燃煤发电企业安全风险控制指导手册（2023版）

燃煤发电企业安全风险控制指导手册燃煤发电企业安全风险控制指导手册（2023版）中国XX集团有限公司二〇二三年四月一、管理单元序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次1管理单元39801.1方针与目标1551.1.1方针的传达151.对安全生产方针的教育和培训，应每年进行一次；2.教育培训活动应通过安全日活动、三级安全教育等方式进行；3.通过报纸、电视、网络、会议等形式强化对安全生产方针的宣传。查企业每年安全教育培训计划、执行情况痕迹资料：1.未每年对安全生产方针进行教育和培训，不得分；2.新员工三级安全教育无安全生产方针内容的，每人扣1分，扣完为止；3.未通过会议、网络、简报等任一形式对方针宣传进行强化的，扣2分；4.抽查企业5-10名员工，1人不掌握扣1分，三人以上未掌握，不得分。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第三条、二十八条；2.《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第80号）第二章、第三章、第四章。1次/年1.1.2目标1年度目标20依据上级要求，结合生产实际，制定企业年度安全生产目标，并满足以下要求:1.符合或严于上级下达的目标及相关方的要求，并应予以量化；2.涵盖安全指标、职业卫生指标、环保指标、生产技术指标等；3.体现持续改进要求，不低于上一年度水平。查企业有关文件资料（工作报告、与上级公司签订的责任书、安委会纪要等）：1.未制定企业年度安全生产目标，不得分；2.企业制定的安全生产目标与上级要求不符或低于上级下达的目标及相关要求的不得分；3.企业制定的安全生产目标应涵盖安全指标、职业卫生指标、环保指标、生产技术指标等，一处不合格扣5分/处；4.企业制定的安全生产目标低于上一年度水平的扣5分。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.1.1条；2.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第四条、第五条、第十四条、第十五条；3.《中国XX集团公司全员安全生产责任制管理办法》（XX集团制〔2022〕38号）第十二条；4.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.1.1条。1次/年专项目标20依据上级要求，结合生产实际，制定企业等级检修、重大技改安全生产目标，并满足以下要求:1.对安全、质量、工期等有效控制，确保检修、重大技改目标顺利完成；2.涵盖安全指标、职业卫生指标、环保、质量控制指标等；3.专项目标应服从与企业年度目标，同时严于企业目标；4.不低于同类企业等级检修、重大技改平均水平。查企业等级检修和重大技改资料1.等级检修和重大技改项目未制定安全生产目标，扣1分/项；2.等级检修和重大技改项目专项目标应涵盖安全指标、职业卫生指标、环保、质量控制指标，一处不合格扣5分；3.等级检修和重大技改项目专项目标低于企业年度目标，扣5分。《中国XX集团有限公司发电设备检修管理办法》（XX集团制〔2020〕162号）第九条、第二十六条；《中国XX集团有限公司发电企业机组检修和技术改造项目质量管理办法（试行）》（XX集团制〔2020〕163号）第七条。根据需要目标的确认30目标确认应按照四级控制原则逐级进行，可量化、可考核，并分解为杜绝指标和控制指标:一、年度目标1.横向分解到各生产部门（车间、项目部）；2.纵向分解至每个岗位；3.目标确认应逐级签订目标责任书。企业副职与企业安全第一责任人签订（责任范围应与分管工作范围一致）；部门负责人代表部门与企业安全第一责任人签订；班（值）长代表班（值）与部门负责人签订；班员与班（值）长签订。二、专项目标A级检修、重大技改项目，分子公司与企业、企业与实施单位应逐级签订并落实安全、质量、工期等目标责任书。查企业各级责任书：1.目标没有分解为杜绝指标和控制指标，不得分；2.目标没有按层次逐级量化分解到部门、班值、个人，不得分；3.没有逐级签订目标责任书，不得分；4.目标量化后，下级目标低于上级目标，发现一项扣3分。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.1.2条；2.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第二章。3.《中国XX集团有限公司发电企业机组检修和技术改造项目质量管理办法（试行）》（XX集团制〔2020〕163号）第七条。1次/年目标的实施与监测30各级人员签订目标责任书后，应制订实现相应目标的保证措施，并经上级行政正职审核签字并备案：一、年度目标1.班员的保证措施，应经班（值）长审核签字，并在班组备案；2.班（值）长、部门（车间）管理人员的保证措施，应经部门主任审核签字，并在部门备案；3.部门（车间）负责人和分管企业领导的保证措施，应经企业行政正职审核签字，并在安监部备案。二、专项目标企业及各实施单位应严格执行项目的“三措两案”、作业指导书、调试大纲等规定，严格执行工作票、操作票制度，规范开展“三讲一落实”等风险分级管控和隐患排查治理工作。查各级安全目标保证书：一、年度目标1.班员的保证措施（同工种、同岗位可制定同一个保证措施），未经班（值）长审核签字，并在班组备案的，扣3分；2.班（值）长、部门（车间）管理人员的保障措施未签名或未经部门（车间）主任审核签字并在部门（车间）备案的，扣6分；3.部门（车间）负责人和分管企业领导的保证措施未签名或未经企业行政正职审核签字并在安监部备案的，扣6分；4.企业生产部门（车间）、班组各级保证措施未结合工作性质、岗位特点，不同工种和不同岗位措施雷同的，扣2分/处。二、专项目标1.无“三措两案”或作业指导书，不得分；2.措施不完备或不落实，扣2分/处。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.1.2条；2.《中国XX集团公司全员安全生产责任制管理办法》（XX集团制〔2022〕38号）第十条。1次/年1.1.3回顾与奖惩201.企业每年对安全生产方针落实和目标完成情况进行回顾，对不符合安全生产方针的做法进行纠正，完善保证目标实现的措施；2.部门（车间）每月对目标（指标）的完成情况进行分析与考核；3.企业每半年或专项工作竣工后对目标（指标）的完成情况进行回顾，并在需要时及时修正或调整。1.查企业事故事件管理资料：发现因工期不合理、违反标准、设备带病运行、留有隐性缺陷引发不安全事故或目标未完成的，不得分；2.查部门（车间）月度分析会记录、企业安委会、A级检修和重大技改工程竣工等资料：（1）部门（车间）未对月度目标（指标）完成情况进行分析与考核的，不得分；少1项，扣2分；（2）企业未对年度安全目标（指标）完成情况进行总结分析的，不得分；少1项，扣2分；（3）企业未对年度A级检修和重大技改工程项目开展后评估，不得分；后评估报告不完善，扣2分/处。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.1.3条；2.《中国XX集团公司全员安全生产责任制管理办法》（XX集团制〔2022〕38号）第九条；3.《中国XX集团有限公司安全生产工作奖惩办法》（XX集团制〔2023〕1号）。第1条：1次/年；第2条：1次/半年1.2法律法规识别与执行1301.2.1管理制度20落实《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）“对国家、行业和上级公司颁发的有关安全生产法规、标准、规定、规程、制度、反事故措施等必须严格贯彻执行”，制定细则或要求，明确主管部门，确定获取国家法律法规、部门规章、规范性文件、标准获取的渠道、方式和频次。查企业相关管理制度和文件：1.未落实相关管理要求，扣5分/处；2.制度未明确主管部门，确定相关的获取渠道、方式和频次，扣5分/处。1．《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.1条；2.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第三十一条；3.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.1条。1次/年1.2.2识别与获取301.建立企业适用的法律法规、标准规范清单，每年更新、公布一次；2.