生产的纵向一体化

生产的纵向一体化：市场失灵的考察生产的纵向一体化：市场失灵的考察本文的研究由BrookingsInstitution资助。它是下页注释①中所提到的庞大研究计划的一部分。NoelEdelson,StefanoFenoaltea,JuliusMargolis和AlmarinPhillips给予本文一些建设性的评价，在此表示感谢。奥利佛·威廉姆森(OliverEWilliamson)对于纵向一体化的研究在理论和政策层面上都遇到了困难。纵向一体化理论从未在价值理论中享有稳固的地位，原因可能在于，在传统假设下，纵向一体化是一种异常现象：如果竞争性市场的运行成本为零，那么“正如我们在理论分析中通常假设的那样”(Arrow，1969，p48)，为什么要一体化呢？纵向一体化在政策上的好处主要在于它可被用于取得反竞争效应的策略。在缺乏更为坚实的理论基础的情况下，纵向一体化作为一种公共政策，人们的典型看法是，即使它不是完全反社会的，也是应该被质疑的。当然也有例外，例如当技术上存在相互依赖性，或者观察经济(observationaleconomies)存在时。技术上的相互依赖是我们最熟悉和最确定的：在时间上和空间上自然衔接的连续性生产过程决定了某些有效的制造业结构，这些连续性的生产过程被认为有着共同所有权意义。这样的技术互补性在流水线作业(如化学和冶金等)中比在部件可分离的制造业活动中更为重要。典型的例子是铸铁和炼钢的一体化可以实现热能的节约。一般认为，当“一体化不具备这种物理和技术的特征时--例如，将零部件的生产和装配一体化就不具备这样的物理和技术特征--一体化能实现的成本节约通常就不明显了”(Bain，1968，p381)。然而，这个观点有一个明显的缺陷。这可能起因于一种质疑，那就是，企业并不仅仅是通常的规模经济和最低成本要素比意义上的一种简单而有效的生产工具，除此之外它还拥有一种潜在的协调能力，这种协调能力有时是超越市场的。这一质疑被证实了，从而更降低了上述观点的可信度。事实上，从很多方面来看，内部组织替代市场交易很少是因为与生产有关的技术经济，而是因为在中间产品市场运行中出现的被广泛称做“交易失灵”(transactionalfailure)的因素。这种内部组织对市场交易的替代被称为“内部化”(internalization)。本文的论点所依据的前人的两项主要文献是coase的《企业的性质》(1937)和更近一点的Arrow关于市场和非市场配置的一些评论(1969)。显然，Malmgren(1961)的观点是正确的：在完全静态的条件下，交易成本的分析是没有意义的，只有当需要做出非计划性调整时，讨论市场和内部组织相互替代的观点才有意义。但Malmgren发现，企业的优势是在相互依赖的活动中控制信息和实现计划一致性的能力，这可以被看做是一种信息处理优势，而我则主要强调相对于市场而言，企业在激励和控制方面的特性。这并不意味着对信息处理特征的考察不重要，而是因为这一考察并没有将企业独特的优势完全揭示出来，而正是企业的这种优势使得内部组织替代了市场。Ⅰ内部组织：积极的方面(InternalOrganization:AffirmativeAspect)对于纵向一体化的完整分析需要对内部组织的优缺点做出评价。如果其他情况相同，当与管理协调有关的摩擦日益严重的时候，就更需要求助于市场交易。然而，解释纵向一体化问题中的组织失灵问题，已经超出了本文的研究范畴。在AspectofMonopolyTheoryandPolicy一书中，我将讨论组织失灵的问题，并说明这一观点的政策含义。更准确地说，本文对于这一问题的简化说明，是因为考虑到有限理性和官僚主义流程，市场交易的客观性更值得信赖，这样在市场可以“运转良好”(workwell)的情况下，市场中介一般优于内部供给。如果现期和预期的价格都是非垄断的，并且能反应可以接受的风险溢价，并且如果市场交易的交易成本不高，可以实现必要的节约，那么中间市场会运行良好。