第二节分工负责、互相配合、互相制约原则第三节法院、检察院依法独立行使职权原则第四节以事实为根据以法律为准绳原则第五节检察院法律监督原则第六节无罪推定原则第七节国家追诉原则（起诉）第八节正当程序原则（人权保障原则）第九节被告人有权获得辩护原则（辩护）第十节审判公开原则第十一节禁止双重危险原则（一事不再理原则）第一节基本原则概述目次一、基本原则的含义二、基本原则的功能三、基本原则的分类说明：有些合并，有些移后，有些自学。1、侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使2、不被强迫自证其罪（第五章“证据”：“不得强迫任何人证实自己有罪”）3、依照法定情形不予追究刑事责任续前页一、基本原则的含义基本原则，是指由刑事诉讼法规定的，贯穿于刑事诉讼的全过程或主要诉讼阶段，刑事诉讼主体进行刑事诉讼活动所应当遵循的基本准则。1、属性：行为准则、行为标准2、载体：法律

（1）审判案件一律（应当）公开进行

（2）被告人享有公开审理的权利3、特点：抽象性、稳定性如：被告人有权获得辩护4、效力范围：全过程或主要诉讼阶段（如：审判公开原则）

续前页

5、主体范围：全体主体6、来源：司法实践+理论提炼（原理、规律）二、基本原则的功能（一）指导立法（二）指导司法三、基本原则的分类（一）诉讼与刑事诉讼（二）中国特有与国际通行第二节分工负责、互相配合、互相制约原则一、法律规定（一）人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，应当分工负责，互相配合、互相制约，以保证准确有效地执行法律。（宪法NO.135；NO.7）（二）对刑事案件的侦查、拘留、执行逮捕、预审，由公安机关负责。

检察、批准逮捕、检察机关直接受理的案件的侦查、提起公诉，由人民检察院负责。审判由人民法院负责。（NO.3）（三）审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。（配合？必须？依照？）（NO.50）续前页二、内容解析（一）基本含义1、分工负责：防止——权力集中——>>专横擅断（1）分工：侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使原则

1）公安机关：侦查、拘留、执行逮捕、预审

2）检察院：检察、批准逮捕、检察机关直接受理的案件的侦查、提起公诉（专属）

3）法院：审判（专属）注意：第一，侦查权：多主体第二，纪委续前页（2）负责：公法上的义务

1）不能推脱

2）不得越权：未经同意

3）互相替代：经同意2、互相配合：合理行使职权——配合3、互相制约：合理行使职权——制约（二）三者的关系

1、分工——前提

2、配合、制约——实施方式

3、分工、配合、制约之目的——犯罪控制与理性追诉续前页

（三）地位：中国特有（苏联都没有）（四）背景：1954法院、检察院组织法、逮捕拘留条例1、革命战争时期：政审合一、检审不分（职责不明）2、新中国政权不稳固3、法治刚起步：人治思想盛行4、研究匮乏5、结果：刑事诉讼及司法机关的工具性（五）问题1、误用“配合”、忽视“制约”2、证明机制缺乏土壤3、结果：人权保障严重不足第三节法院、检察院依法独立行使职权一、法律规定：人民法院依照法律规定独立行使审判权，人民检察院依照法律规定独立行使检察权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。（宪法NO.126、131；NO.5）二、内容解析（一）法院依法独立行使职权原则1、基本含义：（1）依法（2）独立

1）法院独立，非法官独立

2）并不独立于：权力机关、中国共产党（对其负责、领导）续前页2、西方司法（法官）独立的含义（1）法院整体独立：人事、财政——外部独立（2）法官个人独立：同事、上司——内部独立（3）独立核心：判断独立（法律、良心）——实质独立（4）保障措施（法官独立判断）：

