证券从业之金融市场基础知识押题练习提分卷带答案

证券从业之金融市场基础知识押题练习提分卷带答案

单选题（共50题）1、证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、（）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】C3、以下关于信用公司债券说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A5、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B6、下列属于证券投资基金运作费的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D7、保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。A.公墓基金B.企业年金C.理财产品D.有价证券【答案】B8、独立基金销售机构变更公司章程、名称、住所、组织形式等事项的，应当在（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.9【答案】B9、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。A.②③B.①④C.③D.①②④【答案】C10、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%、80%、70%B.100%、70%、50%C.100%、70%、30%D.90%、70%、50%【答案】B11、关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于公司制的发展D.证券市场的形成得益于信用制度的发展【答案】C12、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】B13、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务【答案】A14、新中国成立70年以来，我国建成了（）金融市场体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融市场体系B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融市场体系C.有效维护金融稳定的金融市场体系D.面向全球、平等竞争的金融市场体系【答案】A15、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】B16、可参与证券投资的金融机构包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B17、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A19、派现也称现金股利，是指股份公司以现金分红方式将（）的部分或全部发放给股东。A.盈余公积和上期应付利润B.盈余公积和当期应付利润C.利息和上期应付利润D.利息和当期应付利润【答案】B20、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易曰公司股票均价的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C21、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票【答案】B22、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种【答案】B23、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中属于“四个独立”的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D25、关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】D27、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C28、下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A29、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（）原则办理债券和价款的交割。A.差额交收B.净额交收C.全额交收D.加额交收【答案】B30、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。A.中国银行业监督管理委员会成立B.中国证监会成立C.中国证券业协会成立D.中国人民银行成立【答案】A31、中国香港的金融监管机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B32、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】B33、下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到170家。A.1991B.1990C.1989D.2008【答案】A35、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A36、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C37、股票最基本的特征为（）。?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】B38、1985年，我国第一家证券公司()通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【答案】A39、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A40、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】C42、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）?A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】A43、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、以下属于中央银行负债类业务的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D45、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A46、以下（）属于风险管理策略A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC都是【答案】D47、下列有关可转换债券的表述，正确的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】D48