如果其他条件不变，而以上的假定条件一定程度上不满足的情况下，内部组织就变得更有吸引力。作为替代市场的内部组织，企业的特性可以归为三类：激励、控制和被广泛称做“固有的结构优势”的一种特征。就激励的层面来说，内部组织削弱了面对面讨价还价的激进风尚。内部组织中，即使利益无法实现完全的协调，至少也可以从狭隘的机会主义形式中摆脱出来。包括企业在内的现有的团体中，权利让渡限定了组织内部行为的可接受的范围。因此，在独立的当事人之间的延伸谈判可以被合理地预期的情况下，内部组织变得更有吸引力。当然，共同所有权本身并不能保证目标的一致性。在股份公司的组织形式中，购买方和供给者都是独立的部门，他们都各自追求利润的最大化，因此这种股份公司的形式并不能解决问题。而且，规定追求共同利润最大化并不总是有效。目标应该可以操作化，包括制订规章(例如对于转移定价)和制订有效的内部激励。进一步的讨论，见Williamson(1970)。然而，企业最显著的优点可能是，较之企业之间的市场活动，在企业内部用于执行的控制手段的种类更多，而且更有效(Williamson，1970)。企业不仅有制度上的权威，而且比买者能以更低的成本来获得必不可少的数据，以便进行更精确的自我绩效评估(既有当时的，也有根据过去的情况分析的)，而且它的报酬和奖金体系(包括员工的选择、提升、报酬和内部资源的分配程序)也更精细。特别与此相关的是，当发生冲突时，企业拥有相对有效的冲突解决机制。例如，指令通常比无休止的讨价还价或诉讼更能有效地解决轻微的冲突(即解释的不同)。而在组织间即使指令可以解决冲突，那也是非常罕见的。首先，这需要当事人双方约定一个公正的仲裁者，而这种协议本身很难完备。而且，它还需要建立关于证据和程序的规则。再者，如果组织间的这类调解情况是普遍的，那么组织形式实际上就可以归结为以仲裁者作为事实上的管理者(即使名义上不是)的纵向一体化。与此相反，组织内的冲突普遍是由指令解决的。(Whinston,1964,p410~414)如果考虑信息交换节约的情况，企业也可能采取内部化。其中一些归因于企业和市场间的结构性差异。而另一些则可以最终归因于内部组织和市场组织之间的激励和控制上的差异。例如，人们普遍认为，共同的培训和经历以及在生产过程中形成的共同的行为规范会有利于一些复杂事情的沟通。人与人之间的重复的互相交往可以推动沟通经济(economiesofcommunication)。因为在一个熟悉的环境中，人们可以获得一种心领神会的感受，而在一个陌生的环境中，做到这一点则需要花费极大的努力。尽管如此，划分组织的边界本身并不需要阻止组织间密切关系的发展。特别是，要不是上面所提及的目标和控制方面的差异，内部组织相对于市场组织在信息方面的优势并不明显。因此信息经济的断言应该被区分为：信息流动的属性本身(结构)和获得不同的实际影响的信息节约(见第Ⅱ部分，D小节)Ⅱ市场失灵的考虑(MarketFailureConsiderations)这里所说的市场失灵仅仅局限于以下的失灵，即以内部组织替代市场交易可以减少交易成本。这一讨论分为五个部分。前三个部分是考虑越来越复杂的讨价还价的环境，在这些环境中，可以获得少量的一些关系。后两个部分则讨论企业相对于市场来说享有的特定的结构优势，这些结构优势可能是自然产生的，也可能是因为现有的规则所导致的。己A贷棒静态认市场荡(S膝ta撤ti姜c隆Ma便rk芦et拔s)闪考虑五一个算生产挺多种众部件巷产品毅的产阁业，玻假设稻一些砍部件屠是专籍用的即(产冬业专去用)抢，并界且假畏定相穗对于植市场僵而言耗，这慢些部既件在墙生产州中存睡在着减规模柳经济秘。那律么，受这一洁市场想仅仅蜻能够党支撑青几家招少量葡的有肯效规借模的边生产址者来若生产施这些缺特定痰的零各部件妇。怒在这犁样的爆环境阶下，救可以榜预期事市场值的供育货合枣同一场定普知遍存稿在着坐价格竖超过顶成本柜的垄倚断剩婶余，该虽然索，正尾如D疯em庸se奔tz熟(1裤96李8)颠所说支，如膜果在奏契约钉的最汇终决月定阶蹄段有忧大量辽的供依给者碑愿意蝶而且醒能够剂投标何，这济种剩苍余就辰不一分定会周出现恰。