私募基金公司机构内部交易记录制度_第1页
私募基金公司机构内部交易记录制度_第2页
私募基金公司机构内部交易记录制度_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

/私募基金公司机构内部交易记录制度1.编制目的和依据1.1目的为了规范私募基金公司内部交易，加强对内部交易的管理，保障基金客户的利益，确保基金公司的经营规范、透明，制定本制度。1.2依据《中华人民共和国证券法》《私募投资基金监督管理暂行办法》公司章程等相关内部管理规定2.作用范围本制度适用于所有在私募基金管理范畴内工作的基金公司人员，包括但不限于公司董事、监事、高级管理人员、投资经理、研究人员等。3.交易记录的管理3.1安排专人负责私募基金公司应指定专人负责内部交易记录的管理和统计。3.2交易记录的内容交易记录应包括但不限于以下内容：交易日期交易对手交易品种交易价格交易数量交易方向交易方式交易成本交易费用3.3记录标准交易记录应由公司指定的专人进行填写，并严格按照公司相关规定和标准进行记录。3.4交易记录的保存交易记录应保存至少5年，保存方式应采用介质记录，并严格加密保护。4.内部交易的限制4.1不得操纵市场私募基金公司及其人员不得通过内部交易操纵市场。4.2不得损害基金客户利益内部交易不得损害基金客户的利益。公司及其人员不得利用内部交易获得不正当利益，影响基金客户的利益。4.3禁止内幕交易公司及其人员不得利用内幕信息进行内幕交易。如公司或人员获悉有关内幕信息，应及时向公司监管部门进行报告。5.监督机制公司应建立监督机制，及时发现和纠正违规行为。监督部门应进行定期检查，如发现违规行为，应立即报告公司管理层并进行处理。6.管理制度的培训公司应定期开展内部交易制度的培训，加强员工对于交易规则和标准的理解和认识。7.其他公司在管理内部交易记录和制度应遵循和执行国家和行业有关规定，并适时对本制度进行修订完善。以上就是私募基金公司机构内部交易记录制度的相关内容，通过制定和实施本制度，可有效规范公司内部交易行为，完善公司的

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 事务文书

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论