获取清单所列法律法规、标准规范、部门规章、规范性文件、标准；3.法律法规、部门规章、规范性文件、标准变化后及时更新。查企业适用的法律法规、标准规范清单文件：1.企业每年未公布适用的法律法规、部门规章、规范性文件、标准清单，不得分；2.清单没有经过组织审核、签署审核意见，扣15分；3.清单所列法律法规、部门规章、规范性文件、标准不是国家最新版本,扣1分/个；4.法律法规、标准规范版本与清单所列不符，扣1分/个；5.清单识别不全的，扣1分/个，最多扣10分。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.1条；2.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第三十一条、三十二条；3．《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.1条、第5.2.4条。1次/年1.2.3传达30组织从业人员学习适用的安全生产法律法规、部门规章、规范性文件、标准规范，确保其了解相关重点要求；留存学习资料。1.查法律法规、标准规范文本：（1）未及时下发（含内网公布）法律法规、标准规范文本，不得分；（2）各班组无法提供或检索（内网）清单所列的法律法规文本，扣2分/个；（3）各部门无法提供或检索（内网）本专业适用的标准规范文本，扣2分/个；2.查企业安全教育培训计划及执行的资料：（1）无新获取的法律法规、标准规范（以清单所列为准）的教育培训项目，扣2分；（2）已经实施的项目，无痕迹资料（记录或课件、签到表、台账、档案等），扣2分/项；3.抽查3-5人，员工不了解《安全生产法》规定的从业人员义务的，扣1分/人。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.1条；2.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.1、条。1次/年1.2.4转化40法律、法规和标准规范、上级相关要求中，要求企业制定制度、管理办法或实施细则、操作规程的，必须转化。查企业相关制度、规程：1.国家法律法规、标准规范要求企业编制实施细则的，企业未在一年内响应制订，不得分；2.根据国家最新法律法规、标准规范，企业应修订而一年内未修订相关制度、规程，扣10分/个。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.1条；2.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.1条。1次/年1.2.5回顾与更新10企业每年对识别、获取、传达、转化法律法规、标准规范的工作进行回顾总结，对下年度清单更新和制度修编工作提出建议。查法律法规、规程标准获取工作回顾总结：1.无工作总结，不得分；2.未对下年度清单更新和制度修编工作提出建议，不得分。《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第、条。1次/年1.3安全生产组织体系建设2901.3.1管理制度201.按照集团公司要求，建立安全生产机构设置和管理人员配置的管理制度；2.制度必须明确机构（部门、车间、班组）设置的标准、人员职数、调整的权限和程序。查管理制度：1.无安全生产机构设置管理制度，不得分；2.制度内容不符合要求，扣5分/处。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十一条；2.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.2.2、5.2.3条；3.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第四条；4.《中国XX集团公司燃煤发电企业机构编制标准（2022版）》（Q/CDT20603002-2022）；5.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.1.2、5.1.3条。1次/年1.3.2机构设置801.建立健全有系统、分层次的安全生产保证体系、技术支撑体系和安全生产监督体系，明确三个体系隶属部门；2.机构设置必须明确各部门和班组的人员配置标准、各工种人数和各类人员持证上岗要求；3.机构设置必须以正式文件发布；4.企业安监机构、部门（车间、区队、项目部）安全监督人员、班组安全员组成企业三级安全监督网；5.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等应纳入企业的统一管理范畴，同样应建立三个体系。查机构设置文件：1.机构设置未以正式文件发布，不得分；2.没有建立健全三个体系，不得分；3.未明确各部门和班组的人员配置标准、各工种人数和各类人员持证上岗要求，扣2分/项；4.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等未纳入企业统一管理范畴，扣10分；5.没有建立三级安全监督网络的，不得分；6.安全监督机构不是由行政正职主管，不得分。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十四条；2.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.2.2、5.2.3条；3.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第四条；4.《中国XX集团公司燃煤发电企业机构编制标准（2022版）》（Q/CDT20603002-2022）；5.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.1.2条、第5.1.3条。1.3.3岗位人员配置1001.企业领导班子成员配备分管安全生产的副职以及总工程师；2.保证体系人员配置：（1）按照生产任务及定员标准配置生产与管理人员（含外委项目部）；（2）落实人员持证上岗要求；3.技术支撑体系人员配置：（1）按照专业技术要求配置生产及管理人员；（2）落实人员持证上岗要求；4.安全监督管理人员配置：（1）按照集团公司安全监督定员标准配置管理人员；（2）落实管理人员持证上岗要求；5.特种作业人员和特种设备操作人员配置：（1）按标准配置特种作业人员和特种设备操作人员；（2）落实特种作业人员和特种设备操作人员持证上岗要求。1.查企业领导班子分工文件：未配备和明确分管安全生产副职，扣20分；未配备总工程师，扣20分；2.查职工花名册，未按机构设置文件配置人员的，每少1人扣2分；3.安全监督部门正职的调整未经上级同意，扣10分。4.“三种岗位人员”未持证上岗，扣2分/人，最多扣50分。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十四条；2.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.2.2、5.2.3条；3.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第四条、第十九条；4.《中国XX集团公司燃煤发电企业机构编制标准（2022版）》（Q/CDT20603002-2022）；5.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.1.2条、第5.1.3条。1次/年1.3.4例行工作标准80按照日、周、月、季、年周期和专业间应相互沟通、体系间应相互协作、归口管理部门负责监督、下级对上级负责、上级对下级管理的原则，根据岗位责任制，制订并落实安全生产各层级、各岗位例行工作标准。公司例行工作标准需行文发布，并明确归口监管部门。企业主要负责人组织制订安全监督机构及各级安全监督人员例行工作标准；企业分管生产领导组织制订厂（公司）级、生产职能部门、班组及其岗位人员例行工作标准，接受技术支撑体系技术指导与技术管理，接收归口管理部门的监督，向企业主要负责任人负责；企业总工程师组织制订厂（公司）级、部门、班组三级技术管理人员例行工作标准，接收归口管理部门的监督，向企业主要负责任人负责。未按体系分别制订例行工作标准，不得分；每缺一岗位扣5分，不完善每处扣1分；未行文发布扣50分，未明确归口监管部门扣20分。《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第三章、第八章。