1）法官身份独立：法官资格、任职、晋升、调任、惩戒、免职、待遇

2）法官职业特权：司法豁免规则（履职行为不受追究，如对案件独立发表意见）

3）法官伦理约束：政治活动、商业活动、执业律师续前页3、我国法院独立与西方司法独立的区别（1）根本区别：宪政体制（或国家权力理论：可分性）（2）是否独立于权力机关（立法机关）（3）法院独立V法官独立：是否需要院长批准4、我国法院独立行使职权面临的问题（1）与中国共产党的关系：政法委（2）与人大的关系：个案监督（3）与政府的关系：司法行政化、地方化（4）与上级的关系：请示制度（5）与媒体的关系：未审先定续前页5、改革（1）独立与独立公正人民法院、人民检察院依法独立公正行使审判权和检察权，行使权力情况接受人大监督，并自觉接受人民政协的民主监督和社会的监督。（2012《中国的司法改革》白皮书）“确保依法独立公正行使审判权检察权”——《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（2013年11月12日中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过）第32条1）“独立”还是“公正”是最终目的？2）“独立”是充分、必要条件？还有哪些条件？续前页（2）司法责任《最高人民法院关于完善人民法院司法责任制的若干意见》（20150921）：

独任法官审理案件形成的裁判文书，由独任法官直接签署。

合议庭审理案件形成的裁判文书，由承办法官、合议庭其他成员、审判长一次签署；审判长作为承办法官的，由审判长最后签署。审判组织的法官依次签署完毕后，裁判文书即可印发。

除审判委员会讨论决定的案件以外，院长、副院长、庭长对其未直接参加审理的案件的裁判文书不再进行审核签发。续前页（3）管理体制改革司法管理体制，推动省以下地方法院、检察院人财物统一管理，探索建立与行政区划适当分离的司法管辖制度，保证国家法律统一正确实施。——《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（2013年11月12日中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过）第32条去行政化、去地方化（二）检察院依法独立行使职权1、独立：整体独立2、面临的问题：同法院第四节以事实为根据以法律为准绳一、法律规定：人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，……必须以事实为根据，以法律为准绳。（NO.6）二、内容解析——理性（一）以事实为根据1、客观性：不是主观猜想，包括自己或他人的猜想2、证据性：认定案件事实，必须以“证据”为根据（法释NO.61）“以证据为根据”“只认事实不认证据”（1）调查：“法庭调查程序查证属实”（法释NO.63）续前页

（2）禁止提供虚假证据（3）禁止妨碍作证（NO.42）3、事实观：客观真实（绝对真实）V法律真实（相对真实）（二）以法律为准绳1、根据法律，而不是其他东西，比如上级的意见、媒体舆论的意见、政党团体的意见等等2、实体法和程序法3、法律与事实结合：两个层面三、思考：德国宪法第97条“法官独立并且只服从法律”第五节检察院法律监督原则一、法律规定（一）宪法：中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关。（宪法NO.129）（二）刑诉法：人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督。（NO.8）（1996年增加）（三）司法解释：

最高检《刑事诉讼规则》第14章“刑事诉讼法律监督”二、内容解析（一）意义1、制约权力：源自人大2、救济权利续前页（二）范围（注意教材忽视的内容：对检察院自身的监督）1、对象范围：公安、法院、监狱等，也包括检察院2、诉讼阶段范围：全过程，也包括审查起诉阶段（三）重点1、侦查：公安机关的侦查行为2、执行：监狱的监外执行、假释、减刑等（四）问题1、检察院监督与法院中立性冲突2、监督不力续前页（五）制度支持（保障）——权利救济当事人和辩护人、诉讼代理人、利害关系人对于司法机关及其工作人员有下列行为之一的，有权向该机关申诉或者控告：（1）采取强制措施法定期限届满，不予以释放、解除或者变更的；……

