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文档简介
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷附答案
单选题(共50题)1、某基金合同规定,其政府债券配置比例不低于40%,公司债券配置比例不低于40%,股票配置比例不超过10%,现金及货币市场工具不低于5%,则该基金应该属于().A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】B2、对于收取销售服务费的(一般为C类份额)—般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为:持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%【答案】A3、甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合()。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求【答案】A4、甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金,某日,甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。以下做法正确的是()A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请B.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲劝其哥哥取消赎回申请【答案】C5、(2017年真题)中国证券投资基金业协会职责不包括()。A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案B.依法维护会员合法利益,反映会员的建议和要求C.制定行业自律规则D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷【答案】A6、基金登记过程实际上是()通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注册登记机构【答案】D7、不属于基金巨额赎回的是()。A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%【答案】A8、中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.三十日D.六十日【答案】B9、以下关于ETF联接基金说法错误的是()。A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETFB.密切跟踪指标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或者赎回【答案】C10、货币市场基金可以投资于以下金融工具()。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在AA级以下的企业债券【答案】A11、基金管理公司投资管理人员,不包括()。A.公司投资决策委员会成员B.基金营销人员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】B12、基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、根据我国的法律规定,基金管理公司的主要股东是指()。A.股权占基金公司股权比例最高且不低于25%的股东B.股权不低于基金管理公司股权比例90%的股东C.股权占基金管理公司股权比例最高的股东D.股权不低于基金管理公司股权比例25%的股东【答案】A14、()年()发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》。A.2010,中国证监会B.2010,中国证券业协会C.2009,中国证监会D.2009,中国证券业协会【答案】C15、(2017年)下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述,错误的是()。A.以金额申购,以份额赎回B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额C.在深圳证券交易所申购的基金份额,T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回D.T日买入的基金份额,T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回【答案】D17、某投资者申购了证券投资基金,有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()。A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.中国证券登记结算公司【答案】D18、不收取销售服务费的,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于()的赎回费,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%;0.75%B.0.75%;1.5%C.0.75%;0.5%D.1.5%;0.75%【答案】D19、每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D20、非公开募集基金实行登记制度,其基金管理人只需向()登记即可。A.中国证监会B.证券交易所C.基金管理公司D.基金业协会【答案】D21、基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度,重要数据应当()并且长期保存。A.定期保存;异地备份B.定期保存;本地备份C.即时保存;异地备份D.即时保存;本地备份【答案】C22、基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动是指()。A.基金销售支付B.基金估值核算C.基金评价机构D.基金投资顾问【答案】A23、关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()。A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念C.有利于非公开募集基金的灵活操作D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管【答案】D24、()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。A.专业审慎B.客户至上C.诚实守信D.守法合规【答案】B25、()是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会【答案】C26、(2017年)从事私募基金业务的原则有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、(2017年真题)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式,下列表述错误的是()。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用【答案】A28、公司对所管理的基金应当以()为会计核算主体。A.基金B.基金持有人C.基金所代表的权益D.基金管理人【答案】A29、投资部按照投资标的可以细分为()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。A.1000B.300C.500D.100【答案】D31、(2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中,错误的是()。A.LOF需要披露上市交易公告书B.封闭式基金需要披露上市交易公告书C.ETF需要披露上市交易公告书D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】D32、(2017年真题)为了有效保障基金财产的安全,基金资产由()。A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】D33、()和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.公司督察长;独立董事B.公司督察长;内部监察稽核部门C.独立董事;内部监察稽核部门D.理事长;内部监察稽核部门【答案】B34、目前我国分开募集的分级基金仅限于()分级基金。A.股票型B.基金型C.债券型D.场外认购型【答案】C35、()会导致ETF总份额的减少。A.风险套利B.溢价套利C.折价套利D.无风险套利【答案】C36、()不属于基金管理人内部控制对部门设置的要求。A.严格授权控制B.严格的岗位分离制度C.严格控制基金财产财务风险D.建立完善的风险控制制度【答案】D37、普通投资者为专业投资者之外的投资者,具有特别保护。下列选项中,不属于普通投资者特别保护内容的是()。A.信息告知B.适当性匹配C.政策红利D.风险警示【答案】C38、(2016年真题)我国的政府基金监管机构是()。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】A39、对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()情况。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30日B.60日C.90日D.120日【答案】A41、以下关于内部控制目标的说法错误的是()。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率,把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】C42、目前,我国基金主要代销机构不包括()。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司【答案】D43、基金投资者教育活动的内容不包括()。A.风险教育B.投资咨询C.风险提示D.投资者维权【答案】B44、(2016年)既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是()。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D45、2000年10月8日,中国证监会发布了()。A.《证券投资基金管理暂行办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《中华人民共和国证券法》【答案】C46、从2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III【答案】A47、职业道德的作用不包括(??)。A.调整职业关系B.提高社会素质C.促进行业发展D.提升职业素质【答案】B4
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