预防职务犯罪论文航运领域职务犯罪特点原因及治理策略

预防职务犯罪论文-航运领域职务犯罪特点原因及治理策略近年来，航运领域职务犯罪呈现高发态势。2007—2009年，上海市虹口区人民检察院(下称区院)办理航运领域的职务犯罪案件35件，占立案总数的39.3%。检察机关要为上海国际航运中心的建设提供良好的法治保障和法律服务，必须深入分析和研究航运领域职务犯罪情况，寻找犯罪高发的原因，并结合检察职能的行使积极协助航运领域企业和相关职能部门寻找对策。1案件基本特点(1)案发比例不断上升。2004年以来，区院查办航运领域职务犯罪案件占立案总数之比基本呈上升趋势(见图1)。2009年，该领域的案发数达到历史最高点，占立案总数的65.5%,明显呈高发态势。且这些案件案值较大，最高贪污案值达169万元，最高受贿案值达200万元，最高挪用公款案值达518万元。2004 2005 2006 2007 2008 2009年份图12004—2009年上海市虹口区人民检察院查办航运领域职务犯罪与立案总数之比(2)涉案环节和手法集中。从2007年以来区院查办的航运领域职务犯罪案件来看，涉案环节较为集中，主要是货运代理环节、集装箱运输环节和航运监管环节。货运代理环节主要犯罪手法之一是采取欺骗公司、伪造单据等手法截留侵吞支付给私人企业的业务费,或直接截留侵吞应付客户返还的劳务费;其二是在货运代理业务中行贿相关管理部门。集装箱运输环节的主要犯罪手法是航线经理或业务员利用运价审核、舱位调度、集装箱调配等职权收受货运物流企业给予的好处。航运监管环节的职务犯罪主要集中在行政执法部门，主要手法是利用负责审核放行报关单、对单证进行抽查和布控等职务便利，私下接受货运企业或报关企业的请托，利用电话或短信获取需要违法通关物品单证的编号，不按规定进入正常的报关手续，未经过报关登记、审核单证、查验放行等环节直接先予办理通关后再补办相关书面手续。(3)涉案对象年轻化(见图2)。2007年以来，区院查办航运领域案件涉案对象年龄在40岁以下的有24人,2009年达到15人，且这些对象文化程度普遍较高其中:大学学历9人，研究生学历3人。从2004年以来涉案对象的平均年龄来看,总体呈年轻化趋势。“70后”“80后”涉案比例较高，多为“三门(校门、家门、单位门)干部”，即踏上工作岗位不久就开始利用职权受贿。2004 2005 2006 2007 2008 2009年份图22004—2009年上海市虹口区人民检察院查办航运领域职务犯罪对象年龄情况2主要案发原因(1)不正当竞争及趋利心态诱发犯罪。虽然国有货运代理企业在规模上占绝对优势但由于服务行业企业设立要求较低，其他经济成分的货运代理企业在数量上占优势。私营企业为争取客户,不惜采取行贿、请客送礼等不正当竞争手段。国有货运代理企业为留住现有客户,也往往对业务员营销环节中的违法行为予以“默许”，由此产生所谓的“劳务费”或“返还业务费”,成为货代领域贪污的“泥潭”。另外大批“80后”“90后”的涉案人员人生阅历尚浅，在巨大的诱惑面前价值观、道德观严重扭曲，“利”字当先，唯利是图，陷入权钱交易的深渊。(2)行业“潜规则”盛行。航运领域中“潜规则”盛行，如货代行业从业人员在为国有货运代理企业从事货代业务的同时私自经营货代业务，截留国有货代企业资产用于私人企业经营，或是为货代业务开展需要而向相关管理人员行贿等，这些行为已成为行业中“公开的秘密”。同时,由于缺乏正确的教育引导,一些货代领域从业人员错误地认为这些违法犯罪行为是‘正常”情况,而且相互仿效和攀比，严重污染航运领域的行业风气。在行政执法部门，犯罪嫌疑人间相互勾结,形成违规通关“潜规则”。如在上海海关某案件中,6名犯罪嫌疑人均为该海关通关二科工作人员，且各自负责办理特定“关系户”的违规通关手续。