基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练模考卷带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练模考卷带答案

单选题（共50题）1、关于大宗商品投资，以下表述错误的是（）。A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗高品实物的方式C.大宗商品可以分为能源类。基础原材料类、贵金属类和农产品类D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能【答案】B2、对于长期投资者而言，应该关注的是（）。A.名义收益率B.资本收益率C.实际收益率D.投资收益率【答案】C3、下列情况中，不得回购本公司股票的是（）。A.进行投资B.公司减少注册资本C.将股份奖励给本公司职工D.与持有本公司股份的其他公司合并【答案】A4、银行间债券市场交易以（）方式进行。A.询价B.投标C.竞价D.定价【答案】A5、下列关于指数基金的说法，错误的是（）。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C.跟踪误差越大，风险越高D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大【答案】D6、下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。A.流动性强B.有助于实现投资组合多元化C.信息透明度高D.收益率高于传统投资【答案】B7、下列不属于信用风险管理的主要措施是（）A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新D.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控【答案】A8、关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（）。A.投资组合平均剩余期限B.跟踪误差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】B9、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（）。A.168B.21C.91D.84【答案】C10、非系统性风险的别称不包括（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险【答案】C11、在（）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。A.多边净额结算B.净额结算C.双边净额结算D.单边净额结算【答案】A12、所有者权益包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、假设某基金第一年的收益率为6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算术平均收益率为（）。A.6%B.8%C.10%D.无法判断【答案】B14、关于基金利润，下列说法错误的是()。A.基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润B.基金利润来源主要包括利息收入和投资收益C.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益D.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等【答案】B15、某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是（）元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.873【答案】D16、()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】B17、（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。A.现值系数B.终值C.现值D.货币时间价值【答案】D18、（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型【答案】D19、房地产投资信托基金的主要收益来自()。A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】D20、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】A21、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D22、关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（）.A.息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型B.贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票，折价发行的债券C.息票债券一般来说属于短期债券D.与息要债券和贴现债券同属种分类方法下债券类型的还有金融债券【答案】B23、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为()。A.资产=负债+所有者权益+收入-费用B.资产=负债+资本公积+盈余公积C.资产=负债+收入-费用D.资产=负债+所有者权益【答案】D24、被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的()。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】B25、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A.操作风险B.信用风险C.经营风险D.结算风险【答案】D26、（）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。A.股利B.自由现金流C.股权资本自由现金流D.以上选项都对【答案】A27、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是()。A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】D28、经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（）。A.应加强对投资者的教育B.相关信息应当通过多渠道发放C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利D.在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术【答案】C29、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响其中最直接的影响因素是（）A.公司组织形式B.公司人员结构C.每股净资产D.供求关系【答案】D30、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。A.债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定B.股票的投资收益低于债券投资C.股票投资回报的波动率小于债券投资D.债券投资者要求更高的风险溢价【答案】A31、（）在交易中执行投资者的指令。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】D32、一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与（）完成净额交收。A.证券交易所B.中国结算公司C.证券托管公司D.证券业协会【答案】B33、《集合投资计划治理白皮书》是由（）于2005年发表的。A.WTOB.国际证监会C.欧盟D.经合组织【答案】D34、申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】C35、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D36、可转换债券面值为100元，转换比例为2.5，则转换价格为（）元。A.400B.25C.40D.250【答案】C37、关于做市商和经纪人，以下表述错误的是（）。A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金D.做市商和经纪人的利润来源不同【答案】B38、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是()。A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】D39、已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。A.夏普指数B.特雷诺指数C.詹森指数D.信息比率【答案】A40、基金管理公司的投资管理部门不包括（）。A.投资部B.研究部C.交易部D.市场部【答案】D41、信用利差随着经济周期的扩张而（），随着市场风险偏好降低而（）A.扩大，扩大B.缩小，扩大C.缩小，缩小D.扩大，缩小【答案】B42、（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。A.债券发行人B.债券市场C.债券承销商D.债券持有者【答案】B43、（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证B.可转换债券C.权证D.可转让存单【答案】A44、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到IP0的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】D45、下列不属于债券远期交易可采取的结算方式的是（）。A.见款付券B.券款对付C.纯券过户D.见券付款【答案】C46、由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（）。A.累进利率债券B.固定利率债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】B47、（）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结构化债券【答案】C48、关于债券的嵌入条款，以下表述错误的是（）。A.结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券B.赎回条款的受益人是发行者，对持有人不利C.可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票D.回售条款的受益人是持有者，对发行人不利【答案】C49、收益率曲线转换过