基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关题库打印

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关题库打印

单选题（共50题）1、封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。A.1B.2C.3D.5【答案】A2、XBRL在基金信息披露中的积极作用中不包括（）。A.促进信息披露的规范化、透明化和电子化B.提高信息在编报、传送和使用过程中的效率和质量C.提高监管者监管效率和水平D.提高投资者收益【答案】D3、下列对于专业委员会描述错误的是（）。A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构B.产品审批委员会负责审核具体产品方案，评估产品运作风险C.风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成D.运营估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投资/研究总监、合规风险部、基金运营部等相关人员组成【答案】D4、某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()。A.赎回2000万份,申购1500万份，通过基金转换转出1300万份,转入700万份B.赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份C.赎回1000万份,申购100万元，通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份,申购1300万份，通过基金转换转出1800万份,转入900万【答案】C5、（）加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方性交易所D.基金发起人【答案】C6、关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。【答案】D7、商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业务C.表外业务D.代理业务【答案】C8、货币市场基金不得投资于()。A.现金B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】C9、证券交易所根据基金管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是（）。A.在当日开市前15分钟计算并公布B.在交易结束前15分钟计算并公布C.在次日开市前15分钟计算并公布D.在交易时间内实时计算并公布【答案】D10、开放式基金合同生效需满足的条件是（）A.募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币B.募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币C.募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币D.募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币【答案】C11、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】A12、(2017年)下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】D13、《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。A.0、4%B.0、25%C.0、5%D.0、6%【答案】C14、（）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。A.基金结算专用账户B.基金发行结算专用账户C.基金销售专用账户D.基金销售结算专用账户【答案】D15、下面关于基金的说法，不正确的是（）。A.基金托管人保管基金B.基金管理人保管基金C.基金投资者购买基金D.中介或代理机构服务基金【答案】B16、基金公司监事会履行合规责任不包括（）。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】B17、（2017年真题）下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查【答案】A18、下列关于证券投资基金说法正确的是（）。A.基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果B.晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构C.2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格D.2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立【答案】D19、下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金可用字母“VC”表示D.风险投资基金又叫创业基金【答案】C20、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】C21、投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、(2016年)根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25％的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90％的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25％的股东【答案】A23、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务【答案】A24、（）的募集申请应按普通程序注册。A.QDII基金B.混合基金C.联接基金D.分级基金【答案】D25、（2017年真题）关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（）。A.律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托B.律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任C.律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整D.律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统【答案】B26、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。A.二公司的内幕交易B.基于交易的操纵市场C.基于信息的操纵市场D.不正当竞争【答案】B27、基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告和基金半年报告B.基金季度报告和基金年度报告C.基金半年度报告和基金年度报告D.基金季度报告和基金半年度报告【答案】C28、可能对基金持有****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。A.编制年度报告B.更换基金管理人C.转换基金运作方式D.延长基金合同期限【答案】A29、（）又叫创业基金。A.证券投资基金B.风险投资基金C.私募股权基金D.另类投资基金【答案】B30、(2016年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投资的高级管理人员D.总经理【答案】B31、（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】A32、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的()原则A.安全第一B.客户至上C.专业规范D.有效沟通【答案】A33、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚【答案】D34、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】C35、(2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用【答案】D36、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购或赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。A.0.01％B.0.1％C.0.5％D.2％【答案】C37、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5秒钟B.10秒钟C.5分钟D.10分钟【答案】A38、守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.金融从业人员【答案】B39、简单的基金产品风险评价分类不包括（）。A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级【答案】A40、（）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。A.基金宣传推介材料B.年度报告C.半年度报告D.季度报告【答案】A41、基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。A.无须，无须B.必须，必须C.必须，无须D.无须，必须【答案】D42、我国分级基金的募集包括（）两种方式。A.合并募集和分开募集B.现金募集和非现金募集C.场内募集和场外募集D.直销募集和分销募集【答案】A43、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.管理人、托管人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有人D.托管人、发起人和持有人【答案】A44、基金管理人应在申购和赎回开放日前（）个工作日在至少—种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A.1B.3C.5D.7【答案】B45、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是()。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】B46、因受限于政策和运营，只能销售自己的产品，客户如果通过该方式购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。这属于哪一种基金销售方式?（）A.基金公司直销B.证券公司代销C.独立第三方销售公司D.银行代销【答案】A47、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（）A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则【答案】C48、（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义