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文档简介

函询制度意见简介函询制度是指监管机构在对企业进行日常监管时采取的一种方式。根据函询制度，监管机构可以发函询问企业相关信息，使企业及时补正不足和避免违规行为，保障市场的公平、公正、透明运行。函询制度的作用函询制度是保障市场公平、公正、透明运行的重要手段。函询制度的主要作用有以下几个方面：监控市场动态：通过对企业的函询，监管机构可以及时获取市场的动态信息，从而对市场的发展趋势和行业变化进行及时分析和评估，及时发现市场风险和隐患。促使企业遵守法规：通过函询，能够及时发现企业在生产、管理等方面存在的法规漏洞和违规行为，促使企业及时修正和改进，保障企业合法、合规运营。提高监管效率：函询是监管机构主动向企业进行信息获取的一种方式，可以快速、有效地获取企业的相关信息，提高监管效率，缩短市场风险的处置时间。函询制度的要求在实践中，函询制度需要在以下几个方面予以落实：函询方式的选择：监管机构应当根据实际监管需要和市场情况，选择适当的函询方式，包括书面函询、电话函询、现场函询等。函询对象的选择：监管机构在制定函询计划时，需要根据市场风险和监管重点等因素，选择函询对象，并制定函询目标。函询内容的要求：监管机构在函询时，需要明确函询的内容和要求，避免在函询中存在不清晰、不具体的问题，保证函询的针对性和实际效果。函询结果的处理：监管机构需要及时处理函询结果，采取相应的监管措施，保障市场的公平、公正、透明运行。函询制度的实践函询制度在实践中有一定的局限性和不足，主要表现在以下几个方面：函询缺乏法律约束力：当前函询制度尚未纳入法律规定，无法对企业进行强制性要求和约束。函询形式受限：传统函询方式存在着信息获取的时间耗时、效率低下等问题，需要加强技术手段的应用，推广现代化数字监管手段。函询公开程度有限：当前函询制度的公开程度较低，缺乏对外公开透明度，需要加强监管机构的信息公开和披露程度。结论函询制度是保障市场公平、公正、透明运行的重要手段，具有重要的监管意义和推动市场发展的作用。为了进一步提高函询制

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