1次/年1.3.5回顾与记录10按照企业及各部门、各岗位人员例行工作周期和对应工作标准，自上而下逐级检查验证例行工作质量，确保安全生产各项工作和对应标准落实到位；每月安全生产分析会、每季度安全生产委员会、每年安全生产工作会，应根据各级安全生产例行工作完成情况和企业安全生产状况，分析安全生产三个体系运行情况，分析存在问题并落实整改。查三个体系岗位人员例行工作未落实或不合格，企业领导每项扣3分、部门级人员每项扣2分、班组级人员每项扣1分；未按月、季、年分别开展安全生产三个体系运行情况分析不得分，存在问题未整改每项扣5分。1.《中国XX集团公司全员安全生产责任制管理办法》（XX集团制〔2022〕38号）第四章、第五章；2.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第十二章；3.《中国XX集团有限公司安全生产“党政同责、一岗双责”管理规定》（XX集团党制〔2021〕6号）第三章。1次/年1.4制度建设2701.4.1制度制定801.企业每年公布一次本单位现行的管理标准和制度清单及制度修订计划，并按清单配齐各岗位有关的规程制度；2.企业制定体系规范规定的文件应考虑以下因素或要求：（1）法律、法规和国家、行业标准及上级要求；（2）流程管理与节点控制要求；（3）与有关方面签署协议派生出的要求；（4）与企业发展相关的外部信息；（5）事故教训和上级反措要求。查制度修编情况及有效性：1.制度不完善，且未制定修订计划的扣8分；按计划应修订未修订的，每项扣4分，最多扣16分；2.未印发本年度有效制度清单的，扣4分；3.制度中未明确管理责任、内容有缺失的、不具备可操作性的，扣4分/处，最多扣12分；4.未按制度要求开展每年一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估工作的，扣4分/项，最多扣16分；5.对不需修订的现场规程，每年未出具复查人、批准人签名的“可以继续执行”的书面文件，通知有关人员的，扣4分/项；抽查企业相关制度文本：1.依据法律、法规或引用国家、行业标准及上级要求不准确，每个制度扣4分；2.制度内容的流程、节点缺失，不符合体系规范要求，每个制度扣4分；3.与有关方面签署协议派生出的要求、与企业发展相关的外部信息、事故教训和上级反措要求未在制度中体现，每个制度扣4分；4.企业安全生产规章制度内容不全面，不能满足安全生产要求，扣4分/项。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.2条；2.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第三十二条；3.《中国XX集团公司本质安全型发电企业管理体系规范》；4.《中国XX集团公司本质安全型发电企业风险要素管控重点要求》；5.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.2条；6.《火力发电企业标准体系实施与评价指南》(DL/T1333-2014)；7.《中国XX集团有限公司制度管理办法》（XX集团制〔2020〕135号）第十七条。1次/年1.4.2文件批准与颁布10体系文件批准与发布流程应规范，程序完整，及时有效，并认真审查以下内容：1.体系文件发布与执行时间；2.体系文件的版本与编号；3.批准和发放控制；4.解释权；5.变更与废止；6.体系文件存档要求。1.查体系文件审批流程：（1）体系文件未履行审批手续发布的，不得分；（2）体系文件批准与发布流程不规范，程序不完整，扣1分/个；2.查发布的文件：发布体系文件时，文件发布与执行时间、文件的版本与编号、批准和发放控制、解释权、变更与废止、文件存档要求等内容不明确的，扣1分/处。1.《中国XX集团有限公司制度管理办法》（XX集团制〔2020〕135号）第十五条；2.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.4条；3.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.4条。1次/年1.4.3文件发放与培训601.审批后的体系文件发放到相关岗位；2.制度印发后，主责部门应在3个月内完成对适用员工的培训；3.新员工入职，人力资源部和员工入职部门应当结合实际开展制度培训；4.及时组织相关人员进行制度培训与考试；5.应建立完善人员培训计划表、人员考试统计表、人员考核记录表及人员培训记录表台账；6.相关制度执行人员应掌握制度要求，并按要求执行。1.查体系文件发放资料：部门、班组无法提供或检索（内网）体系文件文本，扣2分/个；2.查部门、班组学习培训资料，班组或部门未对新下发的相关体系文件组织学习，扣2分/个，最多扣6分；3.执行制度人员对涉及本岗位要求不掌握的，扣3分/人次，最多扣18分；4.制度执行不到位，扣2分/项，最多扣18分。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十八条；2．《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.1、5.4.2、5.4.3、5.4.5条；3.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第条；4.《中国XX集团有限公司制度管理办法》（XX集团制〔2020〕135号）第二十一条。1次/年1.4.4文件执行反馈101.建立体系文件执行反馈渠道，明确责任部门，收集文件执行中存在的问题，为下一步修订工作做好准备；2.主责部门应当将制度执行情况的检查列入本部门年度工作计划。查文件执行反馈的资料：1.各体系文件归口部门未收集文件执行中存在的问题，每项制度扣2分；2.未开展制度执行情况的检查工作，每项制度扣2分。1.《中国XX集团有限公司制度管理办法》（XX集团制〔2020〕135号）第二十二条；2.《火力发电企业标准体系实施与评价指南》(DL/T1333-2014)第7章。1次/年1.4.5文件变更与废止151.体系文件变更时，应明确文件执行时间及原相关文件（含文件名和文号）废止的具体时间，防止新旧文件混用和防止文件外流；2.废止体系文件应将纸质版和电子版同时废除；3.每年公布现行有效安全生产规章制度清单。1.查体系文件：（1）体系文件变更时，未明确文件执行时间及原相关文件（含文件名和文号）废止的具体时间，每份文件扣2分；（2）现场发现使用已废止文件，不得分；2.查企业年度有效安全生产规章制度清单：（1）未公布现行有效的制度清单，不得分；（2）清单所列规章制度不是最新版本，不得分。《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.4、5.4.5条。1次/年1.4.6文件保存5按企业档案管理要求做好保存工作，严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性。档案室找不到对应存档保管的文件，不得分。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.5条；2.《中国XX集团公司公文处理办法》(XX集团制〔2013〕1号)第二十八条；3.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第条。1次/年1.4.7文件回顾201.新制定、修订的制度，应在1年内进行一次抽查或者系统检查；2.企业每年对体系文件执行中收集的问题和修改意见进行讨论，对体系文件进行修订；3.审查内容：文件颁布与执行时间；文件的版本与编号；批准和发放控制；解释权；变更与废止；强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求；文件保存要求；4.每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估；及时完善规章制度、操作规程，每年发布有效的法律法规、制度、规程等清单；5.每3～5年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布；6.规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续。查企业收集的体系文件问题汇总资料：1.未对各归口部门收集的意见进行汇总的，不得分；2.未根据收集意见制定下年度制度修编计划的，扣10分；3.