期货从业资格之期货法律法规通关题库高分版

期货从业资格之期货法律法规通关题库高分版

单选题（共50题）1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C2、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度C.建立健全信息隔离机制D.保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A3、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D4、期货投资者保障基金的补偿实行（）。A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】B5、会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。A.每三个月B.每半年C.每一年D.每一个月【答案】B6、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】B7、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C.拘役D.三年以下有期徒刑【答案】B8、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B9、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。A.平仓B.交割C.结算D.内幕交易【答案】A10、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】D11、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。A.国家工商总局B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国金融期货交易所【答案】D12、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B13、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.各期货交易所【答案】A14、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A.前3个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】C15、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】D16、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。A.企业会计准则B.期货交易管理条例C.期货交易所管理办法D.期货经纪公司管理办法【答案】A17、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】C18、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】C19、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B20、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C21、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】C22、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】D23、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。A.一致性B.适当性C.谨慎性D.广泛性【答案】B24、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D25、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】C26、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】C27、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.会员大会或者股东大会决定解散B.会员数量少于规定的最低数量C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】A28、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A.5B.10C.12D.20【答案】C29、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A30、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A31、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D32、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管机构进行修改【答案】A33、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】A34、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2次B.连续2次C.3次D.连续3次【答案】B35、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A36、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】B37、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】B38、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上【答案】C39、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】A40、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员【答案】C41、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】D42、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】D43、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】D44、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】B45、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】B46、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】A47、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A.5亿元人民币B.6亿元人民币C.7亿元人民币D.足以覆盖市场风险【答案】D48、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】A49、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】B50、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】C多选题（共20题）1、有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。A.有价证券基准计算价值的80％B.有价证券基准计算价值的90％C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍【答案】AD2、未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A.理事长、副理事长B.董事长、副董事长、董事会秘书C.监事会主席、监事会副主席D.总经理、副总经理【答案】ABCD3、内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”的是（）A.期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；B.三次以上的；C.证券交易成交额在三十万元以上的；D.获利或者避免损失数额在十五万元以上的；【答案】ABD4、期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。A.向会员收取保证金的标准和形式B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.有价证券充抵保证金的比例【答案】ABC5、甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（）。A.处3年有期徒刑，并处罚金10万元B.处拘役2个月，并处罚金10万元C.单处罚金20万元D.处10年有期徒刑【答案】ABC6、下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（）。A.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权【答案】BD7、期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.成交价B.持仓量C.最高价与最低价D.开盘价与收盘价【答案】ABCD8、申请设立期货公司，需要具备的条件包括（）。A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有合格的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】ABCD9、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。A.客户B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货保证金存管银行【答案】ABCD10、下面构成交割违约的有（）。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货D.买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】AB11、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）。A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息E【答案】CD12、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释【答案】ABCD13、下列关于期货交易所合并、分立的说法，正确的是（）。A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所承继D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC14、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。A.勤勉尽责B.独立客观C.诚实守信D.重点推荐【答案】AB15、?不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利润D.利息【答案】ABD16、李某为某期货公司的总经理，王某为其髙中好友，并在李某的期货公司里面