基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题分享附答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题分享附答案

单选题（共50题）1、（2016年真题）基金信息披露的主要监管者是（）。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】A2、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】C3、下列关于经理层人员，说法错误的是()。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】D4、基金经理任职应具备的条件不包括（）。A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】D5、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】C6、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】D7、（）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府B.非金融机构C.个人居民D.金融机构【答案】C8、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.3C.2D.5【答案】B9、（），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。A.2013年12月28日B.2014年12月28日C.2013年11月15日D.2014年11月15日【答案】B10、(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（）。A.董事会B.管理层C.督察长D.监事会【答案】A11、担任非公开募集基金的基金管理人实行（）。A.审批制B.登记制C.注册制D.核准制【答案】B12、我国开放式基金的登记体系的模式不包括（）。A.基金管理人自建注册登记系统的内置模式B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式C.基金管理人自建注册登记系统的混合模式D.A.B选项两种情况兼有的混合模式【答案】C13、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用C.不得对投资者做出盈亏承诺D.对不同投资者违规收取不同费率的费用【答案】D14、2004年年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A.上证180ETFB.上证50ETFC.深证100ETFD.上证红利ETF【答案】B15、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】B16、普通基金净值公告主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A17、（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性【答案】B18、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A.存续期一般在10年以上B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响【答案】B19、(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】B20、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金托管人C.基金管理人D.监管机构【答案】C21、下列关于可以现金替代的说法错误的是()。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】D22、规范基金销售人员行为，产品推介时遵循的注意事项不包括（）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏B.陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩C.应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.对基金产品的未来业绩进行预测时，要有客观依据，预测要全面、客观，并提供预测使用的信息的原始出处【答案】D23、某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为()。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D24、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（）。A.期限不同B.交易场所不同C.基金营运依据不同D.价格形成方式不同【答案】C25、确认基金交易是（）的职责之一。A.基金托管人B.销售机构C.基金份额登记机构D.中央结算公司【答案】C26、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A.TT+1B.T+1T+2C.T+1T+1D.T+2T+2【答案】B27、（2016年真题）基金的信息技术系统服务不包括（）。A.提供基金业务应用软件开发B.进行信息系统运营维护C.提供基金交易电子商务平台D.进行基金的宣传推介【答案】D28、根据《中国证券投资基金业协会章程》，关于协会会员所享有的权利了，以下错误的是（）。A.对协会给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩B.对协会工作提出批评、建议并进行监督C.通过协会向有关部门反映意见和建议D.选举和罢免理事、监事【答案】D29、我国开放式基金认购采取的收费模式有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、基金运作信息披露文件不包括()。A.基金年度、半年度、季度报告B.基金份额上市交易公告书C.基金资产净值和份额净值公告D.基金合同和基金份额发售公告【答案】D31、下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法，正确的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、某投资人投资10000申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】B33、（）属于狭义的基金监管。A.基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管【答案】D34、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理D.可以弓|用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考【答案】D35、货币市场工具的（）。A.流动性好、安全性高、收益率低B.流动性好、风险较高、收益率低C.流动性差、安全性低、收益率高D.流动性差、风险较低、收益率高【答案】A36、督察长的合规责任不包括（）A.关注员工的合规和风险意识B.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告C.对合规管理承担最终责任D.对新产品的合法合规性提出意见【答案】C37、基金募集期限一般不超过（）。A.20天B.1个月C.3个月D.6个月【答案】C38、关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（）。A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】D39、（2017年真题）基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。A.独立性原则B.公正性原则C.成本收益原则D.专业性原则【答案】C40、证券公司集合资产管理计划，要求个人或者家庭金融资产合计不低于（）万元人民币?A.100B.150C.200D.300【答案】A41、公司对所管理的基金应当以（）为会计核算主体。A.基金B.基金持有人C.基金所代表的权益D.基金管理人【答案】A42、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（）。A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露【答案】C43、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（）A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务【答案】B44、基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、下列不属于担任基金托管人条件的是（）。A.设有专门的基金托管部门B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C.有安全保管基金财产的条件D.可不设营业场所【答案】D46、下列职权不属于董事会职权的是（）。A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况【答案】D47、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D48、在二级市场的净值报价上，ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。A.10B.15C.20D.30【答案】B49、（201