应在1年内未组织对新制定、修订的制度，进行抽查或者系统审查的扣10分；4.未公布现行有效的制度清单，不得分；5.未按要求及时修订有关规程和规章制度，扣2分/项；6.未按规定履行规程、规章制度审批手续，扣2分/项。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.4条；2.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第、条；3.《火力发电企业标准体系实施与评价指南》(DL/T1333-2014)第7章；4.《中国XX集团有限公司制度管理办法》（XX集团制〔2020〕135号）第二十二条。1.4.8数据记录建立301.按照体系文件要求，针对各要素管理制度要求，建立相应的数据记录（安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。安全记录至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等和网络平台信息）：（1）法律法规规定的记录；（2）各要素管理制度中明确的记录；（3）各种技术标准要求的记录；（4）其它用来说明工作过程和工作结果的痕迹记录；2.企业应明确管理各类记录的责任部门；3.企业应明确各种数据记录的处置办法、保存周期。查相关数据记录：1.相关数据记录门类缺失，每缺一种扣2分；2.未明确管理各类记录的责任部门，每缺一种扣2分；3.发现未明确数据记录的处置办法、保存周期，扣2分。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.5条；2.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第条。1次/年1.4.9数据记录标识15体系文件记录标识应包含以下内容：1.记录名称；2.记录形成时间；3.记录反映的场所或设备名称（日志、台账类）；4.记录涉及人员、地点和议题（会议记录类）；5.有关单位或部门名称；6.记录人姓名。查体系文件记录：体系文件记录标识不全，每缺一种标识扣2分。《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第条。1次/半年1.4.10数据记录审查15各责任部门应每月审查数据与记录，重点审查以下内容：1.完整性、规范性、及时性；2.准确性与频次；3.可追溯性；4.存储的安全性与使用的方便性；5.维护方式；6.获取记录的渠道信息。查体系文件记录：1.各责任部门未按体系文件要求对相应记录进行定期审查（以签字和指导意见为准），每缺一次扣2分；2.现场抽查发现相关数据记录提供不及时或检索困难，每次扣2分。《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十五、九十七条。1次/月1.4.11数据记录的回顾与处置101.定期对数据记录进行回顾、分析，按文件要求做好记录处置与保存；2.各责任部门应按分工对所管辖的记录每年进行一次回顾，分析记录存在的问题，并形成完善对应的数据台账及记录。查数据记录回顾资料：1.未进行回顾、分析，不得分；2.对数据记录回顾中发现的问题，未安排进行完善，扣5分；3.未按照确定的记录处置办法、周期处置记录的，每个记录扣1分。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.5条；2.《火力发电企业标准体系实施与评价指南》(DL/T1333-2014)第7章；3.《中国XX集团有限公司制度管理办法》（XX集团制〔2020〕135号）第二十二条。1次/年1.5安全生产信息管理1001.5.1管理制度10依据国家和集团相关规章制度要求，建立安全生产信息管理制度,明确:1.信息的类别；2.信息审核要求；3.信息报送的要求；4.信息接收的要求；5.信息处理的要求；6.各类信息归口部门。查管理制度：1.未建立管理制度，不得分；2.制度内容不完善，扣1分/处。1.《中国XX集团公司信息工作管理办法》（XX集团制〔2012〕19号）第六、十一条；2.《关于做好电力安全信息报送工作的通知》（国能综合安全[2014]198号）；3.《电力安全事件监督管理规定》（国能安全[2014]205号）。1次/年1.5.2提出10按制度要求及时、按时编写对外报送信息。查安全生产信息报送留存资料：1.未按时编写对外报送信息，每份扣1分；2.信息不符合规范内容和格式，每份扣1分。1.《中国XX集团公司信息工作管理办法》（XX集团制〔2012〕19号）第六、十一条；2.《关于做好电力安全信息报送工作的通知》（国能综合安全[2014]198号）第四章和附件1-4；3.《电力安全事件监督管理规定》（国能安全[2014]205号）第七条；4.《中国XX集团有限公司生产安全事故报告与调查规程》（XX集团制〔2022〕70号）第二十五条。1次/年1.5.3审核10按级别审核对外报送信息，确保对外信息的正确无误。1.查安全生产信息报送留存资料：（1）报送的信息未经审核，不得分；（2）越级审核信息，每份扣2分；2.查上级有关通报：报送的信息存在错误，被上级通报或考核的，每份扣1分。1.《中国XX集团公司信息工作管理办法》（XX集团制〔2012〕19号）第十五、十六条；2.《关于做好电力安全信息报送工作的通知》（国能综合安全[2014]198号）第五章第1条、第2条、第3条。1次/月1.5.4传递20及时传递信息，信息传递包括上传与下达两个方向。1.安全督查、不安全事件在规定时间内上报：（1）接受各类安全检查、督查，必须第一时间电话报告；检查结束后2小时内文字报告；（2）发生事故处置过程中、抢险救援结束前，执行信息日报告，每日17:00前向集团公司续报；（3）发生一般安全事故和通报事件、预警约谈和处罚事件等，30分钟内及时报告；（4）发生较大及以上安全事故、重特大突发事件，要采取一切措施尽快掌握情况，15分钟内报告集团公司；（5）发生生产安全事故后，单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告；（6）在接到地方政府出台的安全重大政策、标准、文件和要求等，在3日内报集团公司；2.日常安全生产信息按规定上报。查上级有关通报：1.漏报、瞒报不安全事件信息，不得分；报送的不安全事件信息不及时，每次扣10分；2.报送的日常信息不及时，每次扣2分；属于责任部门未及时督办的，每次扣5分。1.《中国XX集团公司信息工作管理办法》（XX集团制〔2012〕19号）第十条、第十一条、第十四条、十六条；2.《中国XX集团有限公司生产安全事故报告与调查规程》（XX集团制〔2022〕70号）第五章；3.《关于做好电力安全信息报送工作的通知》（国能综合安全[2014]198号）第三章、第四章；4.《电力安全事件监督管理规定》（国能安全[2014]205号）第七条。1次/月1.5.5接收151.企业办公室负责本企业信息工作，要明确信息工作负责人和至少一名相对固定的专（兼）职信息员；2.责任部门负责信息的收集、采编、报送等工作。查信息接收痕迹资料：接收信息不及时，影响工作安排的，不得分。《中国XX集团公司信息工作管理办法》（XX集团制〔2012〕19号）第六条、第十一条。1次/月1.5.6处理151.各责任人应及时逐级批处信息；2.对信息批处流程中各节点责任部门应及时督办。查信息批处痕迹资料：1.各责任人未及时批处信息文件，影响工作安排的，不得分；2.各责任人批处意见、办理意见不具体，每次扣5分；3.经办人未按批处意见和文件要求办理的，每次扣3分。《中国XX集团公司信息工作管理办法》（XX集团制〔2012〕19号）第十二条、第十五条。1次/年1.5.7反馈101.按照信息的批处意见，责任部门应在规定时间内按要求反馈信息；2.信息要保证质量，符合全面、及时、准确、规范的要求。查文件办理痕迹资料：1.未按文件要求布置相关工作的，不得分；2.不按要求反馈信息的，每次扣2分。《中国XX集团公司信息工作管理办法》（XX集团制〔2012〕19号）第十六条、第二十二条。1次/年1.5.8回顾10归口部门每月总结安全生产信息工作管理情况，将安全生产信息管理工作纳入年度、月度工作考核体系，进行严格考核。查归口部门月度会议资料：1.未对归口管理的信息处理情况进行回顾的，每个部门扣4分%；2.未将安全生产信息管理工作纳入年度、月度工作考核，一次扣2分。《中国XX集团公司信息工作管理办法》（XX集团制〔2012〕19号）第二十二条。