受理申诉或者控告的机关应当及时处理。对处理不服的，可以向同级人民检察院申诉；人民检察院直接受理的案件，可以向上一级人民检察院申诉。（NO.115）第六节无罪推定原则一、含义任何人在未被依法确定为有罪以前，应被推定为无罪。（一）依法：主体、程序（二）推定1、公理性假设：不需要加以证明2、“推定”

（1）性质：程序法上概念——不同于“认定”

（2）内容：可以被推翻

（3）过程：暂时性（三）无罪1、法律上无罪2、观念上无罪：辛普森——法律上无罪观念上有罪续前页二、要求（一）控方：承担证明责任1、证据2、证明标准（尤其英美国家）（二）辩方：无罪的人（主体待遇）1、审前待遇：人身自由羁押例外原则2、享有辩护权等诉讼权利3、禁止强迫自证其罪：沉默权（法国，2000年立，2002年废。）4、禁止非法取证手段：比如刑讯逼供5、不承担证明责任：有罪或无罪续前页（三）审判者：平等对待控辩双方1、立场：中立2、行为：依法3、观念：疑罪从无——不得疑罪从有或从轻三、理论基础：人权保障贝卡利亚：在法官判决之前，一个人是不能被称为罪犯的。只要还不能断定他已侵犯了给予他公共保护的契约，社会就不能取消对他的公共保护。（1764年《论犯罪与刑罚》）四、地位（一）理论上：现代刑事诉讼程序制度的逻辑起点续前页（二）立法上1、国际上：国际公约、各国宪法、法律（1）所有人被公开宣布犯罪以前被认为无罪。（1789年法国《人权宣言》NO.9，首次法律上确认；2000年法典化。）（2）凡受刑事控告者，在未经获得辩护上所需的一切保证的公开审判而依法证实有罪以前，有权被视为无罪。（1948年联合国《世界人权宣言》NO.11-1；首次联合国）（3）凡受刑事控告者，在未依法证实有罪之前，应有权被视为无罪。（1966年联合国《公民权利和政治权利国际公约》NO.14-2；1998年签署但全国人大尚未批准）续前页（4）被告人在最终定罪之前，不得被认为有罪。（1947年《意大利宪法》NO.27）2、我国刑诉法：未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。（NO.12；96年增加）（1）定罪权：法院（取消检察院免于起诉制度）（2）依法：实体、程序（证据、证明标准）（3）判决：生效（4）有罪：包含定罪免刑（5）法律上有罪：事实上有罪、观念上有罪思考：我国加入了一些规定无罪推定原则的国际公约，但我国的法律规定是无罪推定原则的体现吗？任何人在未被依法确定为有罪以前，应被推定为无罪。续前页1、无罪内涵：（1）含义：仅指法律上无罪——不涉及观念上（2）理念：实事求是V疑罪从无（3）无罪判决类型：证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪（NO.195）V无罪2、诉讼阶段：仅着眼于审判阶段，忽视审前阶段3、思维逻辑：国家本位V个人本位五、意义（一）追诉权：规范行使——逻辑起点（二）被追诉人（含无罪者）：权益（人格尊严、权利）（三）审判权：公正性和公信力（程序参与性、过滤性等）续前页六、禁止强迫自证其罪（一）地位1、国际：基本原则、宪法性公民权利2、我国：有规定，但不是基本原则审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法收集证据，不得强迫任何人证实自己有罪。……（第五章证据下之NO.50）进步与不足（二）理论基础：人的尊严续前页（三）含义：在刑事诉讼中，任何人不得被强迫作不利于他自己的证言或认罪。1、适用于任何人，包括犯罪嫌疑人、被告人、被害人和证人2、不利于共犯（含自己）：污点证人3、不被强迫，若自愿认罪则不在此列三种选择：认罪、不认罪、沉默（四）保障措施1、事前告知：告知该权利2、事中沉默权3、事后排除：非法证据排除续前页（五）禁止强迫自证其罪原则之比较1、法律规定（1）在判定对他提出的任何刑事指控时，人人完全平等地有资格享受以下的最低限度的保证：不被强迫作不利于他自己的证言或强迫承认犯罪。（《两权公约》NO.14）（2）审判人员、检察人员、侦查人员……不得强迫任何人证实自己有罪。（第五章证据下之NO.50）2、内容（1）相同点：不得强迫（2）不同点1）主体：禁止谁？政府官员？证实他人？证伪？2）观念：国家本位还是个人本位？3）共犯：？第七节国家追诉原则一、含义：由国家代表社会对犯罪进行追诉。（追诉分工）法条：对刑事案件的侦查、拘留、执行逮捕、预审，由公安机关负责。检察、批准逮捕、检察机关直接受理的案件的侦查、提起公诉，由人民检察院负责。审判由人民法院负责。（NO.3）（一）由国家追诉机关代表国家：公安机关、检察院、法院等（二）由国家追诉机关具体的个人实施（执行）（三）不以被害人的意志为转移续前页二、产生背景（一）国家的兴起：国家职能的扩张（二）社会危害性理论的产生三、产生原因（一）国家想加强对社会的控制（二）被害人指控效果不足（能力、意愿）（三）有些犯罪无直接被害人四、历史缺陷（一）起诉权和审判权合一，追诉权过大（二）犯罪嫌疑人、被告人的权利无保障续前页五、历史发展（一）控审分离1、起诉权和审判权由不同机关分别独自行使2、不告不理：没有起诉就没有审判3、只理所告：对象、范围4、意义：三角（二）公诉与自诉（附诉）并存（三）公诉的可处分性：法定主义与裁量主义第八节正当程序原则（人权保障原则）一、含义：刑事诉讼的进行应当遵循正当的法律程序。（一）正当程序与人权保障

