基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试题打印带答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试题打印带答案

单选题（共50题）1、下列关于季度报告中的投资组合报告的内容，说法错误的是（）。A.披露基金资产组合按行业分类的股票投资组合，前20名股票明细B.披露基金资产组合按券种分类的债券投资组合，前5名债券明细C.投资贵金属、股指期货、国债期货等情况D.投资组合报告附注【答案】A2、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】C3、基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当()。A.保证本金安全B.说明货币市场基金不等同于存款C.保证最低收益D.预测未来收益【答案】B4、关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。A.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效C.合同自签署之日起成立并生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效【答案】B5、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】A6、（2021年真题）以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）。A.督察长应对公司的新产品出具合规意见B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议D.督察长不得从事基金的销售相关工作【答案】B7、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统【答案】C8、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D9、关于基金管理人内部控制基本要素，以下说法错误的是（）。A.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险B.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督C.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等D.控制活动可以通过授权控制来进行【答案】B10、对冲基金起源于（）。A.英国B.加拿大C.日本D.美国【答案】D11、我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的内容不包括（）。A.交易的业务规则的编制及披露B.基金财务指标的披露C.管理人报告的披露D.基金净值表现的披露【答案】A12、以下属于基金管理人信息披露义务的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】B14、关于开放式基全的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B16、QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】D17、下列属于基金合同特别约定事项的是（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务B.基金募集的目的和基金名称C.基金收益分配原则、执行方式D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则【答案】A18、（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A.持证上岗B.持续学习C.合理就业D.专业审慎【答案】A19、20世纪80年代以来，（）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A.封闭式基金B.指数型基金C.开放式基金D.保本基金【答案】C20、下列不属于分级基金份额认购的特点的是()。A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于证券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购【答案】D21、（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信【答案】B22、基金行业协会的权力机构为（）。A.全体会员组成的会员大会B.理事会C.专业委员会D.监事会【答案】A23、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管B.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本C.体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念D.有利于非公开募集基金的灵活运作【答案】A24、(2016年)人们在进行股票投资时，通常不会对下列哪一个进行评判（）A.财务状况B.市场竞争C.股票基金净值D.盈利预期【答案】C25、依据法律形式的不同，基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】A26、下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度【答案】C27、以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。A.帮助投资者进行投资决策B.为市场经济体系有效资源配置C.对金融资产进行合理定价D.为投资者资产的保障增值提供保险【答案】D28、（）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险【答案】C29、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】A30、关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】C32、（2016年真题）基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.国家机密D.内幕信息【答案】C33、中国证监会一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.1B.2C.3D.5【答案】B34、关于货币市场基金季度报告中的投资组合报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。A.报告期内偏离度的简单平均值B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的最低值D.报告期内偏离度绝对值在0、25%-0、5%间的次数【答案】A35、（2016年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（?）内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】B36、（2019年真题）基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（）。A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值B.建立复核制度，防止会计差错产生C.将同类型产品合并记账，提高记账效率D.将基金资产计入公司净资产【答案】B37、封闭式基金一般有一个（）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。A.可变的B.统一的C.特定的D.固定的【答案】D38、（）主要用于发送简洁、明了的文字信息。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.短信通知【答案】D39、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。A.15秒B.30秒C.1分钟D.1天【答案】A40、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中登"）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接雖信息的机构不包括（）A.基金管理人B.代销机构总部C.代销机构网点D.基金托管人【答案】C41、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（）以内。A.0.40%B.0.25%C.0.50%D.0.2%【答案】C42、某证券投资基金合同生效刚满10个月，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列做法错误的是（）。A.登载了最近半年的优异业绩表现B.基金业绩表现数据经过基金托管人复核C.在推介定期定额投资业务时选择了沪深300指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行了模拟D.登载了基金管理人管理的其他基金的业绩，同时特别声明其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证【答案】A43、我国上海、深圳交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】A44、基金份额持有人享有的权利有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、（）不属于科学合理的基金分类的好处。A.有利于监管部门实施更有效的分类监管B.有助于确保投资者的基金投资获利C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于投资者加深对各种基金的认识【答案】B46、以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是（）A.A:Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.B:Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.C:Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.独立性B.健全性C.相互制约D.成本效益【答案】C48、开放式基金的（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强