1次/月1.6班组建设4501.6.1管理制度30依据国家、行业和集团公司相关规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全本企业班组管理制度和班组安全生产标准化达标建设方案。内容包括：机构与职责、能力培训、班前会、班后会、安全日活动、现场管理、安全检查等。查班组管理制度：1.未制定管理制度，不得分；2.制度内容不完善，每项扣2分。1.《XX集团公司班组标准化管理办法》(XX集团制〔2003〕59号)第九条；2.《中国XX集团有限公司发电企业班组安全生产标准化建设标准》（XX集团制〔2020〕149号）。1次/年1.6.2机构与职责1201.企业要成立班组管理组织机构，明确归口管理部门、职能部门及其管理人员检查指导班组工作等职责；2.企业应按工作范围、技术能力、岗位、工种等配备班组人员；班组应设立“六大员”，明确职责，共同参与班组的管理。查机构成立资料：1.未成立班组管理机构，不得分；未明确归口管理部门，扣100分；班组“六大员”配置不全，每缺一人扣5分；2.未明确管理干部检查指导班组工作等职责，扣10分。1.《中国XX集团有限公司发电企业班组安全生产标准化建设标准》（XX集团制〔2020〕149号）第1.1条；2.《XX集团公司班组标准化管理办法》(XX集团制〔2003〕59号)第十二条、第十三条。1次/年1.6.3能力培训1501.企业按照班组设备分工和专业技术，为班组配备法律法规、标准规范、规程图纸、产品说明书、风险辨识卡等必须的资料；2.组织班组每年底制定并落实下一年度安全生产培训计划，培训计划应能满足每个岗位人员“应知应会”和掌握风险辨识管控、应急救援知识的要求；3.企业每年应对班组长开展班组建设与管理内容的培训，新任命班组长培训不少于32学时，每年再培训不少于12学时；4.对全体班组成员有针对性地开展各种规程、设备系统等专业技术和两票三制、危险点分析、应急处置等规章制度培训与考试，并经实操训练考量合格后方可上岗。1.查企业培训资料：（1）企业未制定涉及班组的年度安全生产培训计划，不得分；（2）企业下达的培训计划未实施，每项扣10分；（3）企业年度培训计划未包含班组长培训项目和内容，扣10分；2.查部门、班组培训资料：班组人员无学习危险点辨识知识、预控和应急措施记录，每个班组扣10分；3.查岗位安全风险辨识与管控：（1）企业未将相关标准、规程、案例发放到每个员工，每个扣5分；未组织制定《岗位安全风险清单》及控制措施，每个扣5分；（2）岗位安全风险清单不符合本岗位和实际作业环境的，个人对岗位安全风险及控制措施不掌握的，每个扣3分，最多扣100分；4.未经培训和实操考量合格人员上岗，每个扣20分；应持证而未持证或证件不合格人员上岗，每个扣30分。1.《中国XX集团有限公司教育培训管理规定》（XX集团制〔2022〕25号）第十八条、第二十条；2.《XX集团公司班组标准化管理办法》(XX集团制〔2003〕59号)第四十、四十五、四十六、四十七条；3.《中国XX集团有限公司发电企业班组安全生产标准化建设标准》（XX集团制〔2020〕149号）第5.1条、5.2条、5.3、5.4条；4.《岗位作业和环境安全风险辨识与管控指导意见》（XX集团生〔2017〕468号）；5.《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）；6.《中国XX集团公司关于构建双重预防机制有效防范重特大事故的通知》（XX集团生〔2016〕1429号）。1、3：1次/年1.6.4监管指导100企业领导班子成员和有关部门管理人员应深入所属班组，每月对班组基础管理工作进行检查和点评。其中，所有班组在一年内至少有一位企业领导参加过安全日活动；部门管理人员应经常深入班组检查指导安全生产工作和标准化达标建设，每月应至少参加1次班组安全日活动，对存在问题进行纠正和帮助，并在相关记录上签字，留存音像或记录等资料；企业党政工团应齐抓共管班组标准化建设工作，有关职能部门应对班组标准化建设相关工作进行经常性指导，每年至少全面检查指导一次，纠正偏差，堵塞漏洞。1.年度未制定企业领导参加班组安全日活动计划、管理部门未制定管理人员参加班组安全日活动计划的，不得分；计划不合理，每处扣5分；2.企业领导每月未参加班组安全日活动，每次扣10分，部门管理人员未按规定参加班组安全日活动每次扣10分；一年内班组没有企业领导参加过安全日活动的，每个扣20分；3.职能部门及班组建设归口管理部门年度内无检查指导班组安全生产标准化达标建设工作相关材料，每个扣10分。《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第五十八条。1.6.5回顾与记录501.企业及其负责班组管理的部门，应分别按照月、季度、年对班组标准化建设工作进行分析，查找问题并落实整改；2.企业每年应全面开展班组安全生产标准化达标建设查评评比与表彰工作，班组达标率力争100%。1.未按月、季、年分别开展班组安全生产标准化达标建设情况分析不得分，存在问题未整改每项扣10分；2.年度未开展班组安全生产标准化达标建设查评评比工作不得分；班组达标率低于80%扣50分，低于50%扣100分，低于20%不得分。1.《中国XX集团公司班组标准化管理办法》(XX集团制〔2003〕59号)第十条；2.《中国XX集团有限公司发电企业班组安全生产标准化建设标准》（XX集团制〔2020〕149号第五条。1.7安全生产投入4601.7.1管理制度80依据国家和集团相关规章制度要求，建立安全生产费用管理制度，明确安全生产费用的提取途径、使用范围、列支渠道、归口部门等内容。查管理制度：1.没有建立安全生产费用管理制度，不得分；2.制度内容不完善，扣2分/处。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十三条；2.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.2条；3.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.1.4条、第5.2.2条4.“关于电力企业执行《企业安全生产费用提取和使用管理办法》有关事项的通知”（XX集团财〔2023〕30号）。1次/年1.7.2计划1501.企业每年应编制至少包含以下内容的年度安全生产费用需求计划:（1）安措项目费用需求计划；（2）反措项目费用需求计划；（3）技改项目费用需求计划；（4）劳动保护费用需求计划；2.安措项目费用需求计划应涵盖：安全设施、工器具、检测仪器及特种设备检测检验支出；配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；安全生产宣传、教育、培训支出；安全生产检查、评价咨询和标准化建设、重大危险源和事故隐患评估、监控支出；配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；消防设施年度检测评估支出；职业危害因素年度检测、职业病危害现状评价支出；应急能力建设评估支出；安全风险控制评估内、外审；3.反措项目费用需求计划应涵盖：国家和上级颁发的反事故技术措施、需要消除的重大缺陷、提高设备可靠性的技术改进措施以及本企业事故防范对策等方面；完善、改造和维护安全防护设施设备支出；重大危险源和整改支出；安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用；4.年度安措项目费用需求计划由行政正职组织，以安监或劳动人事部门为主，各有关部门参加制定；反措项目费用需求计划应由分管生产的领导组织，生产技术部门为主，安监等有关部门参加制定；5.安全第一责任人亲自审批两措项目费用需求计划。查年度安全生产费用需求计划：1.没有制定年度安全生产费用需求计划，不得分；2.两措费用需求计划中，法规强条及上级公司年度安排的项目缺失，扣2分/项；3.安全第一责任人未亲自审批两措项目费用需求计划，扣5分。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.3.1、5.3.2条；2.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第六章；3.《中国XX集团有限公司发电企业成本管理办法》（XX集团制〔2018〕154号）第二十一条；4.《电力企业应急能力建设评估管理办法》（国能发安全〔2020〕66号）；5.《消防法》（主席令第29号）第十六条第三款；6.《电力设备典型消防规程》（DL5027-2015）第6.3.6条；7.