基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合模考A卷带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合模考A卷带答案

单选题（共50题）1、（2016年真题）某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。A.4名自然人B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金C.一只养老基金D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金【答案】C2、设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B3、(2017年)有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时，需经（）同意，且其他股东有优先受让权。A.其他所有股东B.其他股东过半数C.其他股东2／3以上D.所有股东过半数【答案】B4、（2016年真题）下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《私募投资基金信息披露管理办法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】D5、股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（）。A.目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。C.行业自律是对政府监管的积极补充。D.带有行政管理的性质，都是对行业的约束【答案】D6、私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。【答案】B7、股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的是（）。A.基金名称B.基金架构C.基金的投资目标D.基金的运作方式【答案】C8、有关股权投资基金监管的基本原则：依法监管原则的说法错误的是（）。A.对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚B.监管职权的行使，必须依据法律程序C.必须有法律依据D.监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力【答案】D9、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，以下属于律师应核查的重点内容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C10、（2021年真题）以下分配方式符合合伙型股权投资基企“瀑布式收益分配体系”的是（）A.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配超额收益B.先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金，分配超额收益C.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向普通合伙人返还本金和分配超额收益D.先问所有合伙人返还本金，再按照约定门槛收益率向所有合伙人分配门槛收益，然后分配超额收益【答案】D11、我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】A12、股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则不包括（）。A.应登载完整的业绩记录B.基金合同已生效一段时间C.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩D.应登载对未来业绩的预测【答案】D13、基金运行期间，发生以下事项，基金管理人不需要向基金业协会报告的是（）A.基金合同发生重大变化B.基金发生清盘或清算C.基金管理人、基金托管人发生变更D.对基金持续运行、投资者利益、资产净值未产生重大影响的事件【答案】D14、目前，企业所得税的税率为（）。A.15%B.20%C.25%D.30%【答案】C15、在公司型基金中，以下需要征收增值税的是（）。A.在股权投资业务中获得项目分红B.上市后通过二级市场退出获得收入C.在股权投资业务中获得项目股息D.通过回购退出项目获得收入【答案】B16、有关合伙型基金，以下说法正确的是（）。A.普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任B.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策C.普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金【答案】B17、关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段，表述错误的是（）A.申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见B.反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会拟申请企业进行审核C.申请材料受理机构对材料的齐备性，完整性进行调查D.申请材料应当符合《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》的要求【答案】B18、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括（）。A.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料B.现场检查C.刑事拘留D.调查高管个人证券账户【答案】C19、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】C20、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B21、投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（）A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高B.上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高D.上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短【答案】D22、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（）。A.宣传推介股权投资基金B.登录基金备案系统C.发售基金份额D.办理基金参与、退出【答案】B23、根据（）的不同，上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。A.转让股份类型B.转让主体类型C.转让标的D.转让情形【答案】D24、下列属于信托（契约）型基金合同的附则包括的内容是（）。A.股权投资基金的投资B.交易及清算交收安排C.本指引由中国基金业协会负责解释D.风险揭示【答案】C25、（）要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.公开性原则【答案】C26、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本【答案】B27、（2017年真题）下列（）情况下，股权投资基金无法行使优先认购权。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、杠杆收购基金构建财务模型是为了实现目标不属于的一项是（）。A.评估交易融资结构B.交易C.测算投资回报D.估值【答案】B29、基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（）条件的中国律师事务所出具法律意见书。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、(2017年)基金业协会于（）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（简称《登记备案办法》），该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】A31、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A32、（2019年真题）关于股权投资基金对目标企业进行尽职调查的目的，表述错误的是（）A.投资可行性分析B.价值发现C.保护投资利益D.风险发现【答案】C33、（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。A.基金发起人B.基金监督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】C34、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、（）通常被认为是股权投资基金最为理想的退出方式之一。A.清算退出B.上市转让退出C.在场外交易市场挂牌转让退出D.协议转让退出【答案】B36、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含哪些相关字样。（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、并购基金投资标的特点不包括（）A.优先寻找拥有先进技术但运营质量较差的企业B.比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成熟企业C.优先投资科技型初创企业D.更加倾向于价值被低估的企业【答案】C38、股权投资基金的闲置资金一般能（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、下列关于股权回购的说法错误的是（）。A.发起人不可以是被投资企业股东和管理层B.协商阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》C.执行阶段，回购方按约定的进度向股权投资基金支付议定的回购金额D.更登记事项涉及修改公司章程的，应当向公司登记机关提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A40、关于门槛收益率，下列说法错误的是（）A.适用于设置了门槛收益率条款的股权投资基金里B.向全体基金投资者返还投资本金后，还应继续向基金投资者进行分配C.向全体基金投资者返还投资本金后，向基金管理人分配业绩报酬D.分配收益直至投资者获得按照门槛收益率计算的投资回报（门槛收益）【答案】C41、(2017年)股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。A.董事、监事、研发总监B.财务总监、技术总监C.董事和高管D.独立董事、技术总监【答案】C42、关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列选项错误的是（）A.内部转让即股东之间的转让，是指股东将自己持有的股权／股份全部或部分转让给公司的其他股东B.外部转让，是指股东将自己持有的股权／股份全部或部分转让给股东以外的第三人C.股东之间可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经2/3以上其他股东的同意，且其他股东有优先受让权D.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少但内部治理更加规范及严格【答案】C43、（2017年真题）企业创业过程的第一个阶段是（）。A.萌芽期B.种子期C.起步期D.扩张期【答案】B44、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】C45、关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】A46、关于项目退出,以下表述错误的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、(2017年)下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是