基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习B卷题库带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习B卷题库带答案

单选题（共50题）1、股权投资基金的个人合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力，且金融资产不低于300万元或近三年个人收入不低于50万元，这里的"金融资产"不包括（）A.基金份额B.银行理财产品C.股票D.房产【答案】D2、下列关于企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算的说法错误的是（）。A.息税前利润对应的价值是企业价值（EV）B.企业价值/息税前利润倍数法受资本结构的影响C.企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为：EV=EBITx（EV/EBIT倍数）D.息税前利润（EBIT）=净利润+所得税+利息【答案】B3、关于基金组纟只形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有合伙人会议的合伙型基金B.由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金C.设置有股东大会（股东会）的公司型基金D.设置有投资咨询委员会的合伙型基金【答案】C4、财务会计报告一般分为（）财务会计报告A.年度、半年度B.季度、年度C.半年度、季度D.月度、季度【答案】A5、（）重点关注目标企业的历史财务业绩情况。A.财务尽职调查B.业务尽职调查C.市场尽职调查D.法律尽职调查【答案】A6、股权投资机构尽职调查的目的（）A.投资和判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息B.投资人对目标公司—切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动C.是尽可能全面地获取目标公司的真实信息D.获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险【答案】C7、（2020年真题）王律师在做某股权投资项目尽职调查时着重关注了目标公司与公司高管签订的劳动合同,检查其中的竟业禁止条款以及对应的补偿条款,并检查了目标公司历史上是否发生过主要管理人员离职后的劳动仲裁或纠纷的情况。这里体现的法律尽职调查关注点为（）。A.潜在诉讼B.高级管理人员C.历史沿革D.重大合同【答案】B8、公司管理指标有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、（2018年真题）投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以（）。A.决定公司经营计划和投资方案B.派代表担任公司董事C.批准公司章程的修改D.决定公司清算【答案】B10、反摊薄条款的主要作用是（）A.保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释B.当企业未达到设定的业绩目标，投资方拥有要求其回售股权的权利C.当投资方对企业尽调时，应保护目标公式的商业机密D.企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前，应事先获得投资人的同意【答案】A11、政府引导基金通常通过引导社会资金进入创业投资领域的方式支持“创新创业”，下列关于政府引导基金的描述错误的是（）。A.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大效应B.政府引导基金的资金来源是政府财政出资C.政府引导基金是按非市场化方式运作的政策性基金D.政府引导基金的投资方向具有一定的导向性【答案】C12、（）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。A.外币股权投资基金B.人民币股权投资基金C.外资股权投资基金D.内资股权投资基金【答案】A13、下列不属于信托（契约）型基金合同内容的是（）。A.公司名称和住所B.基金的申购、赎回与转让C.基金份额持有人大会及日常机构D.基金的基本情况【答案】A14、关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。A.实施适度监管B.不设事中事后监管C.不设行政审批D.依法严厉打击各类非法集资活动【答案】B15、公司型基金合同的内容不包括（）。A.入股、退股及转让B.利润分配及亏损分担C.争议解决办法D.报送披露信息【答案】C16、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是()。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所有提供文件资料的真实性、准确性与完整性【答案】B17、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。A.依法设立且存续满两年B.业务明确，具有持续经营能力C.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规D.应为高新技术企业【答案】D18、关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高经营管理效益C.降低市场运行和基金运作的效率D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】C19、（）指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】A20、（2018年真题）股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.信托公司【答案】C22、下列不属于股权投资基金主要项目来源的是（）。A.行业专家推荐B.企业家联盟及各级商会组织推荐C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息D.所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得【答案】D23、投资者投资于股权投资基金时，（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】C24、（2018年真题）股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上内容通常体现在投资协议的（）。A.竞业禁止条款B.反摊薄条款C.保护性条款D.排他性条款【答案】A25、以下属于经营指标的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A26、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、下列不属于政府引导基金特点的是（）。A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】D28、(2017年)中国基金业协会于（）发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A29、（2018年真题）境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适（）A.小型国有企业B.小型民营企业C.初创民营企业D.大型国有企业【答案】D30、（2021年真题）关于政府引导基金，以下表述正确的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的私募股权基金组织形式为（）。A.公司型基金B.合伙型基金和公司型基金C.合伙型基金D.契约型基金【答案】A32、下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有（）A.公开披露或者变相公开披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.对投资业绩进行预测D.以上都是【答案】D33、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（），可以请求（）解散公司。A.10%以上的股东；仲裁机构B.10%以上的股东；人民法院C.5%以上的股东；仲裁机构D.5%以上的股东；人民法院【答案】B34、信托（契约）型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必是合格投资者，转让后信托（契约）型股权投资基金的合格投资者人数不得超过（）人。A.10B.50C.100D.200【答案】D35、基金募集过程中，募集机构应当（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、（2020年真题）关于折现现金流估值法，表述错误的是（）。A.企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流C.红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】B37、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.资本投入B.资金成本C.加权资本成本D.资产成本【答案】C38、为了完善股权投资基金（）制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入法律中介机构进行尽职调查，并出具法律意见书。A.登记备案B.信息披露C.估值核算D.募集与设立【答案】A39、关于创业投资估值法，以下描述错误的是（）A.拟投资的目标公司处于创业早期往往会用创业投资估值法B.当前股权价值=退出时的股权价值/投资额C.当前股权价值=退出时的股权价值/(1+目标收益率）nD.要求持股比例=投资额/当前股权价值【答案】B40、（）表示截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者的账面回报水平。A.总收益倍数B.内部收益率C.投资回报率D.已分配收益【答案】A41、（）是保护投资者知情权、选择权，由投资者与管理人形成市场化选择与博弈的重要方式。A.登记备案B.资金募集C.投资运作D.信息披露【答案】D42、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、法律尽职调查收集资料的渠道包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，简称全国股转系统、NEEQ，’俗称‘新三板”），是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会B.国务院C.人大代表D.证券交易所【答案】B45、下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保管责任D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】C46、(2017年)下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容A.加粗