《中华人民共和国职业病防治法》（主席令第二十四号）第四十一条；8.《工作场所职业卫生监督管理规定》（卫健委令第5号）第二十条。1次/年1.7.3实施1501.企业安全第一责任人负责落实安全生产费用；2.结合企业安全风险控制评估，并与企业相关领导和专业人员座谈，评估企业安全生产投入是否满足安全生产需要；3.建立安全费用使用台账。查安全生产费用计划、事故事件管理执行资料：1.因费用发放不及时影响项目实施的，扣10分/项；2.未建立安全费用使用台账，扣5分；3.因费用影响项目实施造成不安全事件的，不得分。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.3.2、5.4.5条；2.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第六章；3.《中国XX集团有限公司发电企业成本管理办法》（XX集团制〔2018〕154号）第十七条第二款，第二十一条第二十六款。4.《关于电力企业执行<企业安全生产费用提取和使用管理办法>有关事项的通知》（XX集团财〔2023〕30号）1.7.4回顾与统计80安全生产费用归口管理部门每年回顾费用使用情况，分析存在问题并改进查年度安全生产费用使用回顾资料：1.未进行回顾、分析，不得分；2.对回顾中发现的问题，未安排改进，扣5分。《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第四十四条。1次/年1.8两措管理1201.8.1管理制度10建立两措管理相关制度，明确归口管理职责、计划编制、计划实施与监督、回顾与记录等要求。查企业两措管理相关制度：1.没有管理制度，不得分；2.制度内容不完善，扣3分/项。《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第六章。1次/年1.8.2计划编制301.安措项目计划应涵盖：减轻职工压力、改善劳动条件、防止人身伤亡事故、预防职业病、教育培训、风险评估、应急管理、推动安全设施标准化、提高消防水平等方面，并结合上一年度安全检查、各类专项安全评价发现的问题进行编制项目及项目实施方案、购置标准、服务要求等；2.反措项目计划应涵盖：国家和上级颁发的反事故技术措施、需要消除的重大缺陷、提高设备可靠性的技术改进措施以及本企业事故防范对策等方面，结合上一年度安全检查、各类专项安全评价、技术监控、25项反措、缺陷管理、可靠性分析等发现的问题进行编制项目及项目实施方案、购置标准、服务要求等；3.年度安措项目计划由行政正职组织，以安监或劳动人事部门为主，各有关部门参加制定；反措项目计划应由分管生产的领导组织，生产技术部门为主，安监等有关部门参加制定；4.两措计划的每个项目明确完成时间、责任人、监督人；5.企业年度两措计划应以正式文件形式下发。1.查企业有关会议资料：企业行政正职未按要求组织安措计划编制工作，生产副职未组织反措计划编制工作，不得分；2.查企业年度安措和反措计划：（1）未编制安措或反措计划，不得分；（2）上年度安全检查、各类专项安全评价、技术监控、25项反措、缺陷管理、可靠性分析等发现的问题，未按规定编入两措计划的，扣1分/项；（3）两措项目计划未明确完成时间、责任人、监督人的，扣1分/项；（4）未以正式文件下发，扣10分。1.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第六章；2.《有限空间作业安全指导手册》（应急厅函〔2020〕299号）；3.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（原国家安全生产监督管理总局16令）第十五条。1次/年1.8.3实施与监督701.生产部门（车间）负责人负责两措项目计划的落实；2.反事故措施计划应纳入检修、技改计划，予以实施；3.两措项目计划完成后，应严格执行质量验收手续，形成闭环材料；4.企业安监部门、技术管理部门分别负责每季度监督安措、反措项目计划的实施和完成情况，对存在的问题及时向主管领导汇报.1.查部门月度工作计划：未将当月应完成的两措项目列入月度工作计划，扣2分/项；2.查企业技改检修计划：未将年度反措项目纳入企业检修、技改计划，扣2分/项；3.查企业年度两措项目整改闭环验收单和验证资料：两措闭环单和验证资料不全，扣2分/项；4.查企业安监部门对两措执行情况的监督检查记录（检查通报、检查纪要）：未每季度监督检查两措项目完成情况，扣2分/项；5.查企业月度安全分析会、安委会材料：未通报两措执行情况，扣2分/项；6.两措计划未按期或未按要求完成，扣2分/项，最多扣35分。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.3.2条；2.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第六章。第1-3条：1次/月；第4条：1次/季1.8.4回顾与记录10两措计划责任部门每年对两措计划执行情况进行总结分析，对项目实施效果进行评价，分析材料应经部门负责人审定。查年度两措工作总结：1.未对两措计划执行情况进行总结分析，不得分；2.未对项目实施效果进行评价，扣1分；3.总结材料未经部门负责人审定，扣1分。《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第四十四条。1次/年1.9发承包工程管理5601.9.1管理制度201.依据《中国XX集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定》（XX集团制〔2023〕22号）等制度要求，明确管理职责界面、准入管理、过程管理、评价管理等要求；2.企业应制定外包、外委项目和外包队伍“业主带班”等工作实施细则、安全帽编号管理制度，明确业主带班、安全帽编号管理要求。查管理制度:1.企业未依据要求编制相应实施细则，不得分；发承包管理管控要求缺项，扣5分/项；2.制度内容流程、节点缺失或可操作性差，扣2分/项。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第四十八条；2.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第条、第条；3.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第十章；4.《加强工程分包全过程管理指导意见》（XX集团工[2017]第494号）第一条第二款；5.《中国XX集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定》（XX集团制〔2023〕22号）；6.《中国XX集团有限公司发电企业外包外委项目管理办法》（XX集团制〔2022〕88号）第十六条。1次/年1.9.2工程立项201.对外发包工程应由企业统一管理，任何部门和个人不得私自发包工程；2.需要利用系统外人力资源从事安全生产工作的，均采用对外发包工程的方式。查工程立项审批材料：1.没有由企业统一管理，不得分；2.使用系统外人力资源未采用对外发包工程方式，不得分。《中国XX集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定》（XX集团制〔2023〕22号）第五条。1次/年1.9.3资质审查与招标301.按相关要求开展招标工作；2.依据《中国XX集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定》附录A,对承包商进行资质和条件审查，审查内容包括：（1）法律法规规定的资质；（2）工程负责人、技术人员和专职安全员资质，特种作业人员资质和人员年龄等；（3）工程相关证明资料（同类工程业绩、安全施工和无事故记录等）；（4）其它证明材料（人员清册、工器具和特种设备台账记录等）。1.查招议标文件没有按要求进行招议标，扣10分/次；2.承包商资质备案资料：（1）未进行资质和审查，不得分；（2）按照法律法规规定的资质和条件不合格，不得分；其他备案资质资料不合格，扣10分/项；（3）备案条件资料不合格，扣3分/项；超过5项不得分。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第条；2.《中国XX集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定》（XX集团制〔2023〕22号）；3.