如遇特殊情况无法为其关系户”办理手续时，则相互间达成默契，由其他犯罪嫌疑人代为办理，事后收取“好处费”。(3)业务流程监控不到位，制度执行不到位。在集装箱运输方面，航线业务代表的自由裁量权过大，无论是运价核定、舱位调度还是集装箱调配的确定，均缺乏有效的业务流程监控。这种缺乏监督的集中权力不可避免地产生腐败。在货代领域中，国有货代企业在长期经营中形成惯例:由业务员掌握客户，客户往往也只认业务员。此外，国有货代企业的网上物流流程尚未建立，计算机只用来处理简单的事务性工作，缺乏对业务员营销环节工作流程的监控。在一些涉案的行政执法部门，虽然有关作业流程和监管程序的各项规章制度比较健全，但是在实践中制度落实不到位,监督机制缺乏，仍然导致腐败现象的产生。如上海某海关的作业流程规定,审单和放单应由两个关员分别操作完成;但事实上,为加快业务工作进程，审单和放单均由同一个关员完成，并且不经其他关员或上级领导的再次审核，缺少必要的监督程序。(4)对航运从业人员管理不严。在货运代理行业，许多年轻人进入企业后，经过短短数年即能掌握技能成为业务骨干。由于管理比较松散，一些年轻人受不良环境的影响,将国有企业中利润高的业务通过所谓的“运作”转至私营企业，而将一些利润低的业务留在国有企业,使其所在的国有货运企业成为“免费的培训基地”和“利润的输出基地”。一些私营或挂靠经营报关企业的从业人员以个人业绩为至高追求,为在竞争中获得优势、争取更多客户，不惜采取行贿、请客送礼等不正当竞争手段，在各个管理环节中建立自己的关系网。而这些人员所在企业对其行为监管不力，有关管理部门对这些行为的监督和惩处的力度也相当弱。3对策和建议(1)加强教育引导，构建长效教育机制。各航运企业、货代企业及与航运相关的行政执法部门，要结合实际，注重根据不同群体分层按需进行个性化教育,特别是要强化对年轻从业人员的职业道德教育。加强廉洁文化建设，将廉洁文化纳入企业文化范畴，渗透到制度和业务流程体系建设中，增强制度观念和流程意识，减少违规违法行为的发生。(2)加快国有航运企业现代化、信息化进程，建立符合上海国际航运中心建设需要的现代管理制度。根据市场经济要求，进一步加大国有企业经营管理体制的改革力度，完善权力制衡机制、约束机制、监督机制和奖励机制，加大业务流程的信息化监控力度，使航运从业人员的权力得到有效制约和监督。如对于国有货运企业,可通过改进企业运营管理模式加强内部监督制约，将以航线划分部门的管理模式转变为以市场销售、航线管理、质量评估等运营职能进行部门划分的模式，加强各程序间的纵向制约和监督，增强内部权力制衡。(3)完善行政执法部门监督制约机制。一是切实执行现有规章制度,保证行政执法部门业务按程序办理，通过程序设置监控行政执法。二是调整组织结构，通过权力的分散加强内部监督制约。三是提高执法透明度，明确行政执法自由裁量权的标准和依据,建立有效的投诉和举报渠道，加强对行政执法的社会监督。(4)构建航运领域预防职务犯罪工作网络，引入预测预警机制。整合航运领域各相关企业、行政执法部门以及航运研究机构的资源优势，构建航运领域预防职务犯罪工作网络;通过专题研讨、信息发布和沟通、现场调研等方式,及时传递预防工作最新动态，推广成功经验;引入预测预警工作机制，对航运相关企业及执行部门的工作环节和工作岗位进行腐败行为的风险性评估和预测，突出预防监督重点，对症下药。(5)加大对航运领域不法企业及违规企业的监管力度。首先，要加强对不法出口报关申报单位及经营单位的监管。根据《中华人民共和国海关法》的相关规定对存在直接行贿、借海关名义收取好处费、故意逃避海关监管等情况的企业重点布控将其列入“黑名单”，情节严重的撤销其报关注册登记,取消其报关从业资格。其次，要加大对报关企业的法制宣传力度。向报关企业及时宣传国家进出口政策及海关执法人员廉政守则，引导企业守