1、后者是理论基础

2、人权：生命（尊严、自主）、自由、财产（二）正当程序与法定程序：（实质）内容与（表现）形式二、法条（一）国家尊重和保障人权（宪法NO.33；第二章公民的基本权利）（二）刑事诉讼的任务，是……尊重和保障人权……（NO.2）（三）人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须严格遵守本法和其他法律的有关规定。（NO.3）续前页三、要求（一）规范：法律——应当作出规定（二）行为：刑事诉讼的主体——应当依法进行（三）制裁：违法行为——应当受到处理1、救济途径：申请排除（NO.56）；申诉（NO.115）2、制裁后果（1）宣告程序无效：如，要求补正（2）撤销有关司法决定：如，撤销判决（3）释放被违法拘捕的人（4）排除非法证据（5）追究刑事责任第九节被告人有权获得辩护原则一、法律规定（一）被告人有权获得辩护（宪法NO.125）（二）被告人有权获得辩护，人民法院有义务保证被告人获得辩护。（NO.11）二、辩护的含义：刑事案件的犯罪嫌疑人、被告人及其辩护人反驳对犯罪嫌疑人、被告人的指控，从实体上和程序上提出有利于犯罪嫌疑人、被告人的事实和理由，维护犯罪嫌疑人、被告人合法权益的诉讼活动。三、辩护原则的地位：不附但书的宪法性权利（一）贯穿全部诉讼阶段：不得以案件还在侦查阶段为由而剥夺辩护权（仅法院有义务保证吗？）（二）贯穿所有案件：不得以案情重大等为由剥夺辩护权续前页三、辩护原则的保障（一）事实：会见权、阅卷权、取证权、举证权、质证权（二）法律：辩论权（三）总体：说明理由制度四、辩护权的意义

（一）对被告人

（二）对控方

（三）对法官

（四）对司法整体五、辩护权行使的难题：律师权利有效行使难（一）老三难：会见难、阅卷难、取证难（二）新三难：调证难、质证难、采证难（采纳难）第十节审判公开原则一、法律规定