《加强工程分包全过程管理指导意见》（XX集团工〔2017〕第494号）第一条。1次/年1.9.4合同管理301.与选定的承包商签订正式工程合同和安全协议；2.两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，由业主方牵头签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。协议应明确以下内容：（1）需依从的法律、法规和业主方的管理制度；（2）承包商必须遵守的安全生产要求；（3）双方的责任和义务，争议事项的解决方案；（4）现场不安全现象的处罚标准；（5）法律法规规定的施工方必须采取的安全保证措施或设施；（6）施工队伍主要安全和生产技术人员流动率≤10%。查工程合同文本：1.没有签订合同，不得分；2.没有签订安全协议或未在合同中明确双方的安全管理职责，不得分；3.安全协议或合同中约定安全事项不明确，每处扣5分。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第四十八条；2.《中国XX集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定》（XX集团制〔2023〕22号）；3.《中国XX集团有限公司发电企业生产外包外委项目管理办法》（XX集团制〔2022〕88号）。1次/季度1.9.5承包商安全生产组织机构和人员配置20对承包方安全生产组织机构和人员配置情况进行核查：1.组织机构、管理和技术人员、特种作业人员配置与投标文件承诺相符，满足现场工作需要；2.明确专人负责联络协调安全生产、职业健康事宜；3.承包方施工队伍超过100人应设专职安全管理机构及施工队伍超过30人的应设专职安全管理人员；施工队伍小于30人应设专（或兼）职安全员。查外包工程三措备案资料：1.组织机构、管理和技术人员、特种作业人员配置不满足现场工作需要，扣2分/项；2.未明确专人负责联络协调安全生产、职业健康事宜，扣5分；3.专职或兼职安全生产管理人员配置不符合要求，不得分。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十四条；2.《中国XX集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定》（XX集团制〔2023〕22号）；3.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第十章；4.《中国XX集团有限公司发电企业外包外委项目管理办法》（XX集团制〔2022〕88号）第六章。1次/年1.9.6组织措施、技术措施、安全措施，应急预案、施工方案审查100发包方应对承包方项目：组织措施、技术措施、安全措施、应急预案及施工方案进行审查，并由主管领导批准。查三措、应急预案和施工方案资料：1.未制定三措、应急预案和施工方案或未经审批，不得分；2.已执行的三措、应急预案和施工方案内容，对发包方安全技术交底提示的风险未做响应，扣10分/处。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第条；2.《中国XX集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定》（XX集团制〔2023〕22号）。各1次/开工前、后1.9.7安全教育、安全技术交底与准入601.在承包方进场前，发包方对承包方负责人和工程技术人员、工人进行安全教育和考试，提供有关安全生产的规程、制度、要求；2.系统内技术服务人员进场前，可进行安全交底性培训，并在交底卡上签字；3在承包方进场前，发包方对承包方负责人、工程技术人员和作业人员进行全面的安全技术交底和作业现场安全交底；4.在承包方施工前，发包方监督承包方安全和技术负责人向全体施工人员进行全面的安全技术交底；5.安全技术交底必须书面签字确认；6.严格执行人员准入制度。1.查安全教育资料：未对承包方负责人和工程技术人员、工人进行安全教育和考试，不得分；缺少教育、考试或考试资料不真实，扣3分/人次；2.查安全技术交底资料：(1)未对承包方安全和技术负责人和作业人员进行安全技术交底，不得分；接受交底人员与组织机构人员不符，扣5分/人；(2)施工前未对承包方的安全交底进行监督，不得分；3.查准入手续办理资料：施工人员未办理准入手续，扣3分/人；4.查工作票：系统内技术服务人员未在交底卡上签字，扣3分/人。1.《中华人民共和国安全生产法》（主席令第八十八号）第五十八条；2.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.5.4、条；3.《中国XX集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定》（XX集团制〔2023〕22号）。各1次/开工前、后1.9.8现场管理2001.遇有工程项目、场所有多个施工单位，应成立项目安全委员会，建立会议制度，统一研究解决协调施工中的问题；2.在已投运的设备、系统和区域上实施外包工程，可能影响系统正常运行、人员正常通行，或运行系统设备故障可能危害施工人员安全的，必须开具工作票方可工作，除长期外委队伍外，工作负责人由具备相应资格的承包方工作人员担任。同时，每份工作票应安排一名工作协调人，工作协调人由发包企业相应专业人员担任；3.发包企业工作协调人协助办理工作票；界定交叉配合作业的各方安全责任；协调施工用电、用水、用气等，不得参与现场工作；4.承包队伍工作负责人对施工作业的动态安全措施（危险点预控措施）的正确性、动态措施是否得到正确执行，以及现场组织、协调和施工作业人员素质及本身的安全行为负责；5.承包单位工作负责人必须始终在现场监护，不得从事其他工作；6.企业工程技术人员、安全监督人员经常到现场进行监督检查与违章处理：（1）对项目现场安全生产措施和方案落实到位情况进行检查；（2）对项目质量、进度、安全情况全面监督控制；（3）对承包方安全生产管理人员履责情况进行监督；（4）对发现的承包方现场违章行为进行处罚，必要时责令停工整顿；7.外包工程“业主带班”管理要求在现场的落实情况；8.“以帽识人”管理要求落实情况。1.未成立项目安全委员会，扣20分；2.查工作票：（1）出现无票作业的，扣40分/次；（2）未安排工作协调人，不得分；工作协调人不到位，扣10分/次；3.外包工程“业主带班”等管理要求在现场未落实的，扣10分/次；4.查外包工程现场的检查、考核通报等资料：企业工程技术人员、安全监督人员未按规定到现场进行监督检查与违章处理，扣10分/次；5.查外包队伍台账记录和现场执行情况，台账不规范，扣5分/处；6.查外包队伍现场作业，制度执行不到位，扣10分/处。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第条；2.《《中国XX集团有限公司发承包工程及外来人员安全管理规定》（XX集团制〔2023〕22号）；3.《工作票、操作票使用和管理标准》（Q/CDT21402001-2017）第5.2.15条、第5.6.2条1次/月1.9.9验收55竣工前，发包方应对外包施工现场安全设施恢复或配置情况进行验收，并及时对发现问题提出整改要求。1.查外包工程现场安全设施验收资料：没有对外包施工现场安全设施恢复或配置情况进行验收或验收无结论，不得分；2.查现场：发现经验收合格的外包施工现场安全设施存在问题，扣10分/处。《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（安监总局令第77号修订）第二十三条。1次/月1.9.10质保期管理15在质保期内发生安全设施问题、设备安全问题的，由原工程发包管理部门追溯承包商责任。查事故事件管理资料：发生与施工区域安全设施有关的不安全事件，未对承包商追究的，不得分。《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（安监总局令第77号修订）第二十三条。1次/年1.9.11回顾与记录101.发包工程评价管理执行每月动态评价、年度评价和工程结束后评价，合同管理部门按要求对承包商履约情况进行回顾与评价，形成评价资料，内容包括：执行技术标准、质量标准、工期准时性、施工期间安全生产表现等；2.留存承包商评价、选择的相关记录，作为今后业务需要时的选择依据；3.评价结果应在企业安全监督部门备案备查。查外包工程资料：1.未对承包商履约情况进行回顾与评价，不得分；2.未按评价周期进行评价，扣3分/次；3.回顾资料内容不全，扣1分/项；4.