尽调清单模板

尽职调查清单为顺利推进贵公司融资工作的进展，需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版，但在需要对有关原件存在详细查验的情况下，请提供原件查验。如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的，烦请协助提供。随着相关工作的开展，我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单，望贵公司予以配合，谢谢！容内已取得不适用未取得章一第查调况W本基司公1■1革沿史历--□□□2--□□□3--决次会历事及董革准料沿批材史的案历时档司更等其变讣□□□4--A7置设部匕匕厶冃职构结织组的司公2■1况况情2-1-份身或/|\营的人起发各时立设司公2-劉历卷及账立进HX/|\亦据公单□□□3-证凭来往金资性易交E的之东股与后立设司公4-W用占金资之东股与司公5-儿及起告发报□□□号编容内已取得不适用未取得6-记登更变权产产资的及涉、件人文起料发资□□□

1-2-7自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况1-3控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况1-3-1公司控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）1-3-2公司最新的股权结构图1-3-3控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-3-4控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明1-3-5控股股东及实际控制人控制及投资的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-3-6控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件1-3-7控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明1-3-8公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明1-3-9股东中战略投资者持股的情况及相关资料1-4公司控股子公司、参股子公司的情况1-4-1公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-4-2公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料1-5员工及其独立性情况1-5-1关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1-5-2执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明1-5-3劳动合同样本1-5-4公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明1-5-5社保证明和相关费用缴纳凭证1-5-6公司如已实施或计划实施股权激励方案，请提供该方案或其主要内容，说明进展情况1-6资产权属及其独立性情况1-6-1房屋所有权证1-6-2土地使用权证1-6-3商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明1-6-4资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明1-7业务、财务、机构的独立情况1-7-1控股股东、实际控制人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况容内已取得不适用未取得

1-7-2如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果1-7-3控股股东、实际控制人与公司的财务部门的设置以及独立运作情况1-7-4控股股东、实际控制人与公司的采购销售部门的设置及各自运作情况1-7-5控股股东、实际控制人与公司的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证1-7-6公司关于机构独立情况的说明1-7-7公司内部各机构的规章制1-8商业信用情况1-8-1重大商务合同及其履行情1-8-2工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件1-8-3行业监管机构的监管记录和处罚文件1-8-4主要银行给予公司的授信额度、主要银行信用评级情况以及公司获得的主要荣誉和奖励第一早业务与技术调查2-1行业情况及竞争状况2-1-1行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件2-1-2行业研究资料、行业杂志、行业分析报告2-1-3行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见2-1-4国家有关产业政策及发展纲要2-1-5通过公开渠道获得的主要竞争对手资料2-2采购情况2-2-1行业和公司采购模式的说明文件2-2-2生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期占材料成本比例、其他与原料供求相关的研究报告和统计资料2-2-3公司过往三年的采购情况以及成本变动分析2-2-4主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明2-2-5与主要供应商（至少前10名）的供货合同2-2-6公司关于采购来源以及价格稳定性的说明2-2-7与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况2-2-8公司关于关联采购情况的说明2-2-9董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明2-3生产情况2-3-1行业和公司生产模式的说明文件，公司已取得的与业务运作相关的各项资质证书、政府批文及授权许可文件2-3-2主要产品或服务简介2-3-3主要产品的工艺流程图或服务的流程图

号编容内已取得不适用未取得4-3艺工产生关司公5-3匕匕厶冃产生计设的品产6-3况W用使与有占的产资等备设要主房7-3同合赁租备设土、屋房8-3情的款贷押抵地土房、备设在存况司情公歉如还口口□9-3合等房厂、备设键关O-3-3件文同合的产资用使可许被或可许司公2-3营经3-3情4-35-3部督监6-3等7-3合符否是艺工产生8-3情匕匕厶冃4■2况情销司台A件技明紅说网的售式销售额销份司场公市行品口□□合同料合聂售等销见□□□-3告情品产5-4告艮扌6-4客况要情□□□同合销的名O前少至/|\与8-4-9品率换退品O情-4方明联说关的要益主权、占员所人中术户技客心要核主和在员东人股管的高份、股事上监刈、5事司董公□□□2-4额路分术场技市、占势所劣前与目势H优S技和和售不肖名¥三‘、;肓额向舒场备竞市储乐占术分能我争来选竞未线On5■2况情料资等体发研-2合-3是明用说使的及形得青口口□4-5□□□

号编容内已取得不适用未取得5-5要明主说□□□章三第1■3况情釦竞业同--32--3、司说公的□□□3--32■3况情2-1-3料资记登商2-33-3料资议会与4-35-3及明员说人况管W高盼司酬公薪□□□6-3见意与7-3影的性立独营灯响D□D8-3灯例□□□9-3明说的性实真续持O2-1-3响影的营2-11-3与22-1-3措的易交联关少减于关司公章四第高、」rr于莓监、」rr于莓士一一+1■4格资职任及职任--4件文会三W秋任与2--4、0!^莓亠労董在□□□3--4件文案备或准比扌的格资职任员人述上于对部管监2■42-1-4历简高、」rr于莓监、」rr于莓士一一+事的董为于行关规司违公在□□□3-4况情管高3■4匕匕厶冃任胜-3-4知况程情^吕人骨事比八董的□口□2-3-4及灶员瓦人会K三、v^」寻董间□□□4■4员件IA文理明管声级的高出、友事况监W、斷事投st外□□□眾情员与人营理经管人级他高为、或事营监自、在事存董否□□□

号编容内已取得不适用未取得-3-4是务属债亲大系重直在其存及否员是人‘术资技投心外核对及的员突人冲理生管发级益二高利讯、司収鳥么ii监与沖、在殁事存担董否负non员W理务管债级还高偿、未莓期监到、有事否董是□□□章五第1■5况情--5三其就司公明0002会制员计委审门部专内会、事度董制、作则工规理事经议会、三度括制件包咯定会施度董玮制、职理酿屮厶口现立R一一口、公议度Oo2■52-1-5司公2-5偸月环谊计削审斛-罚冷处帀到-、受商耐工定反规违关因相在的存门司部公等□□□■-3-54■5况情-5存軒冃□□□-2-5□□□章六第查调计会与务财及及1表年报4户02司育公小子20兀、公年母T合个市告三报近15计最20审non2-6、告年报2缴01清个卄三"近15最20□□□-情4-6清5-6享6-6同合赁租款借款借行艮£臥合好同采合、大同重合有售所销等□□□-及年；4彳O乍2复押表年节3调20伽年和2单O账2对艮..X吐一可度亍年彫务註酹完I个E三"近15最20□□□8-6及诃年4淬O%;2初1抑狂致年括一3包对、核2T年{报2代与O额且SH度畀末年科年务铝及财和方整曲贷完冷期个丰本三"、近15方最20借non存、及部额毎全金筒等、仆品量年年如金a)15浚氐一全>>增报◎数方与弁细借且14明期额20货本余O剧表年细半明上付年应4他01其心款切账年付13应託款殆账2付012预司瓠公收□□□

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