（一）宪法：人民法院审理案件，除法律规定的特别情况外，一律公开进行。（宪法NO.125——1954年）

（二）刑诉法：人民法院审判案件，除本法另有规定的以外，一律公开进行。（NO.11、NO.183）二、内涵（一）公开的功能1、防止专断和压迫（对法庭内）2、教育和启迪（对法庭外）（二）公开与不公开的关系1、公开是原则2、不公开是例外：例外——只能由刑诉法规定

续前页（三）公开的含义：对外1、对当事人公开：题中应有之义2、允许公众旁听3、允许记者采访和报道4、注意：公开与开庭（四）公开的阶段：审判1、审前：庭前会议？2、庭中：部分不公开？3、庭后：调查核实？庭外审理向公众通告（德）续前页（五）公开的内容1、过程：不公开审理的，应当当庭宣布不公开的理由2、结果：不管是否公开审理，宣判一律公开（NO.196）3、理由：事实与法律（六）公开的弊端1、隐私权：被告人、被害人、证人2、证据：证人陈述3、法官：舆论压力（媒体如何介入才是合适的？

）（1）信息内容：不应当公开的V可以公开的（2）报道的时间：审前？审中？判后？一审？生效后？续前页

（七）不公开的情形：“案件”+“人”（NO.183）1、案件（1）国家秘密，不公开。

（2）个人隐私，不公开。（当事人？可否申请公开？）

（3）未成年人，不公开。（未成年人：被告人）

（4）商业秘密，经申请，可以不公开。比较（德）：1）危害公共道德

2）危害国家安全

3）危害证人安全或表达（如：未成年人）

4）涉及职业秘密（医生、律师）

5）敏感案件

续前页

2、人（最高人民法院《法庭规则》第8条）

（1）未成年人（经法院批准的除外）（2）精神病人和醉酒的人（3）其他不宜旁听的人不宜：有损法庭尊严？衣着不整？打瞌睡？（八）思考题：1、限制旁听人员是否违背公开原则？公开程度2、不应当公开的信息？公开宣判中，如何处理不公开审理案件的有关信息？哪些不应当公开？住址？宣判公开与互联网公布？续前页刑法第308之一条（刑法修正案九20150829）

司法工作人员、辩护人、诉讼代理人或者其他诉讼参与人，泄露依法不公开审理的案件中不应当公开的信息，造成信息公开传播或者其他严重后果的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金。公开披露、报道第一款规定的案件信息，情节严重的，依照第一款的规定处罚。续前页实质性公开：龙宗智《“内忧外患”中的审判公开》，载于《当代法学》2013年第6期1、庭审限制公开：设置旁听证，内部人公开2、部分审判程序不公开：内部汇报、审委会研究、上级请示、检察院协调、政法委协调3、部分审判理由不公开：说理笼统、发回重审理由模糊4、部分制度实施不力：审委员基本情况公开、根据旁听人员安排审判场所第十一节禁止双重危险原则（一事不再理原则）一、内涵（一）英美法系：禁止双重危险

1、美国修正案五：任何人均不得因同一罪行而两次受到生命或身体上的危险。2、学者：任何人均不得因同一罪行而受到两次起诉、审判和科刑。3、理论基础：人权保障4、要求：避免（1）无罪后再次起诉（2）有罪后再次起诉（3）同一犯罪多次处罚续前页（二）大陆法系：一事不再理原则法院对于任何已经生效判决加以处理的案件，不得再行审判；对于所有已被生效法律裁判确定为有罪或无罪的被告人，法院不得再予以审判或科刑。1、宗旨：法的安定性2、理论基础：既判力理论——实体确定力（1）内部效力：又称终结效力，即终止程序，内容确定，可以执行。（2）外部效力：又称封锁效力，即不得再度成为诉讼程序的标的或客体。续前页3、特征（1）地位：宪法性原则、刑事诉讼原则（2）前提：法院的生效裁判德、法：含审前；日本：仅审判法院（3）范围：实体性判决4、确立理由（