未按规定在企业安监部门备案评价结果的，扣5分/项目。《加强工程分包全过程管理指导意见》（XX集团工〔2017〕第494号）第五条。1次/年1.10重点设施与场所管控2451.10.1管理制度15依据《中国XX集团有限公司危险源安全监督管理规定》要求，明确危险源辨识标准、评价方法和依据、普查登记、评估、评价结果发布、控制措施与整改计划、问题整改与验收及动态监控、责任分工等管控内容。查管理制度：1.未制定危险源管理责任制，不得分；危险源监督管理三级网络人员未及时根据岗位变化调整并公布的，扣2分；2.落实集团公司管理规定有缺项，如内容不全（即有漏项），每项扣2分，扣完为止；3.未建立危险源监督管理三级网络，扣5分。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第三十六条、第三十七条；2.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.9.1条；3.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第六十五条；4.《中国XX集团有限公司危险源安全监督管理规定》（XX集团制〔2021〕18号）第二条、第六条、第二十九条；5.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.5.2条。1次/年1.10.2普查登记301.企业每年一季度要进行一次危险源的普查、登记、建档、备案工作；2.每次普查工作开始之前，应对涉及危险源运行、检修、维护及监督管理人员进行一次国家相关法律法规、辨识标准以及《运行规程》、《检修工艺规程》、防火防爆、紧急救援等知识的培训和考试。1.查企业危险源普查登记资料：（1）未按要求开展危险源普查、登记、建档工作，不得分；（2）危险源普查登记信息与现场实际不符，每处扣10分，扣完为止；2.查培训资料（计划、课件、签到表、试卷、成绩表）：（1）普查工作开始之前，未按规定对相关人员进行培训和考试，扣10分；（2）培训资料不全，每项扣3分的，扣完为止。《中国XX集团有限公司危险源安全监督管理规定》（XX集团制〔2021〕18号）第三章。1次/年1.10.3人员准入301.根据人员工作职责，明确准入区域；2.进入生产现场人员100%经过授权。1.查两票“三种人”名单印发资料：（1）未印发文件明确准入区域的不得分；（2）未明确“三种人”适用的票种类型、专业和区域范围的，不得分；2.不具备资格的人员单独进入重要危险区域的，每人次扣10分；3.重要危险区域管理不到位，门禁失控的，每处扣3分，扣完为止。1.《中国XX集团公司关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）；2.《工作票、操作票使用和管理标准》（Q/CDT21402001-2017）第4.2.2、4.2.3、4.2.4条。1.10.4评估30依据国家有关标准和集团公司危险源评估标准，每年第一季度由企业总工程师组织开展危险源自评估工作：1.成立以专业技术人员为主的评估小组，落实各小组及有关人员责任，开展评估工作；小组的划分应与危险源单元划分相匹配；2.按照有关要求，对评估工作有资质要求的，须委托相关机构进行评估，《评估报告》按地方政府要求进行备案，并逐级抄报分支机构和集团公司；3.企业所有列入集团公司危险源目录的危险源，均应由企业统一组织评估；4.危险源在生产过程、材料、工艺、设备、防护和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准发生变化时，应对危险源重新进行安全评估；5.按危险源单元划分，编制各单元评估报告；根据各单元评估报告的结论，归纳编制综合报告，逐级上报集团公司。1.查危险源评估工作会议资料：未成立专业评估小组明确职责和分工，布置评估工作的，扣3分；2.查企业危险源评估报告：（1）无评估报告，不得分；（2）未在一季度内完成估工作，扣15分；（3）对评估工作有资质要求的，未委托相关机构进行评估，不得分；（4）评估范围与集团公司危险源目录相比有遗漏，每项扣5分，扣完为止；（5）评估报告内容缺项、评估方法错误，取值漏项、结论不准确，每处扣5分，扣完为止；（6）新设立或新构成的危险源，六个月内未进行评估，每项扣15分，扣完为止；（7）其他与集团公司要求不符的，每处扣2分。1.《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（原安监总局令第79号修正）第二章；2.《中国XX集团有限公司安全生产工作规定》（XX集团制〔2022〕33号）第六十五条；3.《中国XX集团有限公司危险源安全监督管理规定》（XX集团制〔2021〕18号）1次/年1.10.5评价结果发布51.危险源评估结果应在企业内进行发布；2.现场设立的危险源标识牌应按照评估结果及时更新。1.查企业年度危险源评估报告发布文件：未在本企业内部进行公布，不得分；2.查现场标识牌：现场设立的危险源标识牌未按照评估结果及时更新，每处扣1分，扣完为止。1．《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第三十七条；2．《中国XX集团公司安全设施标准》（XX集团制〔2005〕100号）E目视管理17.5。1次/年1.10.6控制措施与整改计划401.把构成危险源的设备、设施、场所等，全部列为重点保卫部位；除火电厂灰坝、生活水厂外，其余都列入本企业的重点防火部位；2.危险源重点防火部位和安全保卫部位标志、现场的防火和保卫措施齐全；3.制定危险源控制措施，做到措施齐全、责任到位；4.由总工程师组织制定危险源问题整改计划，明确整改措施、整改完成时间、责任人、验收人、资金等。1.重点保卫部位、重点防火部位登记资料未按规定列入的，少一项扣2分，扣完为止；2.查现场标识牌（1）标识牌每少一处扣2分，扣完为止；（2）危险源标识牌上无责任人，每处扣2分，扣完为止；（3）危险源标识牌所列措施错误或与危险因素不符，每处扣2分，扣完为止；（4）标识牌其他不规范现象，每处扣标准分1%；3.查整改计划：（1）未由总工程师组织制定整改计划，不得分；（2）评估问题未全部列入整改计划，每项扣2分，扣完为止；（3）整改计划未明确整改措施、整改完成时间、责任人、验收人、资金的，每缺一项扣2分，扣完为止；（4）整改措施与问题结症不对应，计划时间安排不合理，每项扣2分，扣完为止。1.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号）第十五条；2.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.9.3条；3.《中国XX集团有限公司危险源安全监督管理规定》（XX集团制〔2021〕18号）第十七条、第二十七条。1次/年1.10.7问题整改与验收301.及时按整改计划进行问题整改；2.已完成整改的项目应逐项验收，及时到相关部门履行闭环手续；3.未按时完成整改的项目，应查明原因落实责任进行考核；4.因客观原因无法按时完成的项目，应办理延期手续，经主管领导审批后报相关部门备案；5.评估中发现的重要问题和重大隐患，暂不具备整改条件的，必须提出防范事故的措施并落实。但问题仍须列入企业的问题库，择机整改1.查整改验收闭环手续：（1）无问题整改闭环手续，每项扣2分，扣完为止；（2）超原定时间无延期审批手续，每项扣2分，扣完为止；未对相关人员进行考核的，每项扣2分，扣完为止；（3）闭环手续齐全的项目实际未整改的，重点问题每项扣10分，扣完为止；其它每项扣5分，扣完为止；2.查暂不具备整改条件的重点问题和重大隐患的防范措施：（1）未制定事故防范措施，不得分；（2）事故防范措施未下发到有关岗位或未执行，不得分1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十五条；2.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号）第十五条；3.《中国XX集团有限公司安全风险分级管控和隐患排查治理暂行规定》（XX集团制〔2022〕34号）第二十七条。1次/半年1.10.8督办5针对危险源存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，落实督办单位（部门）、督办人，指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施、研究处理问题和隐患。查督办事