然观而假庙定大垄量的拖投标吃并不唉可行基，那汪么这驳一假布定条椒件就即对于夏装配遇者的晌纵向宴一体较化和防供应环商的蓬前向蒸一体恒化提义供了讨“明粒确的康”激谨励。戒应该井区分浴两种仁不同拿的情洞形：统双边腊垄断烂(寡句头)缎和在际供给罗垄断渴条件岂下的递竞争鱼性的融装配戚。前略者在张本节鸦讨论勇，后锦者在状C部陶分讨嗽论。爸双边依垄断胸要求盲在价那格和摧数量捐上进数行谈磁判。嚷自然耕，双省方都痕通过供遵循责而不偷是违悔背契堪约曲敲线(成co调nt山ra杯ct夕c勺ur如ve爸)来丧坚持软自己亡的利陵益，仰这是负因为禾契约花曲线意与共值同利斯润最挪大化引的数王量是筋一致铸的(苗Fe眉ll倒ne周r,槽19调47皂)。混但这探仅仅棚确定乌了交客易的缺数量免，而足按这各一数竞量进额行交轿易的崇条件鸽仍需取要商圣定。仗只要巩双方抵都可戴以获戴得收炎益，茫那么敏任何宅价格扰都可借以考钳虑。估可以关预料遍，讨虎价还辣价将允会发族生。土讨价况还价位将会技持续屋下去置直到晕某一交方的溪私人斯净收扶益为犬零为肃止。滴尽管鹅这种帽讨价杠还价陆对于哭双方拉(和哈社会勒)都刊是非武生产谜性行伐为，刚但是登它却尚构成客了私渐人货铺币收着益的曲源泉含。然稳而，触由于果它对途于双根方来纲说都鼠是利尖润的辜损失待，所遵以如联果存隆在可让以避津免这肺种成句本的着措施蛛，那辞么就龟会有纤建立乔避免蚕这种壮成本殃的措嘉施的正激励斤。瓜一种获可能懂的方扔法是筋通过槽纵向德一体酬化来概使得咐交易眼内部居化，雨但是没内部治组织弟这样叼的一出次性册的永仰久契烛约也择需要香讨价教还价灭。在晨完全劈静态陶的环逝境中窜(一鹅种免凤受任烈何干斥扰的守环境馒)，傅它们射的不瘦同之杂处在午于，伍前者嚷涉及米部件外价格统的确研定，疾而一枕体化专则需多要就市资产首的评喇估达凑成协忘议。狱在以棕上任萝何一惭种情执况下士，谈专判的禁技巧冠都是帽同等霞重要铸的(管事实惨上，纳部件作价格拒可以舱从资墨产评命估的乘条款与中反省映出堪来，荡反之瓜亦然娘)。党所以堂，虽旺然在摆这种莲情况慈下，台纵向掉一体场化可键能会同出现遇，然壤而这举一问铅题的宅性质栽并不其必然暮会导凑致纵义向一射体化遣的结标果。候在这深样的溉情况惊下，惩我们倍也可镇以把久类似束的观誓点用笨于外口部性像的调叉整：蛇共同唱利润赞的考巷虑要垄求受伞到影惧响的溪各方庭达成洁和解津，但番在完平全静歇态的胖环境冤中，菌建立性在一钥次性隆的永谁久契扇约基某础上茅的一宋体化畏并没欢有优疲势。骗从双冻边垄趴断关意系到劣双边倒寡头贤垄断葵关系棋的转斗变，豆扩大行了谈序判选搜择的械范围惑。但工是，荡就关慕于一保次性驼永久葡契约副的一哗体化雹协议烦的讨踏价还率价而易言，窜并无权差异切。很躲明显农，如双果要封实现剃其他镰的结跳果，代就不昌得不尽放松谁问题宏的静辣态特株征。渐B淹臂契约届的不争完备勤性(骑Co微nt殊ra茫ct梨ua薯l暂In犯co饱mp凝le选te管ne考ss仍)腥把上勇述的后条件秩扩展门到包肚括以蚊下内纲容：因产品叔在技遵术上威是复池杂的骂，并委且随稿着环旬境的挥变化粘需要耍做出荒周期崇性的傅设计需或者房数量臣上的放改变西决定结。我浊们再减将在谨契约偷决定括阶段复不可叉能有触大量咸的投森标者茶的这纲个假糖设放致宽。饲由此无可以稼考虑穗三种的不同兔的供魄给安建排：与一次嘴性的叙永久构契约肺、一热系列巴的短平期契喇约和得纵向摧一体完化。霜一次龟性的搁永久懒契约活形成蜻的两派难困俘境是贱：为销了防满止独岂立的粉各方馋当事旗人从愚有利摩于自慧己的愉角度刊来解绪释契轿约的丑模糊条之处仆，就党必须酱对各裕种意宰外的榆供给别关系计做出蚁详尽猎无遗斤的规装定。鉴否则友，各凶种分割歧就语只能辫通过红无休让止的肤争论把、乃董至最瓣终通威过诉过讼才胖能解王决。委详尽贸无遗抓的规匹定即犯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