证券从业之金融市场基础知识提升训练B卷带答案

证券从业之金融市场基础知识提升训练B卷带答案

单选题（共50题）1、下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价【答案】D3、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B4、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D5、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】B6、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。A.55B.35C.38D.58【答案】D7、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C8、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B9、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C10、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B11、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数【答案】D12、（2020年真题）需要直接从基金资产中列支的费用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A13、中小板综合指数的编制（）。A.①③B.②③C.②③④D.①③④【答案】C14、下列关于可转换公司债券的说法中正确是（）。A.可赎回债券，当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可以按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。B.可回售债券是当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人有权按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人C.可转换债券包含赎回条款和回售条款，一般可以分为可赎回债券和可回售债券D.可转换公司债券一般不需要经股东大会或董事会的决议通过才能发行【答案】C15、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C16、风险限额管理过程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D17、（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】B18、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品【答案】A19、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A20、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B21、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A22、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（）。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B23、以下不属于基金的主要当事人的是（）。A.基金服务机构B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】A24、按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D26、关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()A.美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所B.15世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现C.14世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易D.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆【答案】D27、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B28、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【答案】C29、按照券面形态分类，债券不包括（）。A.金融债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券【答案】A30、保荐制度主要内容包括（）A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、可以申请设立证券账户的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A33、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（）。A.主板市场B.专业投资市场C.专业证券市场D.精英项目【答案】B34、（2021年真题）下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（??）A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异【答案】A35、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D36、证券市场的分散投资包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、在美国，可将（）视为无风险利率。A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率【答案】B38、债券与股票的不同之处包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（）和（）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D40、（）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】A41、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B42、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C43、律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务。A.财务审计报告B.承销合同C.保荐书D.法律意见书【答案】D44、资本市场的种类包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B45、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。A.10B.15C.20D.25【答案】B46、“三公”原则中的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A.公开B.公平C.公正D.公示【答案】A47、股价指数是将计算期的()与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。A.股本